2012年证券从业考试《市场基础知识》练习题(二十四)

（

多项选择题

1．证券发行制度包括（ ）。 A．登记制 B．核准制 C．注册制 D．审批制

2．证券交易所的职能包括（ ）。 A．组织、监督证券交易 B．制定证券交易所的业务规则 C．接受上市申请、安排证券上市 D．提供证券交易的场所和设施 3．证券交易所的特征有（ ）。 A．有固定的交易所和交易时间 B．通过公开竞价的方式决定交易价格

C．参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制 D．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

4．关于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是 ）。

A．公司最近3年连续亏损，暂停其股票上市交易

B．公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者，暂停其股票上市交易

（ （

C．公司未按照规定公开其财务状况，暂停其股票上市交易 D．公司有重大违法行为，暂停其股票上市交易 5．属于证券交易所职能的有（ ）。 A．组织、监督证券交易 B．制定证券交易所的业务规则 C．接受上市申请、安排证券上市 D．以上都不是

6．我国的债券指数包括（ ）。 A．中国债券指数 B．上证国债指数 C．上证红利指数 D．上证企业债券指数

8．公司申请公司债券上市交易，应当符合（ ）条件。 A．公司债券的期限为1年以上

B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 C．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 D．公司债券的期限为3年以上

9．我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 ）列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本 ）以上的，可以不再提取。 A．10'% B．20'% C．10P%

D．20P%

10．根据标的物不同，招标发行包括（ ） A．美式招标 B．收益率招标 C．价格招标 D．缴款期招标

11．关于证券发行市场和证券交易市场联系的表述，正确的是（ A．证券发行市场和证券交易市场相互依存，又相互制约 B．证券发行市场是证券交易市场的基础和前提

C．证券交易市场是证券发行市场得以持续扩大的必要条件 D．证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格 12．债券的发行方式有（ ）。 A．定向发行 B．不定向发行 C．承销包销 D．招标发行 答案

1．BC 2．ABCD 3．ABCD 4．ABCD 5．ABC

6．ABD 8．ABC 9．C 10．BCD 11．ABCD 12．ACD

）