第２４卷第３期 河南科学 Ｖｏ１．２４ Ｎｏ．３ ２００６年６月 ＨＥＮＡＮ ＳＣＩＥＮＣＥ Ｊｕｎ．２００６ 文章编号：１００４—３９１８（２００６）０３—０４２３－０４ Ｒ＆Ｄ外包激励策略选择的博弈分析 韦国松・， 汪静 ， 任郑杰 （１．华中科技大学管理学院，武汉４３００７４； ２．南阳市宛城区人大，河南南阳４７３０００ ３．河南省财政税务高等专科学校，郑州４５０００２） 摘要：在Ｒ＆Ｄ外包管理中，Ｒ＆Ｄ外包激励策略选择非常重要．本文构建了Ｒ＆Ｄ外包商采取的激励策略与承包 商提供Ｒ＆Ｄ服务质量水平的博弈模型，揭示了企业Ｒ＆Ｄ外包过程中外包商与承包商之间的行为策略特 征，外包企业应该选择最适度的共享研究成果和不共享研究成果的概率，承包商也应提供最适度的服务质 量水平和工作概率． 关键词：业务外包；Ｒ＆Ｄ；博弈分析；策略选择 、 中图分类号： Ｆ ２２４．９ 文献标识码：Ａ 随着企业之间竞争的加剧，Ｒ＆Ｄ的外包逐步成为企业技术创新能力和管理能力提高的重要途径【ｌＩ２１．通 过外包Ｒ＆Ｄ活动，有助于企业降低Ｒ＆Ｄ的开发成本，加快Ｒ＆Ｄ的开发速度．然而Ｒ＆Ｄ的外包存在巨大 的风险，其风险不仅来源于Ｒ＆Ｄ外包的前期、也来源于中期和后期管理的各个阶段．而在这各个阶段中， 激励策略的管理模式设计尤其重要．如果承包商得不到有效的激励，它将失去创新的积极性；另一方面，如 果承包商获得过高激励，又会导致企业外包商本身的收益损失．因此，分析外包商采用的激励策略与承包 商提供的Ｒ＆Ｄ服务质量水平的博弈行为【３Ｉ４１，对于提高Ｒ＆Ｄ外包收益，降低Ｒ＆Ｄ外包风险具有非常重要的 意义． １基本假设 （１）Ｒ＆Ｄ外包中涉及两个博弈的局中人，局中人Ｉ是Ｒ＆Ｄ外包企业，局中人ＩＩ是Ｒ＆Ｄ业务的承包商． 对于两个局中人，相互可以观察到对方的相关信息．对于Ｒ＆Ｄ外包中Ｒ＆Ｄ外包企业，它可以清楚观察到 Ｒ＆Ｄ承包商提供的服务质量水平的高低；同样地，对于Ｒ＆Ｄ承包商，它也可以观察到Ｒ＆Ｄ外包企业的 Ｒ＆Ｄ外包收益． （２）对于局中人ＩＩ，即Ｒ＆Ｄ业务的承包商，选择两种承包策略：提供高服务质量水平和提供低服务水平． Ｒ＆Ｄ业务的承包商提供高服务质量水平能够创造高外包业务价值 ，反之，提供低服务质量水平能够创造 低外包业务价值 ． （３）对于局中人Ｉ，即Ｒ＆Ｄ外包企业，选择外包激励策略有两种：承包商共享Ｒ＆Ｄ研究成果与承包商不 共享Ｒ＆Ｄ研究成果． ●当承包商不共享Ｒ＆Ｄ研究成果时，外包商提供Ｒ＆Ｄ外包项目费用为Ｐ，根据Ｒ＆Ｄ承包商提供的服 务质量水平采用相应的奖励和惩罚制度．当承包商提供高质量的服务水平时，按项目费用Ｐ的ｙ倍进行奖 励；否则，当承包商提供低质量的服务水平时，按项目费用Ｐ的 倍进行惩罚． ●当承包商共享Ｒ＆Ｄ研究成果时，外包商和承包商分别按研究成果的 和ｌ一 的比例进行共享研究 成果． ２局中人双方的收益向量分析 根据局中人Ｉ（Ｒ＆Ｄ外包企业）和局中人ＩＩ（Ｒ＆Ｄ业务的承包商）的不同策略进行组合，必然形成四种情 况的策略集． （１）当Ｒ＆Ｄ外包企业采用不共享Ｒ＆Ｄ成果，Ｒ＆Ｄ业务的承包商提供高服务质量水平时，外包企业在获 收稿日期：２００６—０１—１１ 作者简介：韦国松（１９６２一），男，河南南阳人，华中科技大学管理学院博士，从事研究开发与业务外包研究． 维普资讯 http://www.cqvip.com
——４２４—— 河南科学 第２４卷第３期 得高服务质量带来的收益 的同时，必须支付项目外包费用Ｐ以及奖励金 Ｐ，这样外包企业实际获得的 收益为 一Ｐ＿ ；另一方面，Ｒ＆Ｄ业务的承包商在获得外包费用Ｐ以及奖励金 的同时，必须支付提供高 服务质量水平所产生的成本费用 ，这样Ｒ＆Ｄ业务的承包商的收益为Ｐ＿ ＋ Ｐ； （２）当Ｒ＆Ｄ外包企业采用不共享Ｒ＆Ｄ成果，Ｒ＆Ｄ业务的承包商提供低服务质量水平时，外包企业在获 得低服务质量带来的收益 的同时，也获得由于承包商服务质量不高的罚款６Ｐ，但仍支付项目外包费用 Ｐ，这样外包企业实际获得的收益为 一Ｐ＋ ；Ｒ＆Ｄ业务的承包商在获得外包费用Ｐ的同时，必须支付提供 低服务质量水平所产生的成本费用 以及由于低质量的服务水平导致的罚款 ，这样Ｒ＆Ｄ业务的承包商 的收益为Ｐ一 一ＢＰ： （３）当Ｒ＆Ｄ外包企业采用共享Ｒ＆Ｄ成果，Ｒ＆Ｄ业务的承包商提供高服务质量水平时，Ｒ＆Ｄ成果为 一 ， 由于外包企业与Ｒ＆Ｄ业务的承包商之间的分配比例分别为 和１一 ，因此Ｒ＆Ｄ外包企业获得的收益为 （ 一Ｃ ）考，Ｒ＆Ｄ业务的承包商获得的收益为（ 一 ）（１— ； （４）当Ｒ＆Ｄ外包企业采用共享Ｒ＆Ｄ成果，Ｒ＆Ｄ业务的承包商提供低服务质量水平时，Ｒ＆Ｄ成果为 一 ， 由于外包企业与Ｒ＆Ｄ业务的承包商之间的分配比例分别为 和１一 ，因此Ｒ＆Ｄ外包企业获得的收益为 （ 广 ）毫，Ｒ＆Ｄ业务的承包商获得的收益为（ 厂Ｃ （１— ． 这样，四种不同策略情况下的收益矩阵如表１所示． 表１外包企业和承包商的收益矩阵 Ｔａｂｌｅ １ Ｂｅｎｅｆｉｔｓ Ｍａｍｘ ｏｆ Ｏｕｔｓｏｕｒｃｉｎｇ Ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ ａｎｄ Ｃｏｎｔｒａｃｔｏｒｓ ３外包企业和承包商策略组合分析 （１）外包企业选择不共享成果，承包商选择高质量完成Ｒ＆Ｄ外包业务 当外包商选择不共享成果的外包合同方式时，承包商选择以高质量服务水平完成外包商的Ｒ＆Ｄ业务 的前提为：承包商高质量完成Ｒ＆Ｄ业务所获得的收益大于承包商低质量完成Ｒ＆Ｄ业务所获得的收益．如 下式（１）： Ｐ— ＋ Ｐ＞Ｐ—Ｃ￡一６Ｐ （１） 即：Ｃ 一Ｃ￡＜ ＋６）Ｐ （２） 在不等式（２）中，左边表示承包商提供高服务水平与低服务水平之间的成本费用差额 一 ，右边表示 提供高服务水平与低服务水平之间的激励费用与惩罚费用之和（７＋６）Ｐ．即如果承包商通过服务水平的规 避获得的收益 一 如果小于提供高服务水平与低服务水平之间的激励费用与惩罚费用之和时，承包商会 选择以高服务水平提供服务，否则提供以低服务水平提供服务．通过分析，可以得出以下的结论：如果外包 企业希望在采用不共享成果的激励策略下，承包商选择高质量服务水平完成Ｒ＆Ｄ外包业务，￣ＪＦ＇ｂ包商必须 要加大奖励力度和惩罚力度． （２）外包企业选择共享成果，承包商选择高质量完成Ｒ＆Ｄ外包业务 当外包商选择共享外包成果的方式时，承包商选择高服务质量的前提为：承包商高质量完成Ｒ＆Ｄ业务 所获得的收益大于承包商低质量完成Ｒ＆Ｄ业务所获得的收益．如下式（３）： 即： （ 一Ｃ ）（１一ｓｔ）＞（Ｖ￡一Ｃ￡）（１－ｓｔ） 一Ｖ￡＞Ｃ 一Ｃ￡ （３） （４） 在不等式（４）中，左边表示高服务质量与低服务质量之间的外包价值之间差异 一 ，右边表示高服务 水平成本与低服务水平的成本之间的差异 一 ．即如果高服务质量与低服务质量之间的外包价值之间 差异 一 大于高服务水平成本与低服务水平的成本之间的差异 一 时，承包商会选择高服务质量水 平，否则选择低服务质量水平． （３）承包商选择高质量服务水平完成Ｒ＆Ｄ外包业务，外包企业选择不共享成果 维普资讯 http://www.cqvip.com
２００６年６月 Ｒ＆Ｄ外包激励策略选择的博弈分析 ——４２５—— 当承包商选择高质量服务水平完成Ｒ＆Ｄ外包业务时，外包企业选择不共享成果的外包合同方式的前 提是：外包企业选择不共享成果时获得的收益大于外包企业选择共享成果时获得的收益．如下式（５）： ＶＪ１］『－Ｐ－￣ＩＰ＞（ 一 ） （５） 即： （ 一 ）（１ ）＞（Ｉ＋Ｔ）Ｐ－ （６） 在不等式（６）中，不等式左边表示在外包企业采用共享研究成果时承包商的收益（ 一 ）（１一 ），右边表 示在外包企业采用不共享研究成果时承包商的收益（Ｉ＋Ｔ）Ｐ— ．即在外包企业采用共享研究成果时承包 商的收益（ 一Ｃｕ）（１一 ）大于不共享研究成果时承包商的收益（Ｉ＋Ｔ）Ｐ— 时，外包企业选择不共享研究成果， 反之，会选择共享研究成果． （４）承包商选择低质量服务水平完成Ｒ＆Ｄ外包业务，外包企业选择不共享成果 当承包商选择低质量服务水平完成Ｒ＆Ｄ外包业务时，外包企业选择不共享成果的外包合同方式的前 提是：外包企业选择不共享成果时获得的收益大于外包企业选择共享成果时获得的收益．如下式（５）： ＶＬ－Ｐ＋ＢＰ＞（ＶＬ—Ｃ ）（１一 ） （７） 即： （ＶＬ—Ｃ ）（１一 ）＞（１—８）Ｐ—Ｃ （８） 在不等式（８）中，不等式左边表示在外包企业采用共享研究成果时承包商的收益（ — ）（１一 ），右边表 示在外包企业采用不共享研究成果时承包商的收益（１—８）Ｐ— ．即在外包企业采用共享研究成果时承包商 的收益（ —ＣＬ）（１一 ）大于不共享研究成果时承包商的收益（１—８）Ｐ— 时，外包企业选择不共享研究成果，反 之，会选择共享研究成果． ４外包企业和承包商混合策略的纳什均衡分析 通过以上分析并结合表（１），得出表（１）中Ｒ＆Ｄ外包企业和承包商的策略组合的博弈不存在纳什均衡， 为此，必须分析外包企业和承包商之间的混合策略纳什均衡． 假定Ｒ＆Ｄ外包企业选择不共享成果的激励策略的概率为 ，则选择共享成果的激励策略的概率为 １一 ；假定承包商选择提供高质量服务水平的概率为 ，则承包商选择提供低质量服务水平的概率为１一 ． 那么，Ｒ＆Ｄ外包企业的期望收益７ｒ。和Ｒ＆Ｄ业务的承包商７ｒ。分别为式（９）和（１０）． ７ｒｏ：卢［ （ＶＨ－ｐ＿ Ｐ）＋（１一 ）（Ｖｔ—Ｐ＋ＢＰ）］＋（１一卢）［ （ 一Ｃ ） ＋（１一 ）（ —Ｃ ） ］ （９） ７ｒＤ＝Ｏｌ［ｆｌ（Ｐ－ ＋ｙＰ）＋（１一卢）（ＶＨ—ＣＨ）（１一 ）］＋（１一ｃｔ）［ｆｌ（Ｐ一‘ 一 ）＋（１一卢）（Ｖｔ－ ）（１一 ）］ （１０） 对于式（９），令ｏ１７－。ｌａＢ＝０，则有 （ＶＪ１］『一Ｐ一＾ｙＰ）＋（１－ａ）（ＶＬ—Ｐ＋ＢＰ）一［Ｏｔ（ＶＨ—Ｃ ＋（１一 ）（ Ｌ— ） ］：０ （１ １） 根据式（１１），得出上述问题的最优化解为： ： 二 ！ 二 二 ± ！ （１２） ［（ —Ｃ ） 一（Ｖ —Ｐ＋ Ｐ）］＋［ 一（１＋ｙ）Ｐ－（Ｖ 一Ｃ ］ 对于式（１０），令ｏ１７－Ｄ／０ ：０，则有： ｌｆ（Ｐ—Ｃ ＋ＴＰ）＋（１一卢）（Ｖ 一Ｃ （１一 ）一［ｆｌ（Ｐ－Ｃ 一 Ｐ）＋（１－ｆ１）（Ｖ —Ｃ ）（１一 ）］＝０ （１３） 根据式（１３），得出上述问题的最优化解为： 木一 ［ Ｊ１］『一Ｃ 一（ Ｌ—ＣＬ）］（１一 ） ｒ１ 、 ［ Ｊ１］『一Ｃ －（ｖＬ—ＣＬ）］（１一 ）＋［（Ｃ 一ＣＬ）一 ＋ ）Ｐ］ 对于式（１２），由于分子小于分母，因此当Ｖ 一（１＋ｙ）Ｐ一（Ｖ 一 ） 值越大，即Ｒ＆Ｄ外包企业通过不共享 研究成果所获得的收益与共享成果所获得的收益差异越大时，分母越大， 越小，即承包商选择提供高服 务水平的概率越小，相反地，选择提供低服务水平的概率越大．公式（１２）中，激励系数ｙ、外包费用Ｐ、承包 商提供高质量服务水平的价值 和成本 ，以及共享成果的分配比例 对承包商提供服务质量水平的高 低有很大影响．当激励系数ｙ及外包费用Ｐ越大时，Ｖ 一（１＋ｙ）Ｐ一（ 一 ） 会越小， 越大，承包商选择 提供高服务水平的概率越大；当共享成果的分配比例 越大时， 越大，承包商越愿意选择提供高质量的服 务水平．因此，激励制度对于承包商提供的服务水平有很大的影响． 同样地，对于式（１４），由于中分子小于分母，因此当 — 一（ｙ＋ ）Ｐ值越大，即承包商通过服务水平的 维普资讯 http://www.cqvip.com
——４２６一 ’ 河南科学 第２４卷第３期 规避获得的收益Ｃ 一 与提供高服务水平与低服务水平之间的激励费用与惩罚费用之和 ＋ ）Ｐ的差异越 大时，分母越大， 越小，即外包企业选择共享成果的激励策略的概率就越大，选择不共享成果的激励策略 的概率就越小．公式（１４）中，激励系数 惩罚系数 、承包商通过规避服务质量获得的收益 — 均对外 包企业选择激励策略有很大的影响．当激励系数ｙ及惩罚系数 越大时， — 一 ＋ ）Ｐ会越小，卢 越大， 外包企业选择不共享研究成果的概率越大；当承包商通过服务水平的规避获得的收益 — 越大时， 越 小，外包企业越愿意选择共享研究成果的激励策略．因此，成本规避和激励惩罚制度对于外包企业的激励 策略的选择有很大的影响． 参考文献： …１ 程源，雷家辅．企业技术源的演化趋势与战略要义［Ｊ】．科学学与科学技术管理，２００４，２５（９）：７４—７７ ［２】王彦，李红珍．从技术外包到研究开发的全球化［Ｊ］．科学学与科学技术管理，２０００，２ｌ（９）：３５—３７． ［３】候光明，李存金．管理博弈论［Ｍ】．北京：北京理工大学出版社，２００５． ［４］张维迎．博弈论与信息经济学【Ｍ】．上海：上海人民出版社，２００２． Ｇａｍｅ Ａｎａｌｙｓｉｓ ｏｆ Ｓｅｌｅｃｔｉｏｎ ｏｆ Ｉｎｃｅｎｔｉｖｅ Ｓｔｒａｔｅｇｉｅｓ ｆｏｒ Ｒ＆Ｄ Ｏｕｔｓｏｕｒｃｉｎｇ ＷＥＩ Ｇｕｏ－ｓｏｎｇ。，ＷＡＮＧ Ｊｉｎｇ２，ＲＥＮ Ｚｈｅｎｇ－ｊｉｅ （１．Ｃｏｌｌｅｇｅ ｏｆ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｈｕａｚｈｏｎｇ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，Ｗｕｈａｎ ４３００７４，Ｃｈｉｎａ； ２．Ｎａｔｉｏｎａｌ Ｐｅｏｐｌｅ＂ｓ Ｃｏｎｇ￣ｓｓ ｏｆ Ｗａｎ Ｃｈｅｎｇ Ｄｉｓｔｒｉｃｔ ｏｆ Ｎａｎ Ｙａｎｇ Ｃｉｔｙ，Ｎａｎｙａｎｇ ４７３０００，Ｃｈｉｎａ； ３．Ｈｅｎａｎ Ｐｒｏｖｉｎｃｉａｌ Ｆｉｎａｎｃｅ ａｎｄ Ｔａｘ Ｃｏｌｌｅｇｅ，Ｚｈｅｎｇｚｈｏｕ ４５０００２，Ｃｈｉｎａ） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｓｅｌｅｃｔｉｏｎ ｏｆ ｉｎｃｅｎｔｉｖｅ ｓｔｒａｔｅｇｉｅｓ ｉｓ ｖｅｒｙ ｉｍｐｏｒｔａｎｔ ｄｕｒｉｎｇ ｍａｎａｇｉｎｇ Ｒ＆Ｄ ｏｕｔｓｏｕｒｃｉｎｇ．Ｉｎ ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ，ａ ｇａｍｅ ｍｏｄｅｌ ｉｓ ｐｒｅｓｅｎｔｅｄ ｂｅｔｗｅｅｎ ｉｎｃｅｎｔｉｖｅ ｓｔｒａｔｅｇｉｅｓ ｏｆ Ｒ＆Ｄ ｏｕｔｓｏｕｒｃｅｒ ａｎｄ ｓｅｒｖｉｃｅ ｑｕａｌｉｔｙ ｓｔｒａｔｅｇｉｅｓ ｏｆ ｖｅｎｄｏｒ， ａｎｄ ｔｈｅｉｒ ａｃｔｉｏｎ ｃｈａｒａｃｔｅｒｓ Ｃａｌｌ ｂｅ ｒｅｖｅａｌｅｄ ｃｏｒｒｅｓｐｏｎｄｉｎｇｌｙ．Ｔｈｅ ｃｏｎｃｌｕｄｅ ｉｓ ｐｕｔ ｆｏｒｗａｒｄ ｗｈｉｃｈ ｏｕｔｓｏｕｒｃｅｒ ｓｈｏｕｌｄ ｃｈｏｏｓｅ ａｐｐｒｏｐｒｉａｔｅ ｓｔｒａｔｅｇｉｅｓ ａｎｄ ｖｅｎｄｏｒ ａｌｓｏ ｓｈｏｕｌｄ ｐｒｏｖｉｄｅ ａｐｐｒｏｐｒｉａｔｅ ｓｅｒｖｉｃｅ ｌｅｖｅ１． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ｏｕｔｓｏｕｒｃｉｎｇ；Ｒ＆Ｉ）：ｇａｍｅ ａｎａｌｙｓｉｓ；ｓｅｌｅｃｔｉｏｎ ｏｆ ｓｔｒａｔｅｇｉｅｓ
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