附件：
监理工作履约评价与奖罚办法
一．监理工作履约检查的方法
1．日常巡视：委托人将在监理工作进行过程中，通过经常的巡视和检查掌握现场监理人员的最基本的工作状况。
2．闭卷考试：委托人将根据工程的阶段目标和监理所辖施工合同段工程的实际情况，对监理人员进行业务方面的考试，考试时间随机安排，不提前通知。
3．现场抽查考勤：委托人将对监理人员的到岗情况进行现场抽查，所有监理人员应在工作时间内坚守各自岗位。
4．现场提问：委托人就工程现场的有关问题，将在工作中向监理人员随机提问，以考核监理人员对工程的了解程度和处理实际问题的水平。
5．工作抽查：委托人就监理人的监理日常工作进行随机抽查和监督，以考核监理工作的规范性。
6．工程复查：委托人在对监理人员的日常检查、监督中，将随时对已经过监理验收的工程项目进行复查，以考核监理人员对工程的验收、控制状况。
7．资料查阅：委托人将在监理人或施工现场，随机查阅监理资料，考核监理人资料的完备和及时性。
8．报表审查：委托人就监理人按要求向委托人报送的各类报表进行审查。
9．跟踪检查：委托人对监理人的关键性工作或出现的关键性问题进行跟踪监督，借以评价监理工作的规范性和监理工作质量控制程度。 二．监理工作的履约考核：(见附表) 三．监理工作履约考核的实施办法：
1.本考核办法委托人为考核人，监理人为被考核人。 2.考核工作以月为单位进行。
3.考核表中标有*的项目首次发生时，扣除首次规定分，二次发生则扣除整个分项的规定分。
4.考核表中未标有*的项目，发生一次则扣除一次规定分，多次发生则重复扣分直至该分项的考核为零分。
5.虽然分项考核的扣分不超出分项考核的规定分，但当某一分项考核不合格的情况发生多次，将影响对监理人整体考核的分数。具体反映在委托人综合评价中。 6.监理人履约考核总得分的计算方法为各分项得分乘以权重后的累加。 四．履约考评奖罚办法 1.常规履约考核：
1) 委托人将按月对监理人进行常规考核，评价按照百分制进行，八十分以上为合格，八十分以下为不合格，根据考评结果对监理人进行奖罚。监理人应无条件对考核结果签收确认，并不得以任何理由拒绝，否则，委托人有权暂停支付当期监理服务费。 2) 当履约评价为合格时，不奖不罚；
3) 当履约评价为不合格时，将视为违约情况,扣发监理当月的监理费用.（具体标准见四.2和3）
4) 累计两次不合格时，向监理人发出书面警告；累计三次不合格时，视违约情节可选择如下处罚方法：A：部分分割合同；B:终止合同。 2.强制性标准违约处置办法
1) 本处置办法基于常规考核奖罚基础之上；
1
2) 在本合同履行期内，若工程发生安全、质量事故的，而监理人未按照本合同的约定以及国家和地方的相关法律、规定履行监理职责的，除全面承担法律责任外，委托人将视情节给予扣0.5万元—2万元违约金(从监理费用中直接扣除)，或分割合同直至终止合同并没收监理工作质量保证金，同时应赔偿委托人的损失。
3) 监理人在施工前应对施工图纸进行认真会审，如果因为审核工作质量不高而引起的返工或变更，监理人应承担部分经济责任并进行赔偿。 4) 因监理人责任造成工程拖期，委托人有权根据工程阶段工期拖期的情况扣违约金5000-1万元 (从监理费用中直接扣除)。如果工程拖期，超过30天，委托人根据责任情况有权终止合同。
5) 监理人擅自更换总监、总监代表或总工程师，委托人一次性扣违约金5000-2元；合同中明确的主要岗位的监理人员若擅自更换，每更换1人次，扣违约金5000-元；委托人同意(或要求)更换的，当更换超过2人次时，每增加1人次，扣违约金5000元。非主要岗位的监理人员，擅自更换1人次，扣违约金2000-5000元。监理人未经委托人书面许可擅自更换总监、总监代表、总工程师1人次，或更换其他主要岗位监理人员超过2人次，或非主要岗位监理人员超过20％的，委托人有权选择终止合同。
6) 监理人擅自聘用未经委托人同意的人员从事监理工作，签认监理资料，一经发现，每人次扣违约金5000-1万元。
7) 如果监理人在接到委托人要求相关专业到岗指令单后5天仍未到岗，委托人将按每缺1人扣违约金5000元，在最近一期监理费支付中扣除；
8) 本工程的最终质量要求为：工程质量验收一次性合格 。 3.奖励
1) 由于监理工作的显著成绩，使工程获得国家优质工程奖及“鲁班奖”，委托人可给予最高额5万-15万元的奖励。
2) 由于监理意见被委托人采纳而直接节省了投资，由委托人视情况给予节省投资部分3％—10%的奖励，该项奖励最高可达到5万元。若监理提出重大优化方案被委托人采纳，使工程造价大幅度降低，奖励数额不受此限。
3) 由于施工监理的合理意见和有效的工作，使施工方案优化，缩短了工期，以及施工工程按计划提前完工，由委托人视情况给予5000-50000元奖励。
4) 监理费用中含监理费用5％的现场人员工作质量奖励金，该奖励金额由委托人工程负责人根据现场监理人员的服务质量及考核评价后按月决定是否扣减。
以上奖罚款项由委托人根据奖罚条件的发生时间按合同的约定执行。
业 主：(盖章) 监理人：(盖章) 法人代表(授权代表)： 法人代表(授权代表)：
年 月 日 年 月 日
2
监理工作质量考核表
项目 满分 监 理 工 作 质 量 考 核 评 分 汇 总 表 得分 分项考核内容 人员情况 满分 8 得分 扣分 违约事项 质量保证体系 设备情况 22 岗位职责与工作计划 3 5 计划落实与工作考核 6 测量控制工作 4 工程材料控制工作 4 工程开工控制工作 工程质量控制 3 25 施工过程控制工作 4 工程验收控制工作 4 质量事件控制工作 4 工艺试验控制工作 2 进度控制 5 进度控制工作 5
监 理 工 作 质 量 考 核 评 分 汇 总 表 项目 满分 得分 分项考核内容 设计变更控制 投 资 控 制 满分 2 得分 扣分 违约事项 12 工程签证控制 5 工程支付控制 安全文明施工控制 其 他 合 同 事 宜 5 5 现场安全文明施工管理及整改落实督促力度 5 工程招标协助工作 4 工程索偿控制工作 监理周报、月报管理 1.5 2.5 2 4 2 4 监理资料 12 监理记录 监理文件 监理资料 监理守则和工作纪律 委托人综合评价 总分 10 监理工作中是否触犯国家地方或行业法规和不符合监理工作纪律及廉政协议的行为 10 5 5 100
监 理 工 作 质 量 考 核 评 分 表（表一） 项目 满分 分项考核内容 满分 违约事项及扣分 1、在合同有效期间、经委托人同意变换监理人员。（每人次扣1分） 2、未经委托人同意擅自变换监理人员或变换人员超过规定的人次。（每人次扣4分） 3、监理人员离岗而监理办公室引而不报或不按委托人批准的期限增加人员。（每人次扣4分） 4、现场提问中监理人员缺乏必要的专业知识，对施工情况不了解。（每人次扣1分） 5、监理人员工作期间不穿工作服、佩带安全帽等。（每人次扣0.5分） 6、监理不能积极主动工作。（每人次扣2分） 7、监理人员工作期间请假。（每人天扣0.5分） 1、监理设施不完善。（首次扣1分） 2、因设备保管、使用不当或不使用设备从而影响工作。（首次扣1分） 1、监理岗位职责不明确。（首次扣2分） 2、监理单位未对监理工作进行交底或交底不清。（首次扣2分） 3、监理单位未按要求填写工作任务计划书或对填写工作任务计划书敷衍了事。（首次扣2分） 4、监理办对工作中可能出现的问题无预防和纠正措施。（首次扣2分） 5、监理单位未对监理自身的工作制订考核制度。（首次扣2分） 6、监理单位未建立切实可行的信息传输渠道。（首次扣2分） 1、监理单位未统一组织、实施预防及纠正措施。（首次扣2分） 2、监理工程师在岗位工作中未全面执行预防、纠正措施。（首次扣2分） 3、监理单位未对主要监理工作进行有效监控。（首次扣2分） 4、监理工作未按标准和要求进行。（首次扣2分） 5、监理单位未对监理人员的工作和纪律进行严格考核。（首次扣2分） 6、监理人员未履行岗位职责。（首次扣1分） 7、监理单位信息渠道不畅通。（首次扣1分） 人员情况 8分 设备情况 监 理 质 量 保 证 体 系 3分 22分 岗位职责与 工作计划 5分 计划落实与 工作考核 6分
监理办监理工作质量考核表（续表二） 项目 满分 分项考核内容 满分 工程开工 控制工作 违约事项及扣分 1、不具备开工条件而监理批准开工。（首次扣1分） 2、承包人擅自开工而监理未加有效的控制。（首次扣1分） 3、监理人员未在规定的时间内审批承包人按时提交的工程开工申请。（每次扣0.5分） 1、承包人不按规定的时间报验工程材料，监理人员未立即指令。（首次扣1分） 2、监理人员不按规定对进场材料进行确认。（首次扣1分） 3、承包人到场的材料未经批准使用或使用不合格而监理未发现或发现后未立即制止。（首次扣2分） 4、监理人员未按规定的时间及频率做现场试验。（每次扣0.5分） 5、监理送交试验室材料和送交方式不满足要求。（首次扣1分） 6、监理未对进场材料进行统计,以至不能动态地掌握材料审批、进场和使用情况。（首次扣1分） 1、未在规定的时间内复核、审批承包人提交的测量资料。（每人•次扣1分） 2、承包人施工放线出现错误而监理未发现。（视情况扣1—4分） 3、监理人员不进行实际的测量复核。（首次扣2分） 4、监理人员对工程主要标高及坐标点设置情况不了解。（首次扣1分） 1、监理人员在验收时不进行实地测量。（首次扣1分） 2、经监理验收的工程项目存在质量问题。（视情况扣1—4分） 3、未在规定的时间内对工程项目进行验收。（首次扣1分） 4、监理已验收的试验数据有错误。（每次扣0.5分） 5、监理对验收中发现的问题没有记载。（每次扣1分） 6、未检查承包人的自检资料。（每次扣0.5分） 1、监理人员未执行工艺试验程序或必要时未指令承包人进行工艺试验。（每次扣1分） 2、监理人员对工艺试验方案审批草率。（首次扣1分） 3、监理人员对工艺试验未进行全过程旁站或旁站记录不全。（每次扣1分） 4、监理人员对工艺试验结果未进行认真分析,草率批准或建议工程大面积开工,致使工程出现问题。（每次扣2分） 3分 工程材料 控制工作 4分 工 程 质 量 控 制 25分 测量控制 4分 验收控制 4分 工艺试验 控制工作 2分
监理办监理工作质量考核表（续表三） 项目 满分 分项考核内容 满分 违约事项及扣分 1、监理人员未及时发现质量问题隐患而导致质量事件发生。(视情况扣1—4分) 2、监理人员发生质量事件未及时指令承包人进行处理4分 并追查处理结果。（首次扣1分） 3、监理人员对委托人隐瞒质量问题。(视情况扣1—4分） 1、监理人员未按规定的项目进行旁站。（首次扣1分） 2、未核查承包人的质量保证体系或承包人的质量保证体系存在问题而监理未加以指令。（首次扣1分） 3、未核查承包人的设备和试验室,或承包人的设备、试验室不满足合同要求而监理未给予指令。（每次扣1分） 4、监理在过程控制中未发现施工中的问题或监理所管辖范围内被监督站、委托人勒令返工。（首次扣1分） 5、监理人员对施工中的问题未及时指令或口头指令未进行书面确认。（首次扣1分） 4分 6、监理人员工作期间不在现场。（每次扣2分） 7、对承包人的工作，监理错误的下达指令、批示。（视情况首次扣1—4分） 8、监理人员未监督承包人按施工方案或工艺要求施工。（每次扣0.5分） 9、监理人员不清楚施工方案。（每次扣0.5分） 10、监理人员不清楚现场情况和数据。（每次扣1分） 11、监理人员工作中不能全面监控所辖工程项目。（每次扣1分） 1、未及时审批承包人按时提交的各种进度计划。（每次扣1分） 2、经监理审批的工程进度计划明显不合理。（每次扣1分） 3、监理未对工程进度进行核查,未对实际进度和计划进度进行统计对照。（首次扣1分） 4、进度滞后计划时,未及时督促承包人进行进度和计划（首次扣1分） 5分 进度进行统计对照。5、监理人员不能正确分析制约工程进展的各种相关因素。（每次扣0.5分） 6、无进度计划上墙图表。（每次扣0.5分） 7、对监理权限内不能解决的问题没有及时向上级汇报。（每次扣1分） 8、对承包人实施的调整计划不能有效的监控。（每次扣1分） 质量控制 * 续 上 页 * 工 程 质 量 控 制 25分 施工过程 控制工作 进度5分 控制 进度控制
监理办监理工作质量考核表（续表四） 项目 满分 分项考核内容 满分 违约事项及扣分 1*、未在规定的时间内对图纸数量和清单数量进行核算。（首次扣1分） 2*、对清单所包含的内容不清楚。（首次扣1分） 2分 3*、未在规定的时间内编制控制支付清单。（扣1分） 4*、工程数量核算有误。（视情况扣1—3分） 5*、未对支付清单进行动态管理。（首次扣1分） 1*、现场计量方法不正确。（首次扣1分） 2*、现场计量数量不准确。（首次扣1分） 3*、监理不进行现场计量。（首次扣1分） 4*、未对计量工作进行阶段统计。（首次扣1分） 5分 5*、对不属于计量范围的项目计量或已计量项目未验收、不合格、资料不全。（视情况一次扣1—5分） 6、 未在规定时间内审核承包人提交的计量单或审核后仍存在错误。（每次扣2分） 7、 计量单签字不全。（每次扣0.5分） 1*、未在规定的时间内提交支付月报。（首次扣1分） 2*、中期支付有超支、漏支、错支现象。（视情况扣1—5分） 5分 3*、未对支付工作进行阶段统计。（每次扣1分） 4*、支付月报内容不清楚或未将计量支付中的问题及时向上级部门汇报。（首次扣1分） 5、支付金额不符合规定要求。（每次扣0.5分） 1*、发现承包人未经批准进行工程分包而监理未采取有效的控制措施。（首次扣0.5分） 4分 工程分包 控制 1.5分 2*、监理人员未能有效地对分包项目进行监管。（首次扣0.5分） 3*、未能有效地监督承包人对分包人的控制或承包人对分包工作控制不力而监理未及时指令。（首次扣0.5分） 设计变更 投 资 控 制 12分 工程签证控制 工程支付 控制 其 他 合 同 事 宜
监理办监理工作质量考核表（续表五） 项目 满分 分项考核内容 满分 违约事项及扣分 1*、未及时受理承包人的索赔意向。（首次扣0.5分） 2、 对承包人的违约事项未进行有效的控制。（每次扣1分） 3、 索赔发生时监理人员未及时进行全面记录。（视情况扣1—2分） 2.5分 4、费用索赔监理评估有误。（每次扣1分） 5、索赔依据有误。（每次扣1分） 6、工程出现停工状态，监理未及时指令承包人采取减少损失的措施。（每次扣0.5分） 7、监理提交的关于费用索赔手续不全。（每次扣0.4分） 1、未在规定的时间内提交周、月报。（每次扣1分） 2、未按规定的格式编写监理周、月报。（每次扣0.5分） 3、监理周、月报内容不全面。（每次扣0.5分） 2分 4、监理周、月报中对质量、进度、费用等内容描述不准确。（每次扣0.2分） 5、评价工程项目无具体数据或编造虚假数据。（每次扣2分） 1、 监理办公室未建立工作台帐或台帐监理不全、记录不及时。（每次扣0.5分） 2*、无旁站记录或记录不全、不真实。（首次扣1分） 4分 3、 无巡视记录或记录不全面。（每次扣0.5分） 4、 监理日志填写内容不全面、字迹无法辨认。（每天扣0.1分） 5、 监理人员不填写监理日志（日记）。（每天扣0.2分） 1、 非委托人批准的人员签认监理资料。（每次扣4分） 2*、监理资料有虚假问题。（首次扣1分） 3、 未按规定绘制上墙图表。（每次扣0.5分） 4*、未按规定的日期及时提供有关资料、报表。（首次扣1分） 4分 5、 资料、表格的填写项目、签字不全，数字不准确。（每次扣0.5分） 6*、监理人员无自身验收资料。（首次扣1分） 7、 资料未按要求进行阶段归档。（每次扣1分） 8、 未在规定的时间内完成监理竣工资料的编制工作。（扣4分） 其 他 合 同 事 宜 4分 工程延期、索赔控制工作 监理周报及 月报管理 监 理 资 料 监理记录 12分 监理资料
监理工作质量考核表（续表六） 项目 满分 分项考核内容 满分 违约事项及扣分 1、触犯国家、地方或行业法律、法规或条例。（视情况扣5—10分） 2*、向承包人推荐分包人或设备、材料供应商。（视情况扣1—5分） 3*、以权谋私，向承包人索要好处，收取承包人赠予的货币及礼物。（视情况扣2—10分） 4*、工作中弄虚作假，损害委托人的利益。（视情况扣2—10分） 5*、监理人员同承包人一起去营业性娱乐场所。（视情况扣2—10分） 6*、监理拒绝或拖延正常的监理工作。（视情况扣1—5分） 7*、工作时间失职或擅离职守，造成严重后果。（视情况扣2—10分） 8*、工作时间饮酒，损害监理形象。（首次扣1分） 9*、拒不执行上级指令或欺骗上级。（视情况扣2—10分） 10分 10*、向承包人报销各种费用。（视情况扣2—10分） 11*、独自长期占用承包人的交通或通讯等设备。（视情况扣2—10分） 12*、泄露工程、委托人的秘密，损害委托人利益和名誉。（视情况扣2—10分） 13*、参加各种赌博活动。（视情况扣1—10分） 14*、不进行工作交接。（首次扣1分） 15*、不自觉接收委托人的检查、指导监督和协调。（视情况扣2—5分） 16*、工作时间休息或无故迟到、早退。（首次扣1分） 17*、工作期间干与工作无关的事。（视情况扣2—5分） 18、监理单位不通过正常的渠道解决评价中的问题。（视情况扣2—5分） 19*、不能正确的对待委托人的检查工作，出言不逊。（视情况扣2—10分） 20、考试不及格以及作弊人数超过驻地人数的20%。（视情况扣1—10分） 5分 根据监理单位的综合业务能力、对工程的控制情况、与委托人的配合等方面由委托人有关部门综合评定。 监 理 守 则 和 工 作 纪 律 10分 监理守则和 工作纪律 委托人 5分 综合 评价
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