股票交易
[单项选择题]
1、全国股转系统采取做市转让的挂牌股票，正常情况下，每只股票不会出现（）家做市商。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：A
[单项选择题]
2、某申请挂牌公司的股本为3000万股，其在挂牌时拟采用做市转让方式。现共有3家做市商为其提供初始做市报价服务，则做市商合计取得（）该挂牌公司股票不符合挂牌时采用做市转让方式的条件。
A.60万股
B.120万股
C.180万股
D.240万股
参考答案：A
[单项选择题]
3、公司拟收购挂牌公司乙，以下主体与甲公司不属于一致行动人的是（）。
A.甲公司出纳的哥哥小李
B.甲公司联营企业丙
C.甲公司控股股东小张控制的另一子公司丁
D.为甲公司收购提供过桥资金的投资公司戊
参考答案：A
[单项选择题]
4、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的（）后，其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当自事实发生之日起2日内进行披露。自该事实发生之日起至披露后（）日内，不得再行买卖该公众公司的股票。
A.10%；5%；2
B.20%；5%；2
C.10%；5%；5
D.10%；10%；2
参考答案：A
[单项选择题]
5、股票发生权益分派、公积金转增股本等情况，全国股转系统在权益登记日（记为T日）的（）日对该股票作除权除息处理。
A.T
B.T+1
C.T-1
D.T+2
参考答案：B
[单项选择题]
6、某挂牌股票的前收盘价为10元，T日申请每10股转增10股，则次一转让日的除权除息参考价为（）。
A.5元
B.9元
C.10元
D.11元
参考答案：A
[单项选择题]
7、关于在除权（息）日挂牌公司变更股票简称，错误的是（）。
A.XR代表除权
B.XD代表除息
C.DR代表除权并除息
D.N代表没有除权除息
参考答案：D
[单项选择题]
8、在除权日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以（）。
A.XR
B.XD
C.DR
D.NR
参考答案：A
[单项选择题]
9、某挂牌公司当日为除息日，则今日其股票简称前应被冠以（）。
A.XD
B.XR
C.RD
D.DR
参考答案：A
[单项选择题]
10、申请变更转让方式的挂牌公司应当在股东大会会议结束后（）个转让日内在全国股转公司指定信息披露平台公告决议内容。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：B
[单项选择题]
11、做市转让股票因做市商不足2家，而被暂停转让时，暂停转让期间，（）应当每5个转让日在指定网站发布一次提示性公告。
A.挂牌公司
B.持续督导券商
C.全国股转公司
D.律师事务所
参考答案：A
[单项选择题]
12、由于T日发生做市商退出为某股票做市、做市商被暂停、终止从事做市业务或做市商被禁止为某股票做市的情形，导致该股票做市商不足2家时，股票自T+1日起暂停转让；暂停转让期间，应当每5个转让日在指定网站发布一次提示性公告的主体是（）。
A.挂牌公司
B.做市商
C.主办券商
D.全国股转公司
参考答案：A
[单项选择题]
13、挂牌时采取做市转让方式的股票，后续加入的做市商为股票做市不满（）个月
的，不得退出为该股票做市。
A.1
B.2
C.3
D.6
参考答案：C
[单项选择题]
14、以下哪项不属于全国股转公司对股票转让的重点监控事项？（）
A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
B.可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为
C.公开发布股票投资分析的行为
D.股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形
参考答案：C
[单项选择题]
15、以下属于可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为的是（）。
A.同一证券营业部集中卖出同一股票且数量较大
B.同一地区的证券营业部集中买入同一股票且数量较大
C.某挂牌公司股票突然连续下跌，且公司无重大事项公告
D.大量或者频繁进行高买低卖交易
参考答案：D
[单项选择题]
16、挂牌公司股东A在公司发布年报前一日大量卖出所持公司股票，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。
A.提请中国证监会进行行政处罚
B.给予警告并处罚款
C.向中国证监会报告有关违法违规行为
D.没收违法所得
参考答案：C
[单项选择题]
17、挂牌公司股东A与另一投资者B间频繁大量对某只股票进行反向交易，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。
A.提请中国证监会进行行政处罚
B.限制证券账户转让
C.给予警告并处罚款
D.进行行政处罚
参考答案：B
[单项选择题]
18、当无法申报或行情传输中断的证券营业部数量超过全部主办券商所属证券营业部总数10%以上时，全国股转公司可以实行（）。
A.临时停市
B.宣布交易无效
C.限制证券账户转让
D.现场调查
参考答案：A
[单项选择题]
19、以下关于换手率的计算公式，正确的是（）。
A.换手率=成交股数/已发行股份总数×100%
B.换手率=未成交股数/已发行股份总数×100%
C.换手率=成交股数/无限售条件股份总数×100%
D.换手率=成交股数/有限售条件股份总数×100%
参考答案：C
[单项选择题]
20、实施重大资产重组时，下面不属于内幕信息知情人的是（）。
A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.持有公司5%以下股份的股东
C.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
参考答案：B
[多项选择题]
21、关于股票转让时间，下列说法正确的是（）。
A.股票转让时间为每周一至周五9：15至11：30，13：00至15：00
B.转让时间内因故停市，转让时间不作顺延
C.遇法定节假日，全国股转系统休市
D.全国股转公司于公告的休市日休市
参考答案：A,B,C,D
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[多项选择题]
22、如无相反证据，投资者有下列哪些情形之一的，为一致行动人？（）
A.投资者之间有股权控制关系
B.投资者受同一主体控制
C.投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员
D.投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响
参考答案：A,B,C,D
[多项选择题]
23、投资者拥有某挂牌公司12%的已发行股份后，发生下列哪些情况，应当按规定进行披露？（）
A.持股增加4%
B.持股减少3%
C.持股增加5%
D.持股减少5%
参考答案：A,B,C,D
[多项选择题]
24、关于信息披露义务人计算其持股比例的计算公式，以下说法正确的是（）。
A.投资者持有的股票数量/挂牌公司已发行股票数量
B.投资者持有的股票数量/挂牌公司已发行的无限售条件股票数量
C.（投资者持有的股票数量+投资者持有的可以转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票数量）/（挂牌公司已发行股票数量+挂牌公司发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票总数）
D.（投资者持有的股票数量+投资者持有的可以转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票数量）/（挂牌公司已发行的无限售条件股票数量+挂牌公司发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票总数）
参考答案：A,C
[多项选择题]
25、采取做市转让方式的股票发生下列哪些情形，将导致该股票做市商不足2家时，自T+1转让日起，该股票暂停转让？（）
A.该股票做市商提出申请并经全国股转公司同意，退出为该股票做市
B.该股票做市商被暂停、终止从事做市业务
C.该股票做市商被禁止为该股票做市
D.该股票的做市商库存股不足10万股
参考答案：A,B,C
[多项选择题]
26、全国股转系统股票转让过程中，可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为包括（）。
A.对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易
B.集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入又撤销申报，随后申报卖出该证券
C.进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的股票转让
D.朋友圈及微信群里编造并传播交易虚假信息，诱骗其他投资者买卖股票
参考答案：A,B,C,D
[多项选择题]
27、针对股票异常转让行为，全国股转公司将可能采取以下哪些措施？（）
A.电话问询
B.要求提交书面承诺
C.暂停转让
D.限制证券账户交易
参考答案：A,B,C,D
[多项选择题]
28、当发生股票异常波动时，全国股转公司在现场或非现场调查中，可以根据需要要求主办券商及其证券营业部、投资者及时、准确、完整地提供哪些文件和资料？（）
A.投资者开户资料
B.投资者相关账户的转让情况
C.相关证券账户或资金账户的实际控制人、操作人和受益人情况、资金来源说明
D.相关证券账户或资金账户间是否存在关联的说明
参考答案：A,B,C,D
[多项选择题]
29、孙某证券账户和李某证券账户开立后，由A公司实际控制并使用从事证券交易，公司董事长H直接决定公司利用上述两账户进行证券交易，亲自操作下单，资金全部来源于A公司，账户交易盈亏由A公司承担。对于上述案例，以下说法正确的是（）。
A.A公司的上述行为属于合法行为，是公司应有的权利
B.A公司的上述行为违反了《证券法》第八十条禁止法人非法利用他人账户从事证券交易的规定
C.A公司的上述行为构成《证券法》第二百零八条法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖证券的行为
D.对A公司的上述行为，董事长H是直接负责的主管人员
参考答案：B,C,D
[多项选择题]
30、证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，其以下行为属于违法违规行为的是（）。
A.买卖该公司的证券
B.在朋友圈发布其掌握的内幕信息
C.建议他人买卖相关证券
D.出售相关内幕信息给某投资机构，同时要求该投资机构予以保密
参考答案：A,B,C,D
[多项选择题]
31、全国股转公司在发现股票价格异常波动、股票转让行为异常等涉嫌违法违规的情形时，可以采取（）等措施。
A.电话问询
B.公告转让双方基本情况和转让相关信息
C.强制摘牌
D.向中国证监会报告
参考答案：A,B,D
[多项选择题]
32、对于对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易的行为，全国股转公司可以
视行为性质严重程度采取哪些自律监管措施？（）
A.约见谈话
B.出具警示函
C.要求提交书面承诺
D.限制证券账户转让
参考答案：A,B,C,D
[多项选择题]
33、股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形包括（）。
A.同一证券营业部大量买入或卖出同一股票且数量较大
B.股票转让价格连续大幅上涨或下跌，且挂牌公司无重大事项公告
C.全国股转公司认为需要重点监控的其他异常转让情形
D.同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一股票且数量较大
参考答案：A,B,C,D
[多项选择题]
34、全国股转公司对股票转让过程中出现的下列哪些事项，予以重点监控？（）
A.同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一股票且数量较大
B.频繁申报行为
C.股票转让价格连续大幅上涨或下跌，且挂牌公司无重大事项公告
D.频繁进行高买低卖交易
参考答案：A,B,C,D
[多项选择题]
35、做市转让方式下，以下说法正确的是（）。
A.挂牌时采取做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市
B.由其他转让方式变更为做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市
C.后续加入的做市商为股票做市不满3个月的，不得退出为股票做市
D.做市商退出做市的，应当事前提出申请并经全国股转系统公司同意。做市商退出做市后，3个月内不得申请再次为该股票做市
参考答案：A,B,C
[多项选择题]
36、甲挂牌公司于2016年10月17日（星期一）召开股东大会，决议通过变更股票转让方式的议案，甲挂牌公司董秘可以在下述日期内（）在全国股转系统相关信息披露平台公告决议内容。
A.10月18日
B.10月19日
C.10月20日
D.10月21日
参考答案：A,B
[多项选择题]
37、有下列哪些情形的，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股转系统，同时通知该公众公司；自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票？（）
A.通过全国股转系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%
B.通过全国股转系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的5%
C.通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%。
D.通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的5%。
参考答案：A,C
[多项选择题]
38、投资者A与投资者B均为某挂牌公司股东，且二人互为一致行动人，其中A持股比例为13%，B持股比例为6%，下列哪些情况下，A、B二人应当依照《非上市公众公司收购管理办法》中规定履行权益变动的信息披露及暂停转让义务？（）
A.T日，A由于股权纠纷败诉，被法院裁定划转了4%的股份给投资者C、B持股比例无变化
B.T日，A转让5%的股份给B
C.T日，A持股比例增加2%，同时B持股比例减少4%
D.T日，A持股比例无变化，B收到投资者C赠与的1%股份
参考答案：A,D
[多项选择题]
39、公众公司的收购及相关股份权益变动活动中，有关信息披露，以下说法正确的是（）。
A.信息披露义务人，应当依法严格履行信息披露和其他法定义务，并保证所披露的信息及时、真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.信息披露义务人应当在全国股转系统指定的信息披露平台依法披露信息
C.在其他媒体上进行披露的，披露内容应当一致，披露时间不得早于指定网站的披露时间
D.在相关信息披露前，信息披露义务人及知悉相关信息的人员负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易和从事证券市场操纵行为
参考答案：A,B,C,D
[多项选择题]
40、关于全国股转系统信息管理和发布，下列说法正确的是（）。
A.全国股转公司负责全国股转系统信息的统一管理和发布
B.未经全国股转公司许可，任何机构和个人不得发布、使用和传播转让信息
C.经全国股转公司许可使用转让信息的机构和个人，未经同意不得将转让信息提供给其他机构和个人使用或予以传播
D.全国股转公司可以根据市场需要，调整即时行情和股票转让公开信息发布的内容和方式。
参考答案：A,B,C,D
[多项选择题]
41、全国股转系统的股票转让时间为每周一至周五的（）。
A.9：00-11：30
B.9：00-9：30
C.9：15-11：30
D.13：00-15：00
参考答案：C,D
[单项选择题]
42、对于违反法律规定，存在内幕交易、操纵市场、违规买卖证券等行为，根据证券法进行相关处罚，下列处罚中不正确的是（）。
A.责令依法处理非法持有的证券
B.没收违法所得
C.没收违法所得，并处以违法所得两倍以上十倍以下的罚款
D.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以罚款
参考答案：C
[单项选择题]
43、某挂牌公司董事长在公司发布《重大资产重组公告》前买卖挂牌公司股票的行为，是（）。
A.涉嫌操纵市场
B.涉嫌内幕交易
C.合法但不合规
D.合法合规
参考答案：B
[单项选择题]
44、做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过（），属于异常波动，挂牌公司应当于次一转让日披露异常波动公告。
A.50%
B.30%
C.80%
D.100%
参考答案：A
[单项选择题]
45、关于异常转让行为，以下说法正确的是（）。
A.全国股转公司直接对异常转让的当事人发出警示函
B.全国股转公司直接对异常转让的做市商出具警示函
C.主办券商收到全国股转公司作出的限制证券账户交易决定的，应当在次一转让日送达相关当事人
D.全国股转公司未经中国证监会许可，不可以对异常转让行为采取现场方式进行调查
参考答案：B
[单项选择题]
46、挂牌公司股东A频繁高买低卖其公司股票，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。
A.要求提交书面承诺
B.给予警告并处罚款
C.没收违法所得
D.进行行政处罚
参考答案：A
[单项选择题]
47、挂牌公司股东A以极端价格交易某股票，该行为造成市场秩序混乱，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。
A.提请中国证监会进行行政处罚
B.要求提交书面承诺
C.给予警告并处罚款
D.没收违法所得并处罚款
参考答案：B
[单项选择题]
48、全国股转系统股票转让过程中，对于影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为，全国股转公司可以视情况采取的措施不包含（）。
A.提请中国证监会实施行政处罚
B.约见谈话
C.出具警示函
D.限制证券账户转让
参考答案：A
[单项选择题]
49、以下属于全国股转公司重点监控的股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形的是（）。
A.某账户对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易
B.某股评家进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的股票转让
C.某账户以明显偏离行情揭示的最近成交价的价格对某股票进行大量申报
D.股票转让价格连续大幅上涨，且挂牌公司无重大事项公告
参考答案：D
[单项选择题]
50、以下属于全国股转公司重点监控的可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为的是（）。
A.挂牌公司董事长A于公司年报发布前一个月开始每日持续买入5000股公司股票
B.投资者B挂出1000股定价卖出申报后，又改变想法，立即撤销该申报
C.某挂牌公司股票T日突然连续上涨，且公司无重大事项公告
D.父亲C以市场价格将100万股挂牌公司股票转让与其儿子D
参考答案：A
[单项选择题]
51、做市商退出做市后，（）个月内不得申请再次为该股票做市。
A.1
B.2
C.3
D.6
参考答案：A
[单项选择题]
52、挂牌时采取做市转让方式的股票和由其他转让方式变更为做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满（）个月的，不得退出为该股票做市。
A.1
B.2
C.3
D.6
参考答案：D
[单项选择题]
53、挂牌时采取做市转让方式的股票，后续加入的做市商须在该股票挂牌满（）个月后方可为其提供做市报价服务。
A.1
B.2
C.3
D.6
参考答案：C
[单项选择题]
54、共有两家做市商：甲证券公司、乙证券公司为A挂牌公司提供做市报价服务。经甲证券公司提出申请并经全国股转系统同意，退出为A挂牌公司提供做市报价服务。自A挂牌公司股票做市商不足2家情形发生时，应自后一个转让日起，该股票暂停转让。暂停转让期间，A挂牌公司应当每（）个转让日在指定网站发布一次提示性公告。
A.1
B.5
C.10
D.15
参考答案：B
[单项选择题]
55、做市转让股票因做市商不足2家，而被暂停转让时，暂停转让期间，挂牌公司应当每（）个转让日在指定网站发布一次提示性公告。
A.1
B.2
C.5
D.10
参考答案：C
[单项选择题]
56、挂牌公司转让方式的确定，应提交（）决议。
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.战略决策会
参考答案：A
[单项选择题]
57、关于申请挂牌公司股票转让方式的选择，公司内部决策要求正确的是（）。
A.申请挂牌公司股东大会应当就股票采取何种转让方式作出决议
B.申请挂牌公司董事会应当就股票采取何种转让方式作出决议
C.申请挂牌公司实际控制人应当就股票采取何种转让方式作出决议
D.申请挂牌公司主办券商应当就股票采取何种转让方式给出意见
参考答案：A
[单项选择题]
58、在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以XR、XD、DR等字样。其代表的含义为（）。
A.XR代表除权；XD代表除息；DR代表除权并除息
B.XD代表除权；XR代表除息；DR代表除权并除息
C.DR代表除权；XD代表除息；XR代表除权并除息
D.XR代表除权；DR代表除息；XD代表除权并除息
参考答案：A
[单项选择题]
59、某在全国股转系统挂牌的做市企业面向投资者实施10股送3股派1元的权益分派，需在简称前冠以（）。
A.XD
B.XR
C.DR
D.SR
参考答案：C
[单项选择题]
60、挂牌公司股票证券简称为甲乙丙丁，该股票在T日进行除权除息，则其证券简称应变更为（）。
A.XR甲乙丙
B.XD甲乙丙
C.DR甲乙丙
D.N甲乙丙
参考答案：C
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