试试卷
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。
A．有效市场理论 B．随机漫步理论 C．切线理论
D．现代证券投资组合理论
2、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。 A．中国证监会
B．地方证券监管部门 C．证券交易所 D．中国人民银行
3、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。 A．债券属于有价证券 B．债券是一种虚拟资本 C．债券是债权的表现
D．发行人必须在约定的时间付息还本
4、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。 A．公司净资产 B．公司的股利政策 C．股份分割 D．市场因素
5、股票的理论价格用公式表示为（）。 A．预期股息/必要收益率 B．每股净资产/必要收益率 C．预期股息/无风险利率 D．预期股息×市场利率
6、关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当 C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
7、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。 A．市盈率 B．市净率
C．净资产倍率 D．周转率
8、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。 A．10% B．20% C．25% D．30%
9、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。 A．票面利率 B．到期期限 C．市场利率 D．到期收益率
10、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。 A．证券市场价值 B．证券市场指数
C．证券化率（证券市值/GDP） D．股票市值占GDP的比率 11、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。 A．正数 B．负数 C．0 D．1
12、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。 A．欺诈发行股票、债券罪 B．提供虚假财务会计报告罪
C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 D．操纵证券市场罪
13、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一
次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。 A．单利：50；复利：50 B．单利：50；复利：61.05 C．单利：61.05；复利：50 D．单利：61.05；复利：61.05
14、金融期权与金融期货的不同点不包括__。
A．标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物
B．投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性
C．履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户 D．从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效 15、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。 A．上证30指数 B．深圳综合指数 C．上证综合指数 D．深圳成分股指数 16、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。 A．法定存款准备金 B．超额准备金率 C．再贴现率
D．银行回购利率 17、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。 A．绝对估值 B．资产价值 C．相对估值
D．风险中性定价
18、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。 A．先导性指标 B．投资指标 C．滞后性指标 D．同步性指标 19、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。 A．个体心理分析 B．群体心理分析
C．有效市场理论 D．证券组合理论
20、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。 A．中国人民银行 B．国家开发银行 C．交通银行 D．建设银行
二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
21、依据2006年1月1日起开始生效的《公司法》的规定，允许的出资形式包括__。 A．货币 B．实物
C．非专利技术 D．工业产权
22、下列关于债券的叙述，说法错误的是__。
A．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的 B．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权
C．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
D．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
23、封闭式基金的交易价格__。 A．并不必然反映基金净资产值 B．受市场供求关系影响 C．固定不变
D．会出现折价现象 24、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，宏观经济影响股价的特点包括__。
A．波及范围广 B．干扰程度深 C．作用机制复杂
D．股价波动幅度较大
25、金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在__。
A．期货投资者数量的急速增加 B．金融期货种类的发展 C．金融期货市场的发展
D．金融期货交易规模的发展
26、下面关于股利政策的阐述正确的是__。
A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B．分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C．送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化 D．在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20%
27、目前我国发行的普通国债有__。 A．国库券 B．记账式国债 C．凭证式国债
D．储蓄国债(电子式)
28、非累积优先股票的特点是__。 A．股息分派以年度为界
B．股息分派以固定股息率为上限 C．股东收入的稳定性高 D．公司股息分红的负担轻
29、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。
A．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
C．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
30、某上市公司2008年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为 33%，上年滚存利润为7100万元。按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则__。 A．每股收益(摊薄)为0.35元/股
B．提取法定盈余公积金为455.6万元 C．提取任意盈余公积金为227.8万元
D．共最多可派发的现金红利额10744.8万元
31、对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是__。 A．引导基金分散投资、降低风险
B．避免基金操纵市场
C．发挥基金引导市场的积极作用 D．增加基金资产的收益水平
32、基金性质的机构投资者，包括__。 A．证券投资基金 B．社会保障基金 C．社会保险基金 D．社会公益基金
33、保荐制度主要包括__。
A．建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度 B．明确保荐期限 C．确定保荐责任
D．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施
34、政府债券的风险主要有__。 A．信用风险 B．利率风险 C．购买力风险 D．财务风险
35、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为__。 A．规范业务，制定业务指引
B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力
C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训 D．制定行业公约，促进公平竞争
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