对出现的不合格品进行识别和控制，以防止不合格品的非预期使用或交付。 2. 适用范围Scope
适用于从原材料到成品全过程中不合格品的控制。 3. 职责与权限Roles & Responsibilities
3.1. 品质部负责不合格品的标识、记录、评审，负责不合格品评审单的传递。
3.2. 生产部负责不合格品的隔离，参与各级不合格品的评审，并按最终评审决定对不合格品进行相应的
处置，如返工、返修；负责对在库产品和物料的不合格信息反馈、分析与处置。
3.3. 物流计划部协助品质部对外购、外协件不合格品的评审和处置，必要时可要求采购部、工艺工程部
和技术部协助评审和处置。 4. 定义 Glossary
4.1. 不合格品：未满足规定要求的产品。 4.2. 不合格品分类：
4.2.1. A类不合格品：关键质量特性不合格的产品； 4.2.2. B类不合格品：重要质量特性不合格的产品；
4.2.3. C类不合格品：一般质量特性不合格的产品，即除A、B级以外的不合格品。
4.2.4. 关键、重要、一般质量特性见Q/XT2231《电、扶梯配件子系统产品分类及质量特性分级》。 4.3. 不合格品处置分类
4.3.1. 返修：对不合格品采取的措施，以达到预期的使用目的（尽管产品可能不符合原始要求）。 4.3.2. 返工：对不合格品采取的措施，以满足规定的要求。 4.3.3. 全检拣用：在报验的产品中选用合格产品的措施。
4.3.4. 报废：为避免不合格产品原有的预期用途而对其采取的措施。
4.3.5. 留用：该类不合格产品仅由于尺寸、规格、型号原因但可以直接用于其他产品的措施。 Prepared By/Date: 编制/日期：
Signature By/Date: 会签/日期：
Checked By/Date: 审核/日期：
Approved By/Date: 批准/日期：
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4.3.6. 改作它用：该不合格产品可以改用在其它产品的措施。 4.3.7. 退货：将不合格产品退回供方而采取的措施。
4.3.8. 让步：对使用或放行一定数量的不符合规定要求的材料、零部件或已生产出的库存品的书面认可。 5. 工作程序Procedure 5.1. 标识、隔离、记录
5.1.1. 在进货或生产过程检验中发现的外购/外协不合格产品，检验员应进行标识，并填写“外购/外协件
不合格品报告单”，并在半个有效工作日内提出处理意见予以评审，同时供应商将不合格品放置于指定区域实施隔离，以防止不合格品在评审处置决定前被误用。
5.1.2. 在生产过程中检验发现不合格品时，检验员应按规定对不合格品进行标识，并及时填写“制造过程
不合格品报告单”，并在半个有效工作日内提出处理意见予以评审，同时操作者将不合格品放置于指定区域实施隔离，以防止不合格品在评审处置决定前被误用。检验员同时填写“首巡终检验不合格记录”。
5.2. 不合格品的评审和处置
5.2.1. 外购/外协件在进货检验时发现不合格品的评审和处置
5.2.1.1. 处理要求：进货检验员检出不合格品后在“外购/外协件不合格品报告单”中注明不合格内容，
并进行相关部门报批。
5.2.1.2. 评审与处置：检验员将“外购/外协件不合格品报告单”交于检验科主管进行评审签署意见，并
做出如下一种处理：
a) 退货，如判为退货则将报告单交物流计划部负责人签署意见，并作如下一种处理意见：
退货，要求供应商限期将合格品送到公司替换，发料科办理退货手续，物流计划部跟踪物料补进；
要求全检拣用，原则上由供应商负责全检，并将拣用结果予以记录后报检验科重新检验，同时报物流计划部和车间；
要求让步接收，C类不合格产品需生产部车间、工艺工程部技术支持科与检验科进行一级评审批准，当一级评审不能达成一致的结论时，则提交二级评审。B级不合格产品则须通过一级评审后，还必须通过生产部、工艺工程部或技术部（西奥非标产品除外）、品质部三方部长签署让步接受的二级评审批准方可接受产品，并抄送采购部。A级不合格产品原则上不允许让步接收。
其它处理意见，包括留用、改作他用，评审流程与让步接收相同。
b) 全检拣用，原则上直接由供应商全检拣用后，由检验科安排人员全检，并将拣用结果予以记录后
报物流计划部和车间。
c) 报废，仅适用于外协产品，外协产品不合格报废的，原则上不合格品不予退回，直接由供应商在
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公司作回收处理，同时检验员在报验单备注栏上注明“报废”字样，留检验联作为统计依据。
5.2.2. 生产过程中发现外购/外件件不合格品的评审和处置
5.2.2.1. 发现不合格品由外购/外协检检验员在“外购/外协件不合格品报告单”中注明不合格内容，后续
流程与5.2.1.2相同。
5.2.3. 过程中产品不合格的评审和处置
5.2.3.1. 原因分析及处理要求：调度接到不合格品单后，在1个工作日内对不合格品产生的原因进行分析，
同时协助车间主任提出处理要求。如果责任是由于其他部门原因导致的，将本单传递至责任部门落实到责任人，并由责任人分析原因后提出处理要求。
5.2.3.2. 评审和处置：检验员对发现的不合格品进行判定，并做出如下一种判定：
a) 返工/返修，检验员对返工/返修产品开具“制造过程不合格品报告单”，通知车间调度，对有关
的不合格信息由检验员在“西子孚信首巡终检不合格记录”中记录。返工/返修由车间在接到不合格信息后半个工作日内完成，返工/返修后的产品应报检给检验员重新检验，并在“制造过程不合格品报告单”中确认返工/返修的结果。
b) 报废，检验员对报废产品开具“制造过程不合格品报告单”后交调度签字确认后，再上交车间负
责人及检验科负责人签字确认，如报废产品价值在2000元以上时，须上报品质部及生产部部长签字。检验员在“西子孚信首巡检不合格记录”中记录有关信息。废品置于“废品箱”或“废品/废料区”，防止误用。
c) 当发生以下情况时，检验员必须将不合格品信息填写在“制造过程不合格品报告单”中报告给品
质部、车间评审，如涉及技术原因还需提交工艺工程部或技术部评审： 属B类不合格品；
车间要求不合格产品让步接收时；
其它无法明确做出返工/返修或报废判定时。
C类不合格产品需生产部车间、品质部进行一级评审批准，当一级评审不能达成一致的结论时，则提交二级评审。B类不合格产品则须通过一级评审后，还必须通过生产部、工艺工程部或技术部、品质部三方部长签署让步接受的二级评审批准方可接受产品。评审后的处理意见可以是以下其中一种：要求让步接收、返工返修、报废、改作他用、代用。 5.2.4. 装箱过程中发现不合格品的评审与处置
5.2.4.1. 装箱过程中发现不合格品时，若是外购/外协件按本程序5.2.1条款执行，若是内部制作过程产
生的不合格品，则按本程序5.2.3条款执行。
5.2.5. 在库产品不合格的评审与处置
5.2.5.1. 在库产品发现不合格时，生产部管理员及时通知相应检验员，由检验员分别按本程序5.2.1条款
或5.2.3条款执行。
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5.2.6. 对在交付后发现的不合格品，按《IRR流程》处理。 5.3. 与让步接收有关的要求
5.3.1. 经返修或不经返修作为让步接收——合同要求时，让步使用不合格品，提出让步接受负责人和营销
部门应向顾客或其代表提出让步申请，并取得书面同意后才能实施。对重大返修，责任部门应制定返修方案，报生产部车间、技术部、工艺工程部、品质部认可后实施返修，检验员应记录不合格品及返修情况，填写返工/返修记录。
5.3.2. 对涉及产品设计尺寸及性能范围的让步接收的批准为产品设计人员或技术负责人，对涉及加工过程
中的工艺尺寸、工艺特性范围内的让步接收的批准为产品工艺负责人。
5.3.3. 涉及有可能影响产品正常使用寿命及使用性能的让步接收，除经授权的产品设计人员同意外，还必
须经技术部部长批准。
5.3.4. 对让步接收的产品，检验员在“西子孚信首巡检不合格记录”中应做出“偏差”记录，记录偏差责
任人，同时交检验科保存让步接收批准文件，以利于追溯。
5.3.5. A级不合格品原则上不允许作让步接收处置。
5.4. 检验员每周将不合格品信息通过“首巡检不合格记录”方式报给质量科有关人员进行统计，有关统
计人员在每周信息的基础上汇总每月的质量信息，为采取及时准确的纠正或预防措施提供质量信息。 6. 质量记录 Record 序号 1 2 3 记录编号 R-QP06-001 R-QP06-002 R-QP06-003 记录名称 《外购/外协不合格品报告单》 《制造过程不合格品报告单》 《首巡终检验不合格记录》 最新保存版本 期限 C/1 C/1 C/1 三年 三年 三年 保存部门 品质部 品质部 品质部 备注 附：
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外购外协不合格品处理流程物流计划部品质部供应商产品检验发现不合格不合格品标识隔离，开出不合格报告单退货要求全检拣用检验主管评审要求让步接收物流计划部负退货责人评审要求全检拣用报废报废重新送货供应商全检C类，意见一致车间、检验科评审让步接收意见不一致或为B类 品质部、生产部、工艺工程或技术部长评审同意不同意其它处置
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制造过程不合格品处理流程生产部品质部产品检验发现不合格不合格品标识隔离，开出不合格报告单C级，返工返修检验员判定报废车间返工/返修B级不合格或C级车间要求让步接收车间主任、检验科主管确认报废品价值大于2000元时生产部部长、品质部长确认处置报废品C级，意见一致车间、检验科评审让步接收意见不一致或为B级 品质部、生产部、工艺工程部或技术部部长评审报废、代用、改作它用返工返修
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