大型建设项目可持续性动态评价研究

２００９年第４期　Ｓｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　Ｒｅｓｅａｒｃｈ　科技管理研究　２００９　Ｎｏ．４　文章编号：１０００—７６９５（２００９）０４—００５３—０３　大型建设项目可持续性动态评价研究　陈　岩　（南京林业大学经济管理学院，江苏南京２１００３７）　摘要：通过分析现有的项目可持续性评价在理论研究和实际应用中出现的问题，运用全生命周期理论、经济理　论、系统论三个理论对建设项目可持续性评价范围进行界定，提出项目可持续性的内涵和评价内容，并构建项　目可持续性的动态评价框架，以期为项目的可持续评价指标和方法的研究起到一个基础性作用。　关键词：大型建设项目；可持续性评价；动态评价框架　中图分类号：Ｆ２７３．１　文献标识码：Ａ　１９９２年，联合国环境与发展大会确立了人类社会发展的　各种内外部条件进行简单的分析，使得持续性评价常限于定　新战略——可持续发展战略，并一致通过体现和贯彻该战略　性的描述和总结，表现在对建设项目持续性评价针对性不强，　的（２１世纪议程》。１９９４年，我国政府正式制定并通过《中　缺乏说服力、系统性，且在报告中的地位和所占的篇幅都较　国２ｌ世纪议程》，可持续发展战略成为指导我国社会发展的　少。虽然现在一些学者开始对项目可持续评价进行了理论方　一条重要战略方针。虽然可持续问题的研究和实践最初是由　面的研究，但是对于项目可持续性的内涵和外延都没有清楚　微观领域开始的，但目前许多有关可持续发展问题的研究目　界定，研究的内容不是过大就是过小，所以在这里有必要对　光更多地投向了社会可持续发展方向，而相对忽视了项目的　建设项目的可持续性的内涵和外延进行界定。对于项目的可　可持续发展问题，社会可持续发展属于宏观和中观领域，建　持续性评价方法的研究，很多人只是研究了如何计算项目的　设项目可持续性属于微观领域。可持续性后评价是“可持续　可持续性能力，没有充分发挥项目可持续性评价的指导作用，　发展”理论在项目后评价中的具体应用。　本文针对这些问题构建出项目可持续性动态评价框架。　１　问题的提出　２大型建设项目可持续性评价范围界定　建设项目可持续性后评价最早是在二十世纪９０年代中期　对于建设项目可持续性研究的范围，学术界一直没有明　提出的，是建设项目后评价体系中较新的内容，随着社会可　确统一，其研究范围和内容不是定义的过大（与区域可持续　持续发展观的深入研究而逐渐被人们认识。可持续性后评价　发展界定不清），就是过小（局限于项目自身的效果持续　具有重要的实践意义，它在后评价中属于前瞻性评价，通过　性）。我们在这里首先研究一下建设项目可持续性的理论基　对项目运营过程中的内外部影响因素和条件分析，预测未来　础：全生命周期理论、经济学理论　和系统论，以便能准确　的发展趋势，分析项目在哪些方面存在的不可持续性，评价　地确定大型建设项目可持续性的研究范围和重点。　的结论对改善现在的经营管理、影响和指导未来决策提供更　２．１　建设项目可持续性的三个理论基础　加科学的依据，可使项目后评价的内容更加完善和系统。世　２．１．Ｉ　全生命周期理论。建设项目的全生命周期，是指从工　界银行将项目的持续性视为其援助项目成败的关键之一，要　程项目构思开始到工程项目结束的全过程。在全生命周期中，　求对其单独进行分析和评价。《国家重点建设项目后评价编　工程项目经历前期策划、设计和计划、施工、运行维护、后　制办法》中对建设项目后评价的内容进行了界定，主要包括　评价几个阶段。一个建设项目的生命周期一般有几十年至上　四个方面，把项目持续性评价作为其中一项重要的内容。　百年，项目的建设成功需要发挥一定的功能和作用，并不是　近几年一些学者也在理论上对项目的可持续性评价进行　建设完成就结束了，还需要项目的持续运转、持续发挥作用。　了研究，余敬…以系统论为基石，构建出以“发展力”和　建设项目的可持续性，要求项目参与人员，特别是决策人员　“协调力”为两大支撑功能的自然资源可持续发展评价指标　在项目的前期规划、设计以及建设阶段，更多地关注运营维　体系。黄德春　把可持续发展理论作为投资项目持续性后评　护阶段，即从项目全生命期的角度实施项目。建设项目在全　价的理论基础，构建了基于可持续发展战略的效益概念新内　生命期的后期运营过程中必须不断进行维护、更新和改造，　涵、效益指标体系、持续性后评价方程，并进行了实证研究。　包括维修、保养、重建、扩建、改建、拆除等。这些目的都　王建军　从社会、环境、运营、管理等几个方面建立了１８个　是为了使项目能够持续的发挥应有的作用。可见，建设项目　评价指标，并选用ＤＡＧＦ（是德尔斐法、层次分析法、灰色　全生命期理论的精髓就是在各个阶段都关注项目自身效果的　关联法　“　、模糊综合评判法四种方法的综合）算法进行可　可持续性。　持续性评价。邓志国　研究了重大建设项目可持续性评价的　２．１．２经济学理论。①外部效应。外部效应是指一个经济　内容、指标和评价方法；邱化蛟　在分析农业可持续性评价　单位或个人的经济活动，对外部（其它人、环境、社会）造　指标体系研究现状的基础上，总结分析了已有的指标体系在　成的影响，所产生的经济损失或经济利益不予赔偿或没有得　指标的选择、计算等方面的经验教训和对生产实践的启示，　到补偿的情况。外部效应分为正的（也称外部经济）和负的　并研究了动态指标权重的计算方法。　（也称外部不经济）。如果对外部的影响是不利的，就称为　在目前项目的可持续性评价的实际工作中，一般只是对　“负的”，如果这种影响是有利的，就称为“正的”。建设项　收稿日期：２００８—０６—２６。修回日期：２００８—０９—１３　５４　陈岩：大型建设项目可持续性动态评价研究　境效益，协调三种效益相互适应，维持各种效益和影响之　间的动态平衡，约束发展速度和发展质量相互适应，使建　目通常都具有外部效应：一是建设项目负的外部效应：项目　的建设导致了环境问题，而建设项目的业主通常并不需要为　此付出赔偿；二是建设项目正的外部效应：如果项目的建设　对社会起了积极的作用，而项目业主未获得补偿。因此，建　设项目的可持续性必须充分考虑建设项目所具有的外部效应，　将项目可能的外部效应（包括对环境、社会、经济、周边组　设项目保持稳定的可持续能力，从而保持建设项目目标的　持续性。在这里要强调的是：我们要评价的是建设项目的　可持续性，评价的客体是建设项目，而不是区域环境，不　能到最后成了研究建设项目对于区域可持续发展的影响的　织的影响）纳入项目可持续性的范围。②公共物品。公共物　品是指那种不论个人是否愿意购买，都能使社会每个成员受　益的物品。比如公路、桥梁、国防、教育等，这些物品不论　我们是否愿意付钱购买，都能给我们提供方便和益处，是社　问题；区域环境也要关注，它只是影响建设项目可持续性　的外在因素。　建设项目的内涵体现为以下五个方面：项目技术的先进　性、经济效益的合理性、社会影响的协调性、生态环境的相　会经济生活不可缺少的一部分，建设项目具有公共物品属性。　公共物品具有两个特性：一是使用的非排他性，二是非竞争　性，由于许多建设项目具有公共物品非排他性和非竞争性的　特点，市场机制无法有效地发挥作用，因此，项目决策人员　在进行项目规划、设计、施工、运营，以及评价、决策时，　首先必须估算项目所需花费的成本以及它可能带来的收益或　社会福利，考虑项目对社会可持续发展、经济可持续发展的　贡献。　２．１．３系统论。建设项目的可持续性是受到空间和时问限制　的，即对建设项目可持续性的研究是被约束在特定的空间和时　问范围之内的，这是由建设项目自身本质所决定的。任何一个　建设项目与其所在空间范围构成一个可持续发展系统，建设项　目只区域整体系统中的一个子系统。区域系统中包括经济、环　境、社会等诸多子系统，建设项目子系统与经济、环境、社　会、同类项目等子系统互相作用，并与这些子系统之间进行物　质、能量、价值和信息的输入输出转换，在建设项目的寿命期　内与其他系统能长期、稳定、协调地发展。区域系统的可持续　发展是永续的，而建设项目是具有使用年限的，即建设项目的　可持续性是在其生命周期内的“可持续性”。由此可见，建设　项目是一定区域系统内的，不能脱离这个系统环境而生存，而　且要与周围的环境相互作用，经济、环境、社会子系统的可持　续发展会影响着建设项目的可持续性。　２．２　大型建设项目可持续性的评价范围　通过上面建设项目可持续性的理论研究可以确定出建设项　目可持续性的研究范围。全生命周期理论证明了，建设项目从　开始策划到运营、后评价都要关注建设项目自身目标和效果的　可持续性，要能保证建设项目产品和服务功能的稳定性和持续　性，能长期地适合要求，所以建设项目自身的持续性是可持续　性重要的内容。经济学理论中的外部性理论和公共物品理论都　证明了建设项目对外部环境具有很大的作用和影响，建设项目　的很大部分的功能是具有外部性、公共性的，所以要保证建设　项目功能的持续性，就要关注他对经济、社会、环境的可持续　发展的贡献。系统论证明了建设项目是处在一个区域系统中的　子系统，它与经济、环境、社会子系统都相互作用、相互影　响，所以要保证建设项目的持续性，必须要注意周围各子系统　对它的作用，要与周围环境之间的协调性。　综上所述，大型建设项目可持续性的研究范围包括以下　三个方面：第一，建设项目自身的持续性；第二，建设项目　与周围经济、社会、环境之间的协调性；第三，建设项目与　建设区域内其它同类项目之间的配合互补性。　３大型建设项目可持续性内涵和可持续性评价内容　３．１　大型建设项目可持续性内涵　根据前面的分析，我们对建设项目可持续性定义为：　建设项目在其生命周期内，持续地发挥其社会、经济、环　容性、管理体系的整体性　。　３．２大型建设项目可持续性评价的概念和内容　３．２．１　大型建设项目可持续性后评价的概念。建设项目可持　续性后评价就是建设项目在建成一段时问后，通过对外部条　件和内部条件的分析，并运用系统的评价指标、科学的评价　方法和现代的评价手段来评价建设项目的发展度、协调度、　持续度，对建设项目的可持续性进行诊断，并对发展趋势进　行预测，找出影响建设项目可持续性的风险因素，然后提出　改善的措施建议。　３．２．２大型建设项目可持续性后评价的内容。根据后评价的　目的和要求，大型建设项目可持续性后评价包括以下三个方　面的内容：一是对影响建设项目可持续性的内部因素和外部　因素进行定性的分析；二是对建设项目的可持续性的度量，　即可持续能力的定量计算　；三是找出影响建设项目可持续　性的风险因子，然后针对风险提出相应的对策建议。通过建　设项目可持续性评价，全面反映建设项目可持续发展系统经　济、环境、社会、技术等的现状、变化趋势及变化程度，由　此找出阻碍和影响建设项目可持续性的不利因素，为优化管　理决策提供科学的依据。具体内容如表１所示。　表１　大型建设项目可持续性后评价的内容　建设项目的运营状况，经济效益，项目技术的先进　可持　内部因素　性、可维护性、可改造性，运营单位的内部管理体　续影　制，管理人员素质，服务质量。　响因　工程项目的资源利用和供给情况，所需资金到位　素　外部因素　情况，与周围的经济、社会、生态环境的协调情况，　国家和地区的相关制度和政策因素。　发展度　项目自身的盈利能力，项目的外部效益，环境质量　控制能力等　可持　续能　协调度　建设项目与社会影响、经济效益和环境影响之间　力　的协调，项目的发展质量。　持续度　科学决策水平，工程建设质量，经营管理能力，资　源有效利用能力等。　可持续风险因子　通过上面评价，找出影响建设项目可持性的风险　因子，针对风险提出建议。　４项目的可持续性动态评价框架　项目可持续性动态评价框架，不是以可持续能力为最终　结果的，是要通过能力评价，分析可持续性的风险因素，提　出对策。根据系统理论，系统的结构决定功能，功能决定效　益，并反映系统的结构，二者紧密结合。当系统结构合理，　各子系统间协调一致时，系统产生整体协同放大效应，总体　功能效益大于各子系统功能效益的简单加和；当系统结构混　乱、子系统相互不协调时，个子系统互相产生内耗，使系统　的总体效益小于个子系统效益的综合。大型建设项目是一个　复杂系统，包括经济、生态、环境、社会等诸多子系统，及　陈岩：大型建设项目可持续性动态评价研究　５５　其子系统之间的物质、能量、价值和信息的输入输出转　换¨　。可持续的建设项目要求项目能保持自身的发展，并能　与周围的经济、社会、环境长期、稳定、协调地发展。因此，　５　结论　本文主要是以项目的可持续性评价为研究对象，通过分　析现在项目可持续性评价在理论和实际应用中出现的问题，　运用项目可持续性的三个理论对大型建设项目可持续性评价　建设项目可持性后评价是对已投入营运且初步发挥作用的建　设项目的复合系统进行分析，以评价建设项目是否能依靠自　身的力量持续营运、发展下去，项目既定的目标是否能继续　实现，是否可以在未来以同样的方式投资建设同类的建设项　目等结论，找出可能限制建设项目持续营运的风险因素，分　析风险因素产生的原因，并提出风险因素的克服的途径与措　范围进行了界定，提出了项目可持续性的内涵和评价内容，　并构建了项目可持续性的动态评价框架。本文为项目的可持　续评价指标和方法的研究起了一个基础性的铺垫作用。　施，以促进建设项目长期、和谐、持续发展。　基于系统理论的建设项目可持续性后评价，通过建立　一套系统评价的指标体系，运用科学的系统评价方法对建　设项目可持续发展现状和水平进行分析，对项目可持续性　能力进行评价，在此基础上找出制约项目可持续性的因　素，提出缓解或消除制约因素的对策，调整未来系统的发　展方向，建立各子系统内部以及整个项目可持续发展系统　的反馈机制和持续发展系统的协调机制，使得建设项目发　展轨迹不偏离可持续发展目标，促进项目可持续发展。大　型建设项目可持续后评价的主要目的是评价项目的发展　性、持续性及其与周围环境系统的协调性，其基本评价模　式如图１所示。　建设项目描述　项目可持续性后评价　项目可持续性风险　・项目的特征　・可持续性状态　・可持续性风险　・项目可持续性目标　・可持续性能力　・风险分析识别　・可持续性影响因素　・可持续性趋势　・对策建议　分析的理论、方法、工具、数据　图１　大型建设项目可持续性后评价动态评价框架　参考文献：　［１］余敬．自然资源可持续发展模糊综合评价模型［Ｊ］．技术经济　与管理研究，２００２（４）：４８—４９．　［２］黄德春，许长新．投资项目可持续发展后评价研究［Ｊ］．软科　学，２００４（４）：１３一ｌ７．　［３］王建军，严宝杰，陈宽民．高速公路建设项目后评价若干问题探　讨［Ｊ］．长安大学学报：社会科学版，２００５（６）：４—８．　［４］ＤＥＮＧ　Ｊｕｌｏｎｇ．Ｐｒｏｐｅｒｔｉｅｓ　ｏｆ　Ｒｅｌａｔｉｏｎａｌ　Ｓｐａｃｅ　ｆｏｒ　Ｇｒｅｙ　Ｓｙｓｔｅｍｓ　［Ｍ］／／Ｇｒｅｙ　Ｓｙｓｔｅｍ．Ｂｅｉｊｉｎｇ：Ｃｈｉｎａ　Ｏｃｅａｎ　Ｐｒｅｓｓ．１９８８，１：８８　—１３４．　［５］ＺＨＡ　Ｊｉｎｍａｏ．Ｇｒｅｙ　ｒｅｌａｔｉｏｎ　ｍａｔｉｘ　ａｎａｌｙｓｉ：Ｇｒｅｙ　Ｊｕｄｇｅｍｅｎｔ　Ｍｏｄｅｌ　［Ｊ］．Ｔｈｅ　Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｇｒｅｙ　Ｓｙｓｔｅｍ，１９９５，４：３４－６７．　［６］邓志国，綦振平．重大建设项目可持续性评价研究［Ｊ］．山东工　商学院学报，２００４（５）：７８—８１．　［７］邱化蛟，常欣，程序，等．农业可持续性评价指标体系的现状分　析与构建［Ｊ］．中国农业科学，２００５，３８（４）：７３６—７４５．　［８］成虎，叶少帅．关于建设项目“可持续性”的研究［Ｊ］．铁道　工程企业管理，２００５（５）：ｌ２—１５．　［９］朱蠛，牛志平．建设项目可持续性概念与后评价研究［Ｊ］．建筑　经济，２００６（１）：１１—１６．　［１０］牛志平，朱蠛，何孝贵．城市轨道交通项目后评价体系研究　［Ｊ］．都市快轨交通，２００６（６）：２５—２７．　［１１］艾亮辉．土地整理投资项目后评价研究［Ｄ］．浙江大学博士学　位论文．２００４．１１２—１５６．　作者简介：陈岩（１９７７一），内蒙古呼盟人，博士，讲师，研究方向　为管理系统决策，项目评价。　（本文责编：熊俊）