第】０期（２００７年１ｏ月） 中国科技论坛 收入的比重只占６．３％，不管从比重还是从总量上 市重点发展的电子信息、生物医药、精密机械、精细 化工、先进制造业、新材料技术所需要的创新型和复 合型人才虽然通过引进有所增加，但仍属于稀缺资 源，影响了苏州市企业自主创新能力的进一步提 看，都与高端化的工业发展结构存在差距。归纳起 来，苏州市的技术创新还存在以下几个方面的问题： ①企业尚未真正成为自主创新的主体。２００５年苏州 市第一次经济普查的数据显示，２００４年末，在规模 以上工业企业中开展科技活动的有１ ４０１个，占 １２．４％；在大中型企业中，开展科技活动的企业所占 升。④专利的技术含量还有待于进一步提高。虽然苏 州市的专利申请量和授权量在２００５年分别达到６ ７８０件和３ ３１５件，并在全省名列前茅，但进一步分 析后发现，在这些授权的专利中，其中代表原始创新 比重为４４．２％，小型企业中开展科技活动的占 ９．１％；规模以上工业企业投入科技活动经费内部支 出８７．５９亿元，其中，用于新产品开发的经费３０．４１ 亿元，占３４．７％；科技活动人员４．０６万人，其中，科 学家和工程师２．４７万人，占６０．８％。在科技活动经 费投入中，代表企业自主创新能力的研究与开发 （Ｒ＆Ｄ）经费为３６．０２亿元，投入强度仅为０．４３％。 其中，大中型企业投入研究与开发经费３０．６５亿元， 投入强度只有０．５３％。这与世界上领先的跨国公司 和国内的创新领先型企业之间还存在着极大的差 距。２００５年，在全市１ ２０６家大中型工业企业中，设 有研发机构的企业１８８家，只占总数的１５．６％。因 此，从企业的研发投入来看，企业还没有真正成为自 主创新的主体。②自主创新的生态环境还有待进一 步改善。企业的自主创新并不是关起门来搞创新，而 是一个开放的系统过程。它需要各种外部组织的参 与，其中包括政府的支持、高校和科研院所的参与、 金融机构的支持，同时也需要中介组织、供应商、用 户甚至是竞争的参与。但是，我们在调查中发现，苏 州市企业在自主创新的过程中，主要还是依赖于自 身的力量，与其他企业进行合作创新的案例不多。同 时，这些企业都意识到高校与科研院所在自主创新 中的重要性，但限于高校和科研院所的研究与实际 产业化之间的距离，他们之间的合作也不多。特别是 苏州本地大学与企业之间的合作就更少了。因此，要 提高苏州市的自主创新能力，必须致力于进一步改 善企业自主创新的生态环境，鼓励企业与外部组织 之间进行多种形式的产学研合作。③缺少具有创新 精神的企业家。企业是自主创新的主体，但企业家是 企业创新的核心。经过改革开放后的发展，虽然苏州 市已培养了一批具有开拓意识和创新精神的企业 家。但是要真正使企业发展成为创新的主体，要使苏 州市的自主创新能力得到显著的提高，我们仍需要 一大批善于寻找市场机会、拥有创新能力、具有创业 冲动的高层次科技领军人才和企业家。近几年，苏州 能力的发明专利只有１４８件，只占总量的４．５％，绝 大多数获得授权的专利都是以工艺创新为主的实用 新型和外观设计，分别占专利总量的４５．１％和 ５０．４％，因此，要提高自主创新能力，专利的技术含 量还有待于进一步提高。 ３苏州市科技型企业自主创新的问卷 调查与实证分析 科技型企业是一个地区提高自主创新能力的关 键组成部分。因此，为了深入了解和全面掌握全市科 技型企业技术创新的现状和面临的问题，本研究于 ２００６年１０月～２００７年３月期间以全市的科技型企 业为研究对象，采用问卷调查（由市科技局负责发放 与回收）和典型企业访谈（由本课题组人员完成）相 结合的方法，共发放调查问卷２００份，回收有效问卷 １４０份。问卷涉及到的企业分布在工业园区、高新 区、古城区、吴中区、相城区、常熟市、昆山市、吴江 市、张家港市和太仓市等地区，主要集中在电子、信 息、通信、生物医药、电缆、机械装备、机械电子、材料 等高新技术产业。其自主创新的主要情况分述如下： １）企业对自主创新外部环境的评价。 问卷采用１～７分制的方法，表示对外部环境的 极不满意、不满意、较满意、一般、比较满意、满意和 非常满意，让企业依次对当地的法制环境（Ａ）、资金 环境（Ｂ）、市场环境（Ｃ）、信用环境（Ｄ）、社会文化环 境（Ｅ）、当地政府的作用（Ｆ）、与大学和科研机构的 合作（Ｇ）、与当地外资企业（Ｈ）、与当地中介服务机 构之间的关系（Ｉ）等９个环节进行打分，依此来评价 当地企业自主创新的外部环境。其中Ｂ项即资金环 境的得分最低，当地政府在推动企业自主创新中的 作用得分最高。这说明，苏州市企业的自主创新环境 在总体上还是比较好的，但同时也可以看出，自主创 新的资金环境是比较差的，也就是说，一方面，企业 的自主创新需要大量的资金投入；另一方面，企业获 维普资讯 http://www.cqvip.com 中国科技论坛 （２００７年１０月）第１０期 取资金的渠道却非常有限，研发资金的短缺就成了 企业提高自主创新能力的一大瓶颈。 ２）企业自主创新的动力源。 在影响企业自主创新能力提高的关键因素选项 中，选择企业家创新精神的企业有１２０家，选择充足 的资金保证的企业有９７家，选择合适的创新人才的 有９０家，选择当地创新环境的企业７８家，选择政府 政策支持的企业有８０家，有７０家企业选择及时的 信息获取，有１５家企业选择新知识的及时获取。这 说明，企业家是企业自主创新的核心和灵魂。任何一 个企业要实施自主创新战略，都离不开企业家的创 在问及到企业自主创新的动力来自何处时，有 １３０家企业选择了企业自身发展的需要，２８家企业 选择来自竞争对手的压力，３５家企业选择来自市场 压力，还有１６家企业选择来自政府的推动，各占总 数的９２．８％，２０％，２５％和１１．４％。这说明，面对竞 争激烈的国内和国际市场，企业自主创新的意识比 较浓，其动力主要来自于自身发展的需要。当然，市 场需求的压力也对企业的自主创新提出了新的挑 战。 ３）企业技术创新的方式。 在企业技术创新的方式上，选择以引进和消化 吸收再创新为主的企业９６家，选择集成创新的企业 ３８家，只有６家企业选择原始创新，分别占被调研 企业的６８．５％，２７．２％和４．４％。这说明，目前全市 企业的自主创新方式主要还是以消化吸收再创新为 主，另外还有部分的企业已开始进入到集成创新阶 段，选择原始创新的企业则非常少。这与苏州市科技 与经济发展所处的阶段相吻合。 ４）企业的研发投入情况。 被调查企业的研发投入占销售额的比重相差很 大，最少的只有０．１％和０．８８％，最多的达到 １１．１％和１２％，平均比重则达到５．２％。这说明，在 争创创新型国家的宏观背景下，很多企业都越来越 重视自主创新对企业发展的重要作用，同时也加大 了对自主创新的投入力度。但是，同时我们也看到， 还有一部分企业由于各方面条件的限制，投入研发 的资金非常有限。也就是说，苏州市的部分企业并未 真正成为自主创新的主体。 ５）企业自主创新的资金来源。 在问及企业创新的资金来源时，选择自有资金 的企业有９９家，选择自有资金和政府支持的企业 ３０家，选择银行贷款的企业６家，选择风险投资的 企业５家，选择其他方式的有６家。这说明，企业自 主创新的资金来源主要还是以自有资金的积累为 主。一方面，全市的企业还是以中小企业为主，由于 规模和财力等的限制，企业的研发投入则不会太高； 另一方面也说明，企业自主创新所需的资金环境比 较差，这一点与前面的调查结果相吻合。 ６）影响企业自主创新能力的关键因素。 新意愿和支持。 ７）风险投资与苏州经济发展之间的关系。 对如何评价苏州市风险投资发展与经济发展之 间的关系时，有１０２家企业选择两者不匹配，３５家 企业选择不好说，８家企业选择匹配，各占７３％， ２５％和５．７％。这说明，全市风险投资发展大大滞后 于经济的发展，主要原因是本市的风险投资偏重于 “没有风险”的项目，尤其对那些处于研究前端而市 场前景又不明朗的项目，风险投资机构则更不愿承 担风险。由于风险投资落后于苏州市经济发展和企 业自主创新的需要，这就极大地阻碍了全市自主创 新能力的进一步提高。 ８）政府在推动企业提高自主创新能力中的作 用。 在问及如何评价当地政府在企业提高自主创新 能力中的作用时，８５％的企业都肯定了当地政府在 提高自主创新能力中的积极作用。但同时也指出，由 于知识产权的保护并不理想，企业自主创新的积极 性和热情受到影响，因此，公平的市场竞争环境还有 待于进一步改善；再者，虽然政府制定了许多鼓励和 支持企业自主创新的政策与法规，但很多鼓励和优 惠政策的执行力度和效果并不理想，这些企业都希 望政府在如何贯彻和实施这些鼓励和优惠政策上多 起协调作用，从而提高企业自主创新的积极性。 总之，从回收问卷的实证调查中可以清楚地看 到，苏州市企业的自主创新意识比较浓厚，但由于各 方面条件的限制，部分企业的研发投入较低，尚未真 正成为自主创新的实体；企业的技术创新方式以消 化吸收再创新为主，部分企业已开始向集成创新转 移；企业自主创新的资金以自身积累为主，风险投资 与企业的需要存在差距，企业创新的资金环境还有 待于进一步发展；苏州市政府在推动企业自主创新 的过程中起着积极的推动作用，但各种优惠和鼓励 政策的执行力度还需要提高；企业家是企业自主创 维普资讯 http://www.cqvip.com 第１０期（２００７年ｌ０月） 中国科技论坛 新的核心和灵魂，是推动企业自主创新的关键力量， 第三，积极推动民营科技型企业的发展。苏州的 等等。 民营科技企业虽然已达３ ０００多家，但规模还比较 小，技术水平还较低。随着企业发展从劳动密集型向 技术密集型、资金密集型的转变，一个企业对技术开 ４对策建议 从企业技术创新模式由封闭走向开放的背景出 对人员培训方面的投入，直接决定企业竞争力的 发，结合苏州市科技型企业自主创新的现实，作者认 发、为，要通过提高科技型企业的自主创新能力来实现 强弱。如全球５００强企业每年的研究开发费用占其 创建创新型城市的发展目标，我们应该从以下几个 销售收入的１０％以上，而我国的大型国有企业只有 方面入手： １％左右，民营企业的投入就更加少。从一个企业的 第一，要大力培育具有创新精神和开拓意识的 企业家队伍。企业是自主创新的主体，而企业家则是 企业创新的核心和灵魂。虽然苏州市已拥有了一定 数量的具有创新精神的企业家，但与苏州在全省乃 至全国的经济地位相比，这一数量和规模还非常有 限。因此，要提高企业的自主创新能力，我们还必须 培育出一大批本土的、具有创新精神和国际视野的 企业家。 发展来看，无论是树立企业形象，培育产品品牌，还 是进行技术开发，产品创新，都需要大量的资金、人 力投入，而这对于规模小、资金实力弱的民营企业而 言，显然是力不从心的事。税收优惠政策、人才引进 困难和融资困难等问题制约了民营企业的发展和壮 大。因此，要提高苏州市的自主创新能力，就必须大 力推动民营科技型企业的发展。 最后，当地政府要致力于培育和构建一个良好 的鼓励和支持自主创新的外部环境，大力提高各种 创新激励政策的“执行力”。企业的自主创新活动是 由一条完整的“创新链”组成的生态系统，这个创新 链包括：大学和科研院所、公共研发平台、孵化器、风 第二，要在选择切实可行的自主创新方式的基 础上进一步加大创新投入。从调查问卷的统计结果 看，大部分的企业还是选择了消化吸收再创新的创 新方式，因此，一方面，企业要切实做好引进技术的 消化吸收和再创新，并在充分做好消化吸收再创新 的基础之上，重视集成创新工作，为未来的原始创新 打好坚实的基础；另一方面，加大创新投入是企业提 险投资、围绕创新形成的产业链、产权交易市场、法 律和技术咨询服务、物流平台等等。同时，为了有效 地协调各种创新政策的推动合力，政府部门应该大 力提高各种激励政策的“执行力”，使得各项激励措 高自主创新能力的必要条件，其中既包括创新企业 自身的资金投入，还包括各种形式的政府投入和风 险投入等等。 施落到实处，从而为企业提高自主创新能力提供良 好的外部环境。 参考文献： ［１］约瑟夫・熊彼特．经济发展理论［Ｍ］．北京：商务印书馆，１９９１． ［２］傅家骥．技术创新学［Ｍ］．北京：清华大学出版社，１９９８． ［３］ＤＹＥＲ Ｊ Ｈ，Ｈ ＳＩＮＧＨ．Ｔｈｅ ｒｅｌａｔｉｏｎａｌ ｒｅｖｉｅｗ：ｃｏｏｐｅｒａｔｉｖｅ ｓｔｒａｔｅｇｙ ａｎｄ ｓｏｕｒｃｅｓ ｏｆ ｉｎｔｅｒ—ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎａｌ ｃｏｍｐｅｔｉｔｉｖｅ ａｄｖａｎｔａｇｅ［Ｊ］ Ａｃａｄｅｍｙ ｏｆ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｊｏｕｒｎａｌ，１９９８，２３（４）：６６０—６７９． ［４］苏州统计局．苏州统计年鉴．２００５． ｐ ｐ ≯ ｐｐ、 ； ０ 。 ｐ ｊ ‘ ０ 、 ，、ｐ 、ｐ 、ｐ 、ｐｐ，。 ｐ 。 ｐ， ・新书・ 开放式创新——进行技术创新并从中赢利的新规则 本书针对企业在创新过程中面临形势的改变而不得不改变创新模式而提出了“开放式创新”的观点，本书强调了外部知识 资源对于创新过程的重要性，通过施乐公司ＩＢＭ等事实案例生动、详细地阐述了自己的观点。 该书定价每册３３．６０元（含邮费）；通信地址：北京３８１４信箱《中国科技论坛》杂志社发行部；邮编：１０００３８；开户行：中国工 商银行北京公主坟支行；户名：中国科学技术促进发展研究中心；账号：０２００００４６０９００８８０３３８０；联系人：刘荣芳；电话：（０１０） ５８８８４６４３；５８８８４５９６。
因篇幅问题不能全部显示，请点此查看更多更全内容