施工企业的工程索赔管理

第３期第ｌｌ卷　２（１０９年９月　石油化工管理干部学院学报　ＪＯＵＲＮＡＬ　ＯＦ　ｏＰＥＣ　ＭＡＮＡ锄踟　唧ＪｒＩＥ　Ｎｏ．３　Ｖ０１．１１　Ｓ印．２００９　施工企业的工程索赔管理　吉彩红　（中国石化集团第四建设公司，天津３００２７０）　［摘要］索赔是工程承包过程中经常发生的事件。“低中标，勤签证，高索赔”在国际工程建设领域耳熟能详，但在　我国工程建设市场，尚未被承包商充分认识和利用，或者即使拥有索赔的权利，也不知如何索赔，甚至不敢索赔。　正确的工程索赔，对改善工程承包效果具有很大影响。熟悉国际惯例及经济合同法，掌握产生索赔的各种因素，明　确索赔的依据，重视索赔的管理，可以使承包商在激烈的工程建设市场中减少或避免损失，取得较好的经济效益。　［关键词］工程索赔；原因；依据；管理　通常情况下，索赔是指承包商在合同实施过程　中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求　业主给予补偿损失的一种权利要求。索赔的性质属　于经济补偿行为而不是惩罚，属于正确履行合同的　正当权利要求。对承包商来说，是一种保护自己、维　则属于业主方面的责任，承包商有权提出索赔。　合同变更表现为设计变更、施工方法变更、追加　或者取消某项工作，合同规定的其他变更等。　１．４工程师指令　护正当权益、避免损失、增加利润的手段。　随着市场经济的快速发展，在工程承包整个过　程中，索赔事件经常发生。正确的索赔管理对工程　承包成果的改善影响很大。因此，作为承包方的施　工企业必须熟悉国际惯例及经济合同法，掌握产生　索赔的各种因素，明确索赔的依据，重视索赔管理，　力求在激烈的市场竞争中，避免损失和达到较好的　经济效果。笔者结合建筑工程施工结算实践，从以　下几方面对索赔管理的相关问题进行分析与阐述。　工程师指令有时也会产生索赔。包括指令承包　人加速施工、采取某些措施、更换某些材料的指令不　当等原因。　１．５其他第三方原因　第三方原因表现为与工程有关的第三方出现问　题而引起对工程的不利影响，如指定分包商违约。　以上所述只是索赔的主要和常见的原因。此　外，还可能出现的物价上涨、增加工程量、暂停施工、　终止合同、国家法律法规变更、业主有意将施工高峰期拖　延暂缓支付进度款而后期又造成加速施工等索赔原因。　施工索赔产生的主要原因　１．１业主违约　２承包商索赔的主要依据　２．１招标文件　工程施工合同中的业主违约，一般是指未按规　定为承包人提供合同约定的施工条件、未按照合同　约定期限和数额付款，未能及时发送图纸、指令等。　对于这些由业主方面原因引起的施工费用增加或工　期延长，承包商均有权提出索赔。　１．２不可抗力事件　不可抗力事件分为自然事件和社会事件。自然　招标文件既是业主对工程项目建设的书面要　求，也是承包商投标报价的依据，同时又是工程项目　合同文件的基础。招标文件中包括的投标须知、通　用条件、专用条件、质量标准，施工技术规范、工程范　围说明、工程量表、现场气象、水文地质资料等文件　都是工程成本的基础资料，也是施工索赔和计算经　济补偿的依据。　２．２投标书　事件是指无法预测的地下水文、地质等不利的自然　条件和客观障碍；社会事件则包括国家政策、法律、　法令的变更、战争、罢工等。　１．３合同缺陷与合同变更　投标书中，承包商对分部分项工程的施工单价　进行了合理计算，对主要工程量的施工效率和进度　［收稿日期］２Ｏ０９—０６—２６。　在工程施工承包过程中，往往由于合同文件中　的错误、矛盾或遗漏，引起实施工程时的纠纷。根据　合同条件的国际惯例，都由工程师做出解释。如果　承包商按此解释施工时，引起成本增加或工期延时，　［作者简介］吉彩红（１９７Ｏ一），女，湖南临湘县人。毕业于天津大　学分校工民建专业，经济师、工程师。电子信箱：ｊｉｃＩＩ．酬＠豳．　ｏｐｅｃ・ｃｄｍ。　２００９年第３期　吉彩虹．施工企业的工程索赔管理　令，如税率变更文件等。　・　８ｌ　・　进行了分析，对施工所需的设备、材料均列出了数　量、单价和总价，在中标之后，投标书会成为合同文　件的组成部分，同时也成为施工索赔的依据。　２．３合同协议书及附属文件　３抓好索赔工作管理的入手点　３．１建立严格的索赔管理体系　项目经理作为主要责任人，不但要重视工程质　合同是约束甲乙双方行为、具有法律效力的文　件。建设工程施工合同中明确的约定工期、价款结　算、质量等级、违约责任等条款均可作为施工索赔的　依据。　２．４往来信件　在合同执行的全过程中，合同双方会有大量的　往来信件。这些信件都具有合同文件同等效力，是　索赔和结算的依据。　２．５会议纪要　一个工程项目在整个实施过程中，合同双方要　通过多次会议来讨论解决合同实施中的问题。所有　的会议都有“会议纪要”，这是很重要的文件。通常　施工中的重大问题都要通过会议反复协商讨论方可　决定。应注意的是，只有合同双方共同签署的会议　纪要才是有效的索赔依据。　２．６施工现场记录　体现承包商施工管理水平的一个重要标志，是　看其是否建立了一套完整的现场记录制度，并能持　之以恒地贯彻。需记录的项目很多，主要的如施工　Ｅｔ志、施工检查记录、工时记录、质量检查记录、施工　机具使用记录、材料使用记录、施工进度记录等。重　要的记录应有业主代表的签名。　２．７工程财务记录　施工过程中，应对工程成本开支和工程款的历　次收入做详细记录、登账并输入计算机中备查。这　些财务资料，如工程进度款每月的支付申请表、零配　件采购单、付款收据、工程开支月报、事务性开支记　录等等。因为在索赔工作中的计价问题上，财务单　据和凭证十分重要，应注意积累、分析、整理和保存。　２．８现场气象记录　由于工程施工是平地起家，室外居多，因此气　象、水文条件对建安工程施工影响很大，经常为此引　起工程施工中断或工效降低，有时还可能造成正在　施工而未完工的工程报损。许多工期拖延索赔均与　气象、水文条件有关，所以要做好现场气象记录资　料，如月降水量、日风力、气温、河水位及流量、洪水　位、洪水量、地下水位状况等。如遇有特殊自然灾害　如地震、飓风等，更应随时注意记录。　２．９市场信息资料　对于工期较长的大中型项目，物价的变动会对　工程造价产生较大的影响。系统的搜集整理物价报　导资料，对索赔工作非常重要。　２．１０政策法令文件　包括立法机关公布的有关工程造价的决定和法　量、进度计划、安全生产的管理，更应重视项目的经　营管理工作，尤其是加强对索赔工作的管理。要建　立以造价师为核心的由各施工技术负责人参加的项　目索赔管理体系，根据工程特点及合同条件制定索　赔管理工作制度与方案，责任到人，奖罚分明，注重　索赔策略和方法的研究，使各工种负责人成为项目　索赔工作的骨干，研究合同条款、施工组织、各种相　关条件变化引起的项目经济条件变化，捕捉契机，及　时发现索赔机遇并严格按合同规定的要求和程序提　出索赔，及时办理索赔事项，保证索赔的成功。　３．２加强索赔工作的文件管理　ＦＩＤＩＣ合同条款中，有关索赔事宜突出了两个　重点：一是书面文件，二是时效问题。很多施工企业　在发生的索赔事件中，这两方面的工作非常薄弱，如　没有在索赔事件发生有效时限内递交的书面文件；　虽有业主代表签字的变更书面文件，但既未标注工　程量，也未标注索赔价款，在诉讼鉴定取证中，双方　意见分歧时，业主方对签署的文件解释为只证明这　一事件的真实，但对价格不予确认。因此很难依此　得到索赔补偿，往往给施工方造成一定的经济损失。　因此，在施工过程中一定要加强工程的文字管理，凡　是发生的索赔事件，必须有清楚的文字说明，呈送业　主书面文件，要有指定负责人签字才有效。索赔文　件需注明事件原因、涉及的工程量、索赔定价及全部　费用计算，并需在事件发生的一段时限内完成此书　面文件，提交给业主代表。至此，索赔事件才成立，　否则业主不会考虑。　３．３注重索赔计价的合理性　施工索赔应以客观真实为基础，实事求是，根据　索赔事件的发生依据对索赔额进行科学合理的计　算，不能把经营或管理中其他方面的亏损，报以侥幸　的心理进行无理索赔。索赔工作要求必须合情合　理，符合实际情况，采用合理的计算方法和计算基　础，要经得起推敲。　３．４提高索赔工作的能动性　施工过程中，每一项内容的变化都可能涉及工　程造价的变动，因此索赔工作会涉及每一个工作环　节和控制这些环节的每一个人。从材料设备的采购　消耗，到人工工日的使用，控制各工作程序的人员最　为清楚。而且，在实际施工中，随着工程进度的变　化，施工顺序、劳动力、机械、材料使用量都随之变　化，因此某一环节变更，索赔工作将随之发生。因　・　８２・　石油化工管理干部学院学报　２００９年第３期　此，提高全员对索赔工作的认识，使每一个人都自觉　的重视和把握索赔，通过施工计划和实际施工状态　的对比分析发现索赔机会，发挥主观能动作用，积极　参与索赔工作，提供施工一线的第一手资料，使索赔　工作更具有依据ｌ生和及时陛，从而增强索赔的成功率。　３．５处理好与业主代表的协调关系　同或求同存异，就要通过协调关系加以解决。如果　与业主关系比较融洽，业主对承包商的工作比较满　意，就容易对承包商的合理索赔理解和同情，否则由　抓好索赔工作的管理，除以上几个方面外，还有　项软指标是不可忽视的，也是非常重要的，这就是　处理好与业主代表的协调关系，加强沟通，达成共　一于业主与承包商的关系紧张，导致不信任或敌对态　度，则索赔难以实现。　总之，索赔工作是一项困难、细致的工作，承包　商要报以极大的耐心和责任心。索赔管理贯穿工程　建设的全过程，需要多方面管理知识，承包商要及时　加强对施工人员的培训，认识其重要性；索赔管理者　识，使合理的索赔得到认可。对于索赔事件的许多　要加强学习，熟悉业务，把握机遇，为企业在工程建　因素，由于分析者所处的立场不同，出发的角度不　设中争取更多的经济效益。　同，思考方式不同，所得的结论也各异，如何使异趋　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　ｏｆ　Ｐｒｏｊｅｃｔ　Ｃｌａｉｍ　ｉｎ　Ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ　Ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ　Ｊｉ　Ｃａｉｈｏｎｇ　（ＳＩＮＯＰＥＣ　Ｎｏ．４　Ｃｏｎｓｔｘｕｅｔｉｏｎ　Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ，Ｔｉ蚰ｊｉｎ　３００２７０　Ｃｈｉｎａ）　［Ａｂｓｔｒａｃｔ］Ｃｌａｉｍ　ｏｆｔｅｎ　ＯＣＣＵＲＳ　ｉｎ　ｐｒｏｊｅｃｔ　ｃｏｎｔｒａｃｔ．“Ｌｏｗ　ｂｉｄｄｉｎｇ，ｆｒｅｑｕｅｎｔ　ｖｉｓｅ　ａｎｄ　ｈＪ　ｇｈ　ｃｌａｉｍ”ｉｓ　ｗｅｌｌ　ｋｎｏｗｎ　ｉｎ　ｉｎ—　ｔｅｍａｔｉｏｎａｌ　ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ　ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ　ｆｉｅｌｄ．Ｂｕｔ，ｉｎ　ｏｕｒ　ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ　ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ　ｍａｒｋｅｔ，ｉｔ　ｈａｓ　ｎｏｔ　ｂｅｅｎ　ｗｅｌｌ　ｋｎｏｗｎ　ａｎｄ　ｆｉａｌｌｙ　ｕｓｅｄ　ｂｙ　ｃｏｎｔｒａｃｔｏｒｓ；ｏｒ，ｅｖｅｎ　ｔｈｏｕｇｈ　ｗｅ　ｈａｖｅ　ｒｉｈｇｔ　ｔｏ　ｃｌａｉｍ，ｗｅ　ｄｏ　ｎｏｔ　ｋｎｏｗ　ｈｏｗ　ｔｏ　ｃｌａｉｍ　ｎａｄ　ｅｖｅｎ　ｄａｒｅ　ｎｏｔ　ｔｏ．Ａ　ｃｏｒｒｅｃｔ　ｐｒｏｊｅｃｔ　ｃｌａｉｍ　ａｆｆｅｃｔｓ　ｇｒｅａｄｙ　ｔｈｅ　ｅｆｆｅｃｔ　ｏｆ　ｐｒｏｊｅｃｔ　ｃｏｎｔｒａｃｔ．Ｔｏ　ｂｅ　ｆａｍｉｌｉａｒ　ｗｉｔｈ　ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ　ｉｓｎｔｉｔｕｔｉｏｎｓ　ａｎｄ　ｅｃＯ—　ｎｏｍｉｃ　ｃｏｎｔｒａｃｔ　ａｃｔ，ｍａｓｔｅｒ　ｖａｒｉｏｕｓ　ｆａｃｔｏｒｓ　ｆｏｒ　ｃｌｉａｍ，ｂｅ　ｃｌｅａｒ　ａｃｃｏｒｄａｎｃｅ　ｏｆ　ｃｌａｉｍ，ａｎｄ　ｔｏ　ｐａｙ　ａｔｔｅｎｔｉｏｎ　ｔｏ　ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　ｏｆ　ｃｌａｉｍ　Ｃａｎ　ｒｅｄｕｃｅ　ｏｒ　ａｖｏｉｄ　ｌｏｓｓ　ｆｏｒ　ｃｏｎｔｒａｃｔｏｒｓ　ｉｎ　ｆｉｅｒｃｅ　ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ　ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ　ｍａｒｋｅｔ　ａｎｄ　ｍａｋｅ　ｂｅｔｔｅｒ　ｃｅｏｎｏｍｉｃ　ｅｂｎｅｆｉｔ　ｆｏｒ　ｔｈｅ　ｃｏｎｔａｃｔｏｒｓ．　［Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓｊ　ｐｒｏｊｅｃｔ　ｃｌａｉｍ；ｒｅａｓｏｎ；ａｃｃｏｒｄａｎｃｅ；ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　（上接第７６页）　关，并在合同签订后，认真遵守合同中所规定的条　第二、驳回原告的其他诉讼请求。　款，全面履行各自应承担的义务。如发生纠纷时，应　第三、本案案件受理费３万元，由原告第三工程　及时依法正确地加以协调和处理，以维护自身的合　公司和被告南方公司双方共同负担。　法权益，避免错过解决问题最佳时机，造成不应有的　经济损失。　３本案的启示　第二、合同纠纷发生后，如需采取诉讼方式解　决，应根据国家法律规定的要求，向有管辖权的人民　本案的发生、处理过程和最终的判决结果有两　法院提起诉讼；如果发现受理的人民法院无管辖权　点主要的启示：　时，应及时提出管辖异议，并要求将此案移送给有管　第一、工程合同签订前，应聘请专业人员严格把　辖权的人民法院予以审理，以保证案件的正确处理。　Ｙａｎｇ　Ｙｏｎｇｊｉａｎｇ　（ＳＩＮＯＰＥＣＭＩ，Ｂｅｉｊｉｎｇ　１０００１２　Ｃｈｉｎａ）　［Ａｂｓｔｒａｃｔ］Ｔｈｅ　ｔｅｒａｔｍｅｎｔ　ｏｆ　ａ　ｐｒｏｊｃｅｔ　ｆｕｎｄ　ｄｉｓｐｕｔｅ　ｅａｓｅ　ｉｓｎｐｉｉｒｔｅｄ　ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　ｏｆ　ｈｔｅ　ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ　ａｎｄ　ｒｅｌａｔｄｅ　ｍａｎａｇｅ。　ｍｅｒｉｔ　ｐｅｒｓｏｎｓ　ｍｕｓｔ　ｆｏｌｌｏｗ　ｐｒｏｃｅｓｓ　ｗｈｅｎ　ｓｉｇｎ　ａ　ｃｏｎｔｒａｃｔ　ｎａｄ　ｉｎｖｉｔｅ　ｐｒｏｆｅｓｓｉｏｎａｌｓ　ｔｏ　ｃｈｅｃｋ　ｏｎ　ｓｔｒｉｃｔｌｙ；ｉｆ　ｉｄｓｐｕｔｅ　ｏｃｃｕｒ８，ｗｅ　ｓｈｏｕｌｄ　ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ　ｌａｗｓｕｉｔ　ａｔ　ｔｈｅ　ｐｅｏｐｌｅ’ｓ　ｃｏｕｒｔ　ｗｈｏ　ｐｏｓｓｅｓｓｅｓ　ｊｕｒｉｓｄｉｃｔｉｏｎ　ｉｎ　ｔｉｍｅ　ａｃｃｏｒｄｉｎｇ　ｔｏ　ｎａｔｉｏｎａｌ　ｌａｗ，ｔｏ　ｄｅｆｅｎｄ　Ｏｕｒ‘　ｓｅｌｖｅｓ’ｌｅｇａｌ　ｒｉｈｇｔ．　［Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ］ｐｒｏｊｅｃｔ　ｆｕｎｄ；ｄｉｓｐｕｔｅ；ｔｒｅａｔｍｅｎｔ；ｉｓｎｐｉｒａｔｉｏｎ