第3章 货币与货币流通量
参考答案
一、概念题 1. 货币
答：货币是指一种被人们所接受的，用做交换媒介、计价单位和具有价值储藏作用的商品或者法定的凭据。
2. 价值形式
答：价值形式是指商品价值的表现形式。商品的价值不能自我表现，必须在两种商品的交换中，通过另一种商品表现出来。价值形式是随着商品交换的发展而发展的，价值形式的发展经历了简单的或偶然的价值形式、总和或扩大的价值形式、一般价值形式、最后发展为货币形式。
3. 价格
答：价格通常指市场价格，是商品价值的货币表现，是商品的交换价值在流通过程中所取得的转化形式。
4. 价值尺度 答：价值尺度是指货币具有的表现一切商品价值和衡量商品价值量的职能。价值尺度是货币的首要职能。货币的这个职能克服了在物物直接交换条件下，由于价值表现不同而给商品流通造成的困难。
5. 流通手段
答：流通手段是指货币在商品流通中充当交换媒介的职能。6. 贮藏手段
答：贮藏手段是指货币退出流通领域当作独立的价值形式和社会财富贮藏起来的职能。7. 支付手段
答：货币的支付手段是指货币用来清偿债务或支付赋税、租金、利息、工资等的职能。支付手段是随着商品交换过程中赊账买卖的出现而产生的。
8. 世界货币
答：世界货币是指货币超越国内流通领域，在国际市场上充当一般等价物的职能。 9. 外汇
答：外汇是一同货币行政当局（中央银行、货币机构、外汇平准基金组织及财政部）以银行存款、财政部国库券、长期和短期政府债券等形式所保有的，在同际收支逆差时可以使用的债权（国际货币基金组织的定义）。外汇有动态和静态两种含义，动态的含义是指将一个国家的货币转换成另一个国家的货币，以适应各种目的的国际支付或清偿所需要的国际性货币的兑换行为。静态的含义是指以外币表示的可以用做国际清偿的支付手段和资产。
10. 汇率 答：汇率是指两种不同货币间的兑换比率或外汇的买卖价格，是以一种货币表示的另一种货币的价格。
13. 货币流通
答：货币流通是指在商品流通过程中，货币不断地作为流通手段实现商品的价值，同时它自身也不断地从买者手中转到卖者手中的、不断地作为购买手段与各种商品更换位置的货币运动。
14. 通货膨胀 答：通货膨胀是指由于货币符号发行失去控制而引起的货币贬值、物价上涨的货币现象。
通货膨胀降低了一国货币的购买力，引起货币贬值。
15. 通货紧缩 答：通货紧缩是指由于货币供应量相对于经济增长和劳动生产率增长等要素减少而引致的有效需求严重不足，一般物价水平持续下跌，货币供应量持续下降和经济衰退等现象。它是与通货膨胀相对立的概念，通货紧缩从本质上来说是一种货币现象，它在实体经济中的根源是总需求对总供给的偏离，或现实经济增长率对潜在经济增长率的偏离。
二、问答题
1．货币是怎样产生的?它的本质和职能是什么? 答：（1）货币的产生
货币是固定的充当一般等价物的商品，是随着价值形式的发展而产生的。价值形式是随着商品交换的发展而发展的，价值形式的发展经历了简单的、个别的或偶然的价值形式，总和或扩大的价值形式，一般价值形式，最后发展为货币形式。
①简单的、个别的或偶然的价值形式 ②总和的或扩大的价值形式 ③一般价值形式 ④货币形式
（2）货币的本质及其职能（参见本章复习笔记）
2．货币流通量是怎样决定的?纸币流通量又是怎样决定的? 答：（1）货币流通量的决定
货币流通量的决定必须满足货币流通规律，即一定时期内一个国家的流通中的货币量必须满足商品流通的需要。货币作为流通手段，其数量是由全部商品价格总额和货币流通速度两个因素决定的。用公式表示为：
如果考虑支付手段职能，一方面，货币的使用不仅有商品买卖，而且还有清偿债务、支付工资以及交纳税款等；另一方面，在商品买卖过程中，不必都通过动用货币，由于随着商业信用的发展，在不少情况下，商品买卖采取赊购和各当事人债权、债务相抵消的办法。这样，货币流通量公式应修正为：
（2）纸币流通量的决定
纸币流通量要以它象征地代表的金(或银)的实际流通的数量来决定。这也被称做纸币流通规律。这是因为纸币不同于金属货币，纸币本身没有价值，只是价值的符号，如果纸币的发行量超过了商品流通中所需要的金属货币量，单位纸币所代表的金属货币量就会减少，纸币就会贬值，物价就会上涨。因此，纸币发行量的界限就是它象征性地代表的金属货币的实际流通的数量。这就是纸币流通的特殊规律。在金属货币流通的情况下，由于金属货币具有贮藏手段的职能，能够自发调节流通中的货币量，使之同实际需要量相适应，一般不会发生通货膨胀的情况。而在纸币流通的情况下，由于纸币只是价值符号，不能作为贮藏手段，自发调节流通中的货币量，因此，它的过量发行，必然造成通货膨胀现象。
用公式表示流通中需要的纸币流通量是：
流通中的纸币总额＝流通中所必要的货币金属量 单位纸币所代表的货币金属量纸币流通规律是货币流通规律的特殊表现形式，纸币所代表的价值和购买力同它发行的
数量成反比。所以，在纸币流通条件下，必须以货币流通量的规律为基础，发行并调节纸币的流通量，保证宏观经济顺利运转。
3．影响汇率变动的因素主要有哪些? 答：影响汇率变动的因素主要有：
（1）国际收支。国际收支状况对一国汇率的变动会产生直接影响。一国国际收支发生顺差，就会引起外国对该国货币需求的增长与外国货币供应的增加，顺差国的币值就会上浮，汇率增加；相反，逆差国币值下跌，汇率下浮。
（2）一国物价水平。物价水平会影响其商品、劳务在世界市场上的竞争能力，物价上涨一般会导致出口商品的减少和进口商品的增加，进而导致汇率的变动。同时，一国货币对内币值的下降不可避免地影响其对外价值，削弱该国货币在国际市场上的信用地位，从而导致汇价下浮。
（3）国际间利率的差距。利率差距将引起短期资金在国际间的移动。若一国发生资本内流，该国货币汇率会趋于上浮；反之，若一国发生资本外流，该国货币汇率会出现下浮。
（4）货币政策。一国货币政策特别是利率政策，是影响汇率变动的重要因素。降低利率，会引起国内的短期资本外流。相反，提高利率，将促其汇率上浮。
（5）外汇储备。一国外汇储备少，则表明外币需求增加，外币相对增值，一国的汇率将上浮。反之，一国的汇率将下浮。
（6）财政状况。财政状况常常是预测汇率变动的重要指标。如果一国的财政预算出现巨额赤字，这表明政府支出过度，通货膨胀和经常项目收支状况将进一步恶化，结果汇率就会自动下浮；反之，汇率将自动上浮。
4．货币层次划分的标准和意义是什么? 答：（1）货币层次划分的标准
货币层次划分的标准和依据是货币的流动性。一般地，随着货币层次的提高，其流动性呈递减态势。其中，货币层次的具体划分为：
M0=现金（纸币和硬币）
M1=M0+所有金融机构的活期存款
M2=M1+商业银行的定期存款和储蓄存款 M3=M2+其他金融机构的定期存款和储蓄存款
M4=M3+其他短期流动资产（如国库券、商业票据、短期公司债券、人寿保单等） M0是边界最窄的货币界定，通常称为现金，具有很高的流动性。M1的流动性低于M0。通常把M0和M1称为狭义货币，或称为交易货币，即主要是为交易目的而持有的货币。通常把M2、M3、M4……称为广义货币，是对货币外延的扩大。在一定条件下，广义货币可以转化为狭义货币，通常被称为一种潜在的购买能力或支付能力，需要经过一定时期(变现过程)才会对经济运行产生影响。
（2）货币层次划分的意义
货币层次划分的意义和目的是为了把握流通中的不同口径货币的特点、性质、运动规律以及它们在整个货币体系中的地位。货币层次的划分对于考察市场均衡，进行宏观调节具有重要意义。由于不同流动性的货币层次对经济活动的影响程度不同，中央银行调控货币流通量时就不能同样对待，应选择流动性强、与经济活动最为密切的层次作为控制重点，从而便于进行宏观经济运行监测和货币政策的实施。同时，中央银行对不同货币层次的监测和控制，也促使各种金融机构做出相应的反应。
第4章 资本及其循环和周转
参考答案
一、概念题 1．资本
答：资本是指是能够增殖的价值，即经济活动中表现为生产要素或经营投入的价值，并可以产品形态和货币形态存在。
2．生产成本
答：生产成本是指为生产商品和实现资本价值增殖而发生的资本耗费。 3．利润 答：利润是指剩余价值的一种转化形式。当剩余价值被看作是资本家全部预付资本的产物时，它就转化为利润。
4．利润率
答：利润率，又称“资本利润率”、“资金利润率”，是指剩余价值或利润与全部预付资本的比率。用公式表示：p'm，式中，p’代表利润率，m代表剩余价值量，c代表不cv变资本，v代表可变资本，c+v即为全部预付资本。
5．资本积聚 答：资本积聚是指单个资本依靠自身的积累来使实际资本在价值形态和生产要素形态上实现量的扩大。
6．资本集中
答：资本集中是指把若干个规模相对较小的资本合并重组为规模较大的资本。 7．资本经营
答：资本经营又称“资本运营”，是指现代企业以资本增值为目的的经营活动。 8．风险投资 答：风险投资是指将资本投向蕴含高风险、高收益和高成长可能的中小型高技术企业或项目，并以一定方式介入该企业或项目的管理、运行，在取得成功后既获得资本的高额增殖又实现资本回收的投资行为。
9．资本循环
答：资本循环是资本运动的基本形式。一般以产业资本循环为例，是指产业资本从其最初的形态即货币资本的职能形态出发，依次经过购买、生产、售卖等阶段，并相应变换资本的职能形态，然后又回到原来的出发点的资本运动过程。资
10．资本周转
答：资本周转是指产业资本在运动中的周期性循环或再生产过程。 11．固定资本
答：固定资本是指以厂房、机器设备、生产工具等劳动资料形式存在的那部分生产资本。12．流动资本
答：流动资本是指以原料、燃料及动力、辅助材料等劳动对象形式存在的以及用于购买劳动力的那部分资本。
13．折旧
答：折旧是固定资产折旧的简称。通常是指固定资产在使用过程中，由于磨损而逐渐转移到产品成本中去的那部分价值。它是由固定资产本身的特点所引起的价值周转的一种特殊形式。二、问答题
1．概述资本的一般特点和主要形态。 答：资本的一般特点
1）增殖性。这是资本区别于一般商品和货币的根本特征。资本总是不断地和无限地追求自身的价值增殖，一旦资本停止了增殖，资本也就丧失了它的基本职能。
2）运动性。资本只有在生产过程和流通过程相统一的运动过程中才可能增殖。
3）返还性。在做出投资决策的时候，资本所有者往往要把预期的资本增殖率的高低和投资回收期的长短结合起来考虑。
4)风险性。资本具有收益和风险并存的特点。 资本的形态
1）货币资本形态
货币资本形态是资本最一般的和初始的形态。在资本的运动过程中，货币资本主要存在于资本的购买阶段，用于购买其他生产要素。
2）实物资本形态
实物资本是以物质形态表现的资本，包括投入商品生产过程和流通过程的一切物的要素和待售的产出品。实物资本有两大类：
①生产资本，即以生产资料形态表现的厂房、机器、原材料等物质生产要素。 ②商品资本，即以商品形态表现的包含资本增殖额在内的待实现的产出品。 3）无形资产形态
无形资产是指市场主体所占有和使用的以知识形态存在的特有经济资源，通常包括专利权、商标权、版权、著作权、特许经营权、商誉、技术秘密等。
4）虚拟资本形态
虚拟资本是指能够定期带来收入的，以有价证券形式表现出的资本。虚拟资本主要有两种形式：
①信用形式上的虚拟资本，主要有期票、汇票、银行券、纸币、国家债券、各种证券抵押贷款等。②收入资本化形式上的虚拟资本，主要有股票、债券、资本所有权证书等。
2．谈谈资本经营的特点及主要的资本经营方式。 答：（1）资本经营的特点
资本经营的特点可以通过与一般生产经营领域中的资本运动相比较看出： ①资本经营的内容和对象的差异。一般企业经营所关注的是向市场提供的物质产品和服务的种类、数量、质量等等；资本经营一般不注重资本的物质内容，而主要着眼于价值化、证券化的资本。
②资本经营的方式的差异。一般企业经营，主要使用的手段是技术进步、产品创新、提高效率和市场推广等；资本经营主要通过各种形式的资本的结构调整、资本置换、资本交易、资本扩张与收缩等方式来优化资本。
③资本经营的市场的差异。与依托商品或劳务市场的一般企业经营不同，资本经营除企业内部的资本结构调整外，主要依托资本市场、产权市场来开展企业购并、股权转让和长期融资，此外也涉及外汇、期货、黄金市场的交易行为。
④资本经营的收益和风险较大。一般企业的商品与服务经营，固然可以有一定收益和风险的并存，但其波动幅度一般较为和缓，盈亏的升降过程持续时间较长；但资本经营在可能获得高收益的同时，也带来高风险，在短期内有可能使收益发生大幅度的迅速升跌。
所以，与一般商品和服务经营相比，资本经营还更多依赖产权主体的明确、要素市场特别是资本市场和产权市场的存在，还要有一批有运筹资本的能力的、敢于冒险且善于规避风险的、有创新精神和活力的资本经营者。
（2）资本经营的方式
①利用证券市场或其他形式的产权交易市场进行资产的收购、出售、购并、托管、
租赁等，包括投资性买进卖出股权等形式。通过股权交易，资本所有者可以调整其资本在不同产业或不同公司中的比例，对某一部门或企业实行增持或减持股份。此外，通过可转换债券等的发行和债转股等方式的实行，可以改变公司的负债率等。涉及企业整体买卖时，也可以采取拍卖、协议交易等方式；有的可以采取托管形式。在租赁方式中，企业可以采用把固定资产先出售给租赁公司，尔后再返租的办法来用活资本；也可直接向租赁公司租用资产或用资产抵押方式进行融资租赁等。
②利用金融市场进行投机性交易。如根据市场行情的变动及其趋势，通过买卖证券、外汇、期货等赚取差价，使资本价值直接得到增加；或者着眼于虚拟资本的扩张，通过投机性交易，设法提高公司的市场价值（股票市值），也有利于提高公司的市场地位。
③对资产存量或所积累的资产增量进行调整，用以改变资本的使用价值的物质形态，以改变投资规模、方向与结构。在这点上，体现了资本经营与商品、市场的经营的直接结合。
④无形资产经营。对于拥有专利权、企业品牌和商标权、技术诀窍和秘密等无形资产所有权的所有者，可以通过协议转让、拍卖所有权或使用权，或运用特许经营等方式转让使用权，实现无形资产价值的增殖。
3．试分析资本循环正常进行的条件和影响资本周转的因素。 答：（1）资本循环正常进行的条件
①产业资本的三种职能形式在空间上的同时并存。全部产业资本必须按一定比例分为相应的三个部分，使它们同时并存于货币资本、生产资本、商品资本这三种职能形式上，各自执行其相应的职能。否则，就不能做到三种循环形式的相互交错和相互衔接，资本的循环运动就会发生停顿。
②产业资本三种职能形式的循环在时间上的相互继起。三种职能形式的资本在循环中须各自相继地经历三个阶段并相应转换为其他职能形式，最后又回到原来的出发点；并且各自的职能形式的转换过程能够前后衔接、相互更替，即不仅要求货币资本要不断转化为生产资本、商品资本，生产资本要不断转化为商品资本、货币资本，商品资本要不断转化为货币资本、生产资本；而且还要求三种职能形式的相互转换在时间上能够前后紧密地衔接。其中任何一种职能形式的资本不能及时转化为其他职能形式，就会造成循杯过程的中断。
产业资本的三种资本职能形式在循环中的并存及其相互继起，是互为条件、互相制约的。并存是继起得以形成的前提，没有并存，就不可能有不同职能形式各自的循环，也就不存在它们之间的相互继起；继起是并存得以维持的保证，没有继起，资本职能形式的转换到了某一阶段就停滞下来，不同职能形式的并存就不会存在下去。
（2）影响资本周转的因素 ①资本周转时间
资本周转时间的长短，反映了资本周转的速度。资本周转一次所需的时间越长，资本的周转速度越慢；反之则越快。周转时间由资本的生产时间与流通时间所构成。
生产时间是指资本处于生产领域中的时间包括劳动时间、劳动过程的正常中断时间、生产要素的储备时间，在这三部分时间中，劳动时间是生产时间中最重要的部分。要加快资本周转，一方面，要努力提高劳动生产率，缩短劳动时间；另一方面，也要尽量缩短非劳动时间，如减少储备时间、自然力作用时间和停工时间。
流通时间是指资本处于流通领域中的时间包括购买时间和售卖时间。影响流通时间长短的主要因素包括市场供求状况、生产企业与市场距离的远近，以及交通运输和信息条件等。为了缩短流通时间，就要及时掌握市场信息，改进运输工具。
②生产资本的构成
当固定资本与流动资本比例不变时，固定资本和流动资本各自的周转速度加快，则预付
总资本周转也加快；当固定资本与流动资本各自的周转速度不变时，固定资本比重越大，总资本周转越慢；流动资本比重越大，总周转越快。这是因为，固定资本价值是在多个生产过程中分批转移，并逐渐地分批加以回收；流动资本价值是在一个生产过程中一次全部转移，并通过产品出售而全部回收。相应地，两者的物质形态的更新方式也不同，固定资本在其跨越多个生产周期的较长的有效使用期内可不必更新；流动资本则需在每一生产周期开始前都得到及时更新。所以，固定资本是预付量大，且分批转移，因而价值回收较为缓慢，周转期长：流动资本是一次预付，一次全部回收其价值，因而价值回收期短，周转期短。
第5章 社会总资本再生产和市场实现
参考答案
一、概念题 1. 单个资本
答：单个资本是指能够独立发挥资本的作用，实现价值增值的资本。所谓资本是指能够增殖的价值，即经济活动中表现为生产要素或经营投入的价值，并可以产品形态和货币形态存在。
2. 社会资本
答：社会资本又称“社会总资本”，是指市场经济中相互联系的所有个别资本的总和。是“个别资本”的对称。
3. 两大部类
答：两大部类，即生产资料的生产部类和消费资料的生产部类。第Ⅰ部类由生产生产资料的部门所构成，其产品进入生产领域；第Ⅱ部类由生产消费资料的部门构成，其产品进入生活消费领域。
4. 三次产业
答：三次产业是第一产业、第二产业和第三产业的总称。按照三次产业的分类，第一次产业主要指农业，包括直接以自然物为劳动对象的农、林、牧、渔等行业；第二次产业主要指工业，包括制造业、建筑业等在内的对初级产品进行加工的行业；第三次产业即服务业，如运输、通信、商贸、旅游、金融保险、医疗卫生、公用事业、文化娱乐、科技教育、新闻出版等行业。
5. 卖方市场
答：卖方市场指因产品短缺而求大于供的市场形势，此时卖方在交易中处于有利地位，市场竞争主要表现为买者之间的竞争。
6. 买方市场
答：买方市场指供大于求的市场形势，此时买方在交易中处于有利地位，市场竞争主要表现为卖方之间的竞争。
二、问答题
1.怎样认识社会资本运动与单个资本运动的联系和区别? 答：（1）社会资本运动与单个资本运动的含义 参见本章概念题。社会总资本运动即社会总资本的再生产和流通；单个资本运动也是指资本的生产和流通过程。
（2）社会资本运动与单个资本运动的联系
①从运动过程来看，都是生产过程和流通过程的统一。
②从运动形式来看，两者在循环过程中都经过购买、生产、销售三个阶段，并相应的采取货币资本、生产资本、商品资本三种职能形式，完成各自的循环。
③从运动的目的来看，两者都是为了价值不断得到增殖，都是资本关系的体现。 （3）社会资本运动与单个资本运动的区别
社会总资本的再生产和流通与单个资本的再生产和流通相比较，其研究对象和范围有很大的区别：
①社会总资本的再生产和流通，不仅包括生产消费，而且包括个人消费。②由于社会总资本运动包括个人消费，所以，社会总资本的运动不仅包括资本流通，而且包括媒介个人消费的一般商品流通。③社会总资本的再生产和流通，不仅包括资本的流通，而且包括剩余价值的流通。
2.怎样认识社会资本再生产的核心问题?
答：社会资本再生产的核心问题，是社会总产品的实现问题，也就是社会总产品的价值补偿和物质补偿的问题。
（1）社会资本再生产
社会总资本的再生产包括资本的直接生产过程和流通过程。 （2）社会资本再生产的前提
社会总产品是社会在一定时期内(通常是指一年)所生产的全部物质资料的总和。]从物质形式来看，社会总产品是由生产资料和消费资料两部分组成的；从价值形式来看，社会总产品是由三部分组成的：不变资本(C)、可变资本(V)和剩余价值(m)。
马克思把社会总产品按实物形式分为生产资料生产和消费资料生产两大部类；按价值形态分为C、V、m三个部分，是分析社会再生产的前提。只有弄清了社会总产品在实物形式和价值形式上的组成，才能分析社会总产品的实现问题。
（3）社会资本再生产的条件
社会总资本再生产的条件，就是社会总产品各个组成部分如何实现的条件。实现问题，就是社会再生产中的价值补偿和实物补偿的问题。
所谓价值补偿，是指产品价值的各个组成部分如何从商品形式转化为货币形式，也就是社会总产品价值的各个组成部分如何通过流通而全部收回。
所谓实物补偿，是指社会产品价值的各个部分实现为货币形式以后，又如何转化为所需要的商品，也就是资本家所需要的生产资料和人们所需要的消费资料从何处取得。
（4）社会总产品的实现是社会再生产的核心问题
首先，社会资本再生产反映了资本的现实运动，而资本从商品形态向货币形态的转化，是资本运动之“惊险的跳跃”，它表明既有生产过程是否能顺利完成，也就同时表明下一个生产过程能否正常开始。
其次，社会再生产的进行，不仅要求生产中所耗费的资本在价值形态上得到补偿，而且要保证资本价值所反映的实际生产过程所耗费的生产资料和消费资料得到补偿和替换。
所以，社会总产出的实现包括了价值补偿和使用价值补偿，也包括了总量补偿和结构性的补偿，补偿的过程就是社会总产出在价值和使用价值形态上都得到实现的过程。
3.试解释简单再生产和扩大再生产的实现条件及两大部类产出各自的平衡关系如何才能成立。
答：（1）简单再生产和扩大再生产
简单再生产和扩大再生产是社会再生产的两种类型。所谓简单再生产是指剩余价值被资本家全部消费掉，使再生产在原有规模上重复进行；而扩大再生产是指资本家将从工人身上剥削来的剩余价值，不是全部消费掉，而将其中一部分作为新资本追加投入生产过程使生产在扩大了的规模上重复进行。
社会总产品的实现是社会再生产的核心问题。要使社会再生产能够顺利进行，社会生产两大部类之间及其内部必须保持适当的比例关系。要具体分析社会再生产的实现问题，必须分别从简单再生产和扩大再生产两方面来考虑。
（2）简单再生产的实现条件及两大部类产出的平衡关系
①基本实现条件：Ⅰ（V+M）=IIC。即：第Ⅰ部类的可变资本加剩余价值，应等于第Ⅱ部类的不变资本。
该公式体现了两大部类之间的内在联系。要使简单再生产能够正常进行，第一部类为第二部类提供的生产资料同第二部类对生产资料的需求之间，以及第二部类消费资料的生产和第一部类对消费资料的需求之间必须保持适当的比例关系。
②简单再生产条件下第一部类产出的实现条件：Ⅰ（C+V+M）=ⅠC+IIC，即第Ⅰ部类所生产的生产资料价值的总和，应该等于两个部类不变资本价值的总和。
这一公式表明生产资料的生产同两大部类对生产资料需要之间的关系。在简单再生产条件下，第Ⅰ部类的生产资料供给应该同两大部类对生产资料的需要相等。
③第二部类产出的实现条件：II（C+V+M）=Ⅰ（V+M）+II（V+M），即第II部类每年生产的消费资料总价值，等于两大部类可变资本和剩余价值的总和。
该公式表明消费资料产品的实现与两大部类工人和资本家个人消费之间的关系。在简单再生产条件下，第II部类生产的消费资料，在价值上应该同全社会工人取得的工资与资本家的剩余价值之和相等，在实物上，应该同工人和资本家所需要的消费资料相适应。
（3）扩大再生产的实现条件及两大部类产出的平衡关系
扩大再生产的基本实现条件：I（V+△V+
m）＝II（C+△C），第I部类为第II部类提x供的生产资料同第II部类对生产资料的需求之间，以及第II部类提供给第I部类的消费资料同第I部类对消费资料的需求之间必须保持一定的比例关系。
①扩大再生产条件下第一部类产出的实现条件：扩大再生产要能顺利进行，第I部类新增加的生产资料必须和第II部类需要补偿的生产资料以及两大部类需要追加的生产资料之和相等：
I（V+ m）＝IIC+I△C+II△C
式中，△C表示追加的不变资本，其实物形态是追加的生产资料。即：两大部类需要追加的生产资料和第I部类所提供的生产资料相等。
②第二部类产出的实现条件：扩大再生产要能顺利进行，第II部类用于补偿不变资本的消费资料及其所提供的追加消费资料必须和第I部类的资本家和工人所需要的消费资料以及两大部类需要追加的消费资料相等：
II（C+ m -
mm）＝I (V+)+I△V+II△V xx式中，△V表示追加的可变资本，其实物形态是追加的消费资料。
扩大再生产条件下两大部类之间的产出交换仍包括三个基本的方面：一是在第一部类内部通过交换而实现，二是在第二部类内部通过交换而实现，三是两大部类之间的交换，使第一部类在扩大再生产情况下的消费需求得到解决，使第二部类在扩大再生产情况下所增加了的生产资料和生产服务也得到满足。在上述条件得到满足后，社会扩大再生产得以顺利进行。
4.结合实际，分析卖方市场和买方市场的特点。 答：⑴卖方市场
卖方市场指因产品短缺而供不应求的市场形势，此时卖方在交易中处于有利地位，市场竞争主要表现为买者之间的竞争。在这种市场形势下，或者是市场价格自由上涨，或者是政府对价格进行管制，甚至对要素和产品实行配给制，以使供求矛盾得到解决。在社会实行价格管制或配给制的情况下，价格和数量基本不对供求起市场调节作用，形式上的供求平衡是一种低交易量的短缺经济中的“平衡”。
⑵买方市场
买方市场指供大于求的市场形势，此时买方在交易中处于有利地位，市场竞争主要表现
为卖方之间的竞争。在这种市场形势下，价格通常趋于下降。卖方不仅可采用价格手段进行竞争，而且可以通过改善其服务，加快技术创新、产品创新和市场开拓来参与竞争。买方市场是市场经济中的一般市场状况。
⑶特点分析
卖方市场条件下，消费者主权的行使是比较困难的，企业也往往缺乏研究市场需求、改进技术、改善经营管理的动力，社会缺乏活跃的微观经济基础。而在买方市场条件下，消费者的地位上升，市场对企业的约束力加强，市场需求对生产的导向作用明显，企业的竞争意识强烈，创新较为频繁，资源配置优化，微观经济的活跃带来市场的繁荣，因此，一定的买方市场形势是优于卖方市场形势的。但是，若供应过多地超越现实的需求，买方市场的正面作用也会走向反面：大量的产品积压造成社会劳动的浪费，微观和宏观效益下降，失业率会上升．即期需求会趋于消极，发生信用危机的可能性会加大。
第6章 信用制度与虚拟资本
参考答案
一、概念题 1．商业信用 答：商业信用是指企业之间以赊销商品或预付货款的形式形成的一种借贷关系。商业信用的基本形式包括：（1）商品赊销——卖方向买方提供信用；（2）预付货款——买方向卖方提供信用。在这两种形式中，最主要的又是商品赊销。
2．银行信用 答：银行信用是指银行及其他金融机构以货币形式通过存款、贷款等业务活动提供的信用。银行信用是伴随现代资本主义银行的产生在商业信用的基础上发展起来的。
3．国家信用
答：国家信用是指以国家作为债权人或债务人的信用。在现代社会中，国家信用主要表现在国家作为债务人而形成的负债。国家的负债有内债和外债两种。内债是对国内的负债，外债则是对其他国家的负债。
4．消费信用
答：消费信用是指工商企业、银行及其他金融机构向消费者提供的信用。消费信用的方式主要有赊账、分期付款和发放消费信贷等等。
5．股份有限公司
答：股份有限公司是指注册资本由等额股份构成，并通过发行股票或股权证筹集资本，股东以其所认购股份对公司承担有限责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。
6．实体资本
答：实体资本与虚拟资本相对，也可以称为“真实资本”或“现实资本”，是指能定期带来收入的、以实物或货币形式表现出现的资本。。
7．虚拟资本
答：虚拟资本是以各种有价证券形式存在的、能够给其持有者带来一定收入的资本。其主要有两种形式：一种是信用形式上的虚拟资本，主要有期票、汇票、银行券、纸币、国家债券、各种证券抵押贷款等；另一种是收入资本化形式上产生的虚拟资本，主要由股票、债券构成。在现代市场经济中，股指期货、外汇期货等则是由股票、外汇交易衍生出的，可以说是虚拟资本的进一步衍生。虚拟资本自身没有任何价值，而是对未来收入的一种索取权凭证。
8．实体经济
答：实体经济与虚拟经济相对，是指由商品和服务的生产、交换、分配和消费的运动过
程所形成的经济系统，即农业、工业、交通运输、商贸物流、建筑业、服务业等提供实实在在的产品和服务的经济活动。
9．虚拟经济 答：虚拟经济是指一种与实体经济相对应的、依靠现代通讯与电子计算机技术在全球金融与证券资本市场中实现资本及各种组合金融工具的高速交易、清算与流动的一种社会经济形态。
10．泡沫经济 答：泡沫经济是指在市场经济中以资产价格的剧烈波动为特征的经济现象，表现为金融资产的变动脱离了实体经济，其实质是与经济基础条件相背离的资产价格膨胀
二、问答题
1．商业信用与银行信用的联系与区别是什么? 答：商业信用是指以赊账方式出售商品（或提供劳务）时买卖双方之间相互提供的信用。银行信用是指以存款、放款等业务形式对国民经济各部门提供的以货币形式为主的信用。
（1）商业信用与银行信用的联系 在信用体系中，商业信用和银行信用是基本的信用形式。银行信用在信用体系中居主导地位，商业信用是银行信用乃至整个信用体系的基础。
（2）商业信用与银行信用的区别
①商业信用的对象是处在产业资本和商业资本循环一定阶段上的商品资本。 ②商业信用主要是职能资本在商品买卖中相互提供的信用。 ③商业信用的发展程度直接依存于商品生产和流通的状况。
④银行信用突破了商业信用的局限性，扩大了信用的规模和范围。 2．论述信用制度与虚拟资本的关系。
答：虚拟资本，是指能定期带来收入的，以有价证券形式表现的资本。虚拟资本是信用制度发展的结果，同时也改变信用，特别是银行信用本身。
（1）虚拟资本是信用制度发展的结果 ①货币的虚拟化是虚拟资本产生的前提
②借贷资本信用关系是虚拟资本产生的根据。
③社会信用制度的逐步完善是虚拟资本产生的基础。
（2）虚拟资本也对信用，特别是银行信用产生越来越深刻的影响 ①银行资本本身的虚拟化。
②虚拟资本还导致大量金融衍生品的产生和发展。 3．说明虚拟资本与实体资本的区别和联系。
答：虚拟资本是指能定期带来收入的，以有价证券形式表现的资本。与虚拟资本相对立的是实体资本，实体资本也可以称为真实资本或现实资本，是指定期带来收入的、以实物或货币形式表现出现的资本。实体资本是本身具有价值，在生产过程中实际发挥作用的资本，实体资本与虚拟资本之间存在着对立统一的关系。
（1）虚拟资本与实体资本的联系 虚拟资本是实体资本的“纸制副本”，以证书形式证明实体资本所有权，表现实体资本价值。因此，虚拟资本的存在和运动必然要以它所表现的实体资本为基础。
①实体资本具有基础性作用。其表现在：第一，实体资本的运动状况决定虚拟资本的运行状况，证券发行者的生产经营状况决定着证券投资者的收益。第二，实体资本运用的规模影响着虚拟资本的发行规模，社会再生产规模决定着证券投资规模。第三，实体资本的循环周期影响着虚拟资本的周期波动。
②虚拟资本对实体资本也具有重要的制约作用和影响。其表现是：第一，虚拟资本与现
实货币资本都是实体资本循环运动的起点，从而影响实体资本运用的过程和规模。第二，虚拟资本的流向影响着实体资本的分配比例和结构。第三，虚拟资本扩大了实体资本的活动范围。
（2）虚拟资本与实体资本的区别 从矛盾性来看，虚拟资本虽然是实体资本的价值表现和纸制副本，但其价格却不是实体资本价值决定的，而是由预期收入和平均利息率决定的。这样一来，虚拟资本的价格变动就会与实体资本价值变动相背离，其价格不随实体资本价值变动而变动，呈现出相对独立的运动。虚拟资本价格运动的特点是：第一，虚拟资本价格与预期收益大小和预期收益的可靠程度成正比。第二，在预期收益率一定的情况下，利息率按相反方向调节虚拟资本价格。第三，虚拟资本价格的涨跌与证券市场的供求状况有着密切的联系。
4．论述虚拟经济的正、负效应。 答：虚拟经济是指一种与实体经济相对应的、依靠现代通讯与电子计算机技术在全球金融与证券资本市场中实现资本及各种组合金融工具的高速交易、清算与流动的一种社会经济形态。虚拟经济是市场经济中信用制度与资本证券化的产物，是源于实体经济又相对独立于实体经济的虚拟资本的活动。
（1）虚拟经济的正效应
虚拟经济的正效应是它的发展在总体上可以促进实体经济的发展，如为实体经济提供融资支持，促进资本流向效益高的领域和企业，提高整个社会的经济效益，以及通过财富效应刺激消费和投资需求等。具体表现在：
① 虚拟经济的发展为实体经济发展提供有效的融资工具。 ②虚拟经济的发展有利于实体经济存量的重组和结构调整。
③虚拟经济的发展可以降低实体经济中的投资风险。 ④虚拟经济的市场状况会产生明显的财富效应。 （2）虚拟经济的负效应
虚拟经济发展过度也会对实体经济带来负面影响。一是虚拟经济过度发展会动摇社会信用基础。二是虚拟经济的过度发展会挤占实体经济的资金供给。三是虚拟经济的过度发展会引发泡沫经济。泡沫经济是指由于一种或若干种资产的价格大幅上涨，带动社会货币需求迅速上升和整个资本市场价格迅速攀升，使社会的虚拟货币资产大大超过实物资产的现象。泡沫经济会造成社会经济的虚假繁荣，最后必定泡沫破灭，导致社会震荡，甚至经济崩溃。
第7章 竞争与垄断
参考答案
一、概念题 1. 资本集中 答：资本集中是指把若干个规模相对较小的资本合并重组为规模较大的资本。资本集中是扩大单个资本总额的一种形式，资本集中不会引起社会资本的增大，也不受社会财富增加量的限制。
2. 垄断
答：垄断是指一种商品的产销量完全由一个厂商所控制的市场结构。在垄断市场上，这种商品没有一种现成的替代品，商品的价格完全由垄断者决定，垄断者可以根据最大利润原则选择最有利的价格和产量。
3. 卡特尔
答：卡特尔是法文cartel的音译，垄断组织的主要形式之一，是指生产同类商品
的资本主义企业为垄断商品销售市场获取高额垄断利润而订立的协定。
4. 自然垄断
答：自然垄断是在某些产业中，只有由一家企业进行大规模生产经营供给整个市场，才能使生产最有效率的垄断现象。它决定着某些行业由一家企业垄断经营的合理性，并由政府的市场准入管制加以保障。
5. 完全竞争
答：完全竞争又称纯粹竞争，是指一种竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。它是厂商均衡理论的一个必要的组成部分，表明在完全竞争条件下价格与产量的决定。
6. 完全垄断
答：完全垄断是指与完全竞争相反的、完全排斥竞争的一种市场结构。 7. 寡头垄断
答：寡头垄断又称“寡头”、“寡头市场”、“寡占”、“寡占市场”，是指某种商品的绝大部分， 由少数几家大企业生产和销售。每个厂商在该行业的总产销量中部占有相当大的份额， 以致其中—家厂商的产量或价格的变动，都会影响该种商品价格和其他几家厂商的售销量。8. 垄断竞争
答：垄断竞争是指介于完全竞争和完全垄断之间，既具有某些竞争的特点，又
具有某些垄断特征的一种市场结构。
9. 产品差别
答：产品差别是指同类产品由买方的偏好而形成的具有不完全替代关系的状
态。产品差别是垄断竞争的最主要原因。
10. 过度竞争
答：过度竞争是指低集中度、持续性过度供给或过剩生产能力和经济绩效较差的现象。过度竞争是企业数量多、非集中的竞争性产业中常见的现象。
11. 有效竞争
答：有效竞争是指既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。 二、问答题
1. 论竞争与资本集中的关系。
答：资本集中是指个别资本结合形成更大的资本。资本集中是竞争的结果，又因为科技进步和信用制度的完善而不断得到强化。竞争与资本集中的关系是原因与结果的关系，这是因为：
（1）同一部门中的不同企业的竞争引起生产和资本集中。
（2）不同部门企业间的竞争也会引起和扩大生产和资本的集中。 （3）竞争引起的资本集中具有了越来越充分的技术基础。
（4）信用和股份公司是竞争引起的生产资本集中得以加速的杠杆。
2. 谈谈垄断的各种类型及成因。 答：垄断按照不同角度有不同的分类。
（1）按照垄断主体存在的不同领域，可以把垄断区分为经济垄断与行政垄断。 ①经济垄断
经济垄断是经济行为主体在市场竞争过程中形成的较强控制力或可以采取的排他性的行为。可以区分为自然垄断、技术垄断、市场垄断及由产品差别而形成的垄断。
②行政垄断
行政垄断是与行政控制相联系的排他性行为。在传统计划经济体制国家或体制转型国家，行政垄断属于常态的经济现象。
（2）按照不完全竞争市场垄断程度的差别，区分为完全垄断市场、寡头垄断市场和垄断竞争市场三种基本的类型或理论模型。
①完全垄断市场
完全垄断市场完全垄断市场是指某个产业（市场）上，卖方只有一家企业，其产品没有替代品，新企业进入不可能的市场结构。
②寡头垄断市场
寡头垄断是由提供相似或相同产品的少数几家企业组成的市场结构。 ③垄断竞争市场
垄断竞争是一种介于垄断与竞争之间，既具有某些竞争的特点，又具有某些垄断特征的市场结构。
3. 论垄断条件下竞争的基本形式。 答：垄断条件下竞争的基本形式分为垄断资本与非垄断资本之间的竞争和垄断资本之间的竞争。
（1）垄断资本与非垄断资本之间的竞争
所谓垄断资本与非垄断资本之问的竞争，是指垄断性企业与部门内部及外部非垄断
的中小企业之间发生的竞争关系。在垄断资本主义阶段，除了占统治地位的垄断资本以外，还存在着大量非垄断中小企业，这就在客观上造成了相互之间的竞争关系。在这种竞争关系中，垄断大企业总是力图排挤、掠夺或控制中小企业，其做法可归纳为以下几点：
① 依靠进入壁垒排挤中小企业 ②通过转包形式控制中小企业。 ③通过买方垄断掠夺中小企业。 （2）垄断资本之间的竞争
垄断资本之间的竞争主要在以下两个领域中展开：一是同一部门内部垄断企业之间的竞争；二是不同部门之间垄断企业的竞争。 ①同一部门内部垄断企业之间的竞争
a. 同一部门内部垄断企业之间竞争的表现形式之一是在垄断企业进行价格协调的同时，可能继续进行公开的或隐蔽的价格竞争。
b. 表现形式之二是垄断企业之间还进行着广泛的非价格竞争和市场外竞争。 ②不同部门之间垄断企业的竞争 不同部门之间垄断企业的竞争，主要是指不同部门的垄断企业由于商业关系和投资关系而在相关和非相关部门发生竞争。在不同部门之间垄断企业的竞争主要发生在两个方面：
a. 垄断企业在相关垄断部门之间的竞争。 b. 垄断企业在其所属垄断部门内的竞争。
4. 论过度竞争的资源配置缺陷。 答：（1）过度竞争及其判断标准 过度竞争是企业数量多、非集中的竞争性产业中常见的现象。判断一个产业是否呈现过度竞争状态的标准主要是两条：一是企业过度进入该产业；二是该产业中过度进入的企业长期不能从该产业中退出，造成该产业生产能力的较多闲置或造成产品的大量积压。
（2） 过度竞争的资源配置缺陷
①过度竞争使生产者进入过密，高估或低估市场需求，难以实现资源的优化配置。 ② 过度竞争阻碍了价格机制的正常作用。 ③过度竞争加大竞争成本，从而导致产业利润率过低，并损害了企业或产业的创新能力。 过度竞争在资源配置中的缺陷表明，竞争在市场经济条件下的积极作用是有条件的。企业在市场竞争中一直试图努力寻找的一种使竞争有效发挥作用的机制，并因而致力于资本积累、技术进步和扩大生产规模，谋求超额利润。竞争的结果是使生产、资本日趋集中，在某些产业部门甚至出现高度垄断的格局。这在很大程度上改变了企业间过度竞争的状况，增强了大企业之间、大企业与市场之间的协调能力。这在一定程度上可以克服过度竞争现象。
5. 论反垄断的作用与局限。 答：（1）反垄断的作用
①反垄断法的运用对生产的过度集中发展起到一定的限制性作用。这种作用主
要是通过对企业合并的某种限制而实现的。
②对以垄断市场、操纵价格、获取高额垄断利润为目的的企业间勾结行为的限
制产生了一定的作用，使公开的垄断组织已不能合法存在。
（2）反垄断的局限
从反垄断法的具体实施来看，并没有像法律条文界定的那样达到反垄断，保护、促进竞争的目的，也没有限制住资本集中的不断加强和垄断行为的扩张。这些法令在实施过程中，始终未能完全摆脱内容空泛、条文笼统、词意含混，可以被人随心所欲地加以解释的弊病。行政机构则通过司法部保护垄断组织。按照“三权分离”原则，司法部可以通过不起诉，使违法者不受法律制裁。此外，反垄断法的实施与否还经常取决于政府的需要。例如美国可以为提高美国航空工业竞争力而容忍波音公司与麦道公司的合并，培植航空工业“巨无霸”，也可以出于维护美国软件业领导地位的需要而试图肢解微软公司。
第8章 资本主义制度的形成和剩余价值的生产
参考答案
一、概念题 1．资本
答：资本是指是能够增殖的价值，即经济活动中表现为生产要素或经营投入的价值，
并可以产品形态和货币形态存在。
2．原始积累 答：原始积累即资本原始积累的简称，是指资本主义生产方式确立前通过暴力使小生产者同生产资料分离和货币资本积累的过程。
3．雇佣劳动制度
答：雇佣劳动制度是指在资本主义制度下，资本家雇佣劳动者为其生产，并从雇佣
劳动者的剩余劳动中获取剩余价值的制度。雇佣劳动制度是资本主义生产方式的本质特征。劳动力成为商品是雇佣劳动制度建立的前提。
4．劳动力商品
答：劳动力商品是指成为市场交易对象的人的劳动能力。马
5．剩余价值 答：剩余价值是工人在生产过程中新创造的价值超过其劳动力价值的部分，是马克
思主义政治经济学中的一个核心概念。在资本主义社会中．剩余价值被资本家无偿占有，体现了资本家与雇佣工人之间剥削与被剥削的关系。
6．剩余价值率
答：剩余价值率是指剩余价值(m)和可变资本(v)的比率(m／v)，或工人的剩余劳动时间和必要劳动时间的比率。表示资本家对工人的剥削程度。
7．不变资本
答：不变资本是“可变资本”的对称，是指体现在生产资料(厂房、机器、原料等)中的那部分资本。在生产过程中，经过工人的具体劳动，其价值一次全部地或逐步地被转移到产品中去，而不增大其原有价值，因此叫不变资本。
8．可变资本
答：可变资本是“不变资本”的对称，是指体现在劳动力即用于支付工人工资的那部分
资本。
9．剩余价值规律
答：剩余价值规律是指剩余价值的产生及其增殖的规律。是资本主义的基本经济规律，其基本内容是：资本主义的生产的直接目的和决定动机是追求尽可能多的剩余价值，达到这一目的的手段是不断扩大和加强对雇佣劳动的剥削。
二、问答题
1．如何理解“资本主义社会的经济结构是从封建社会的经济结构中产生的。后者
的解体使前者的要素得到解放”?
答：这是马克思在考察资本主义制度形成时提出的论点，包含了两层意思：一是指
出资本主义制度产生于封建社会内部；二是资本主义制度取代封建主义极大地解放和发展了社会生产力。
（1）资本主义制度产生于封建制度内部 根据生产力与生产关系的辩证关系，生产力的发展必然引起生产关系的变革。中世
纪晚期西欧城市的兴起、农业和手工业生产力的提高以及商品货币关系的发展，使封建社会的生产关系逐渐解体，为新的资本主义生产关系的产生准备了必要的条件。
①封建社会末期，随着生产力和商品经济的发展，城市中一些条件较好的手工作坊
的行东日益富裕起来，终于转化为最初的资本家；而一些帮工和学徒则成为雇佣工人。与此同时，在竞争中处于不利地位而破产的行东，最终连同他们的帮工和学徒一起沦为雇佣工人。于是封建行会组织逐步瓦解。最初的资本主义生产关系就是这样在小商品生产者两极分化的基础上产生的。商品经济的发展促进了商业资本的发展。而商业资本的发展，不仅促进了小商品生产者的两极分化，而且还采取各种方法控制小商品生产者，最终使其完全丧失独立地位，实际上变成了雇佣工人；而某些控制小商品生产者的商人即包买商，则变成了工业资本家。
②封建社会末期，货币地租代替了实物地租，农民对地主的人身依附关系逐渐变为
单纯的契约关系，随之而来的是越来越多的农民变成独立的小商品生产者。在价值规律的作用下，两极分化急剧发展，大多数农民贫困破产，成为农村的无产者和半无产者；少数人发财致富，成为农村的资产阶级——富农。农村中最初的资本主义生产关系逐步产生。
（2）资本主义制度代替封建制度极大地解放和发展了社会生产力 资本主义经济关系的产生代表了进步的生产关系，解放了生产力；而代表腐朽生产
关系的封建主义制度此时就竭力阻碍和限制资本主义制度的发展。资本主义经济的发展，要求冲破封建主义制度的束缚。资本主义制度取代封建主义极大地解放和发展了社会生产力可以从资本主义制度发展的过程中得到体现。
①资本原始积累
作为人类社会历史上生产方式的一次根本性变革，资本主义的产生不可避免地伴随
着暴力以及广大劳动阶级的苦难。这种变革的序幕就是资本原始积累。
资本原始积累的过程是生产者和生产资料分离的历史过程。这个过程一方面使社会的生活资料和生产资料转化为资本，另一方面使直接生产者转化为雇佣工人。
在资本原始积累的具体过程中，一方面建立起资本主义私有制以及雇佣劳动关系。资本家通过对直接生产者特别是农民进行剥夺，用剥夺的方法和残暴的手段建立了土地私有制，奠定了资本主义私有财产制度的基础。另一方面货币财富在少数资本家手中积累并转变为资本。这一过程是通过殖民制度、国债、重税、保护关税制度、商业战争等暴力和非暴力方式完成的。
②资本主义制度的发展壮大
资本主义制度经过几个世纪的发育和发展，到18世纪初期和中期逐渐壮大。一方面，
以圈地运动和海外殖民为主要过程的资本主义原始积累逐步完成，为资本主义的发展进一步奠定了基础；另一方面，欧美各国相继发生了资产，阶级革命，新生的资产阶级取得政治上的统治权，实行了一系列有利于资本主义发展的经济、政治、法律、文化等措施，所以，18世纪60年代开始，欧美先进国家先后发生了范围广阔、影响深远的资本主义工业革命。
③资本主义制度的确立
工业革命先是从工业领域开始，逐渐扩展到交通运输、农业等领域，并在每个领域都实现了以机器为主体的工厂制度代替手工技术为基础的手工工场，从而对资本主义生产关系的确立起了决定性的作用。在工业革命的同时，农业领域也发生了巨大的变革，即资本主义农业革命。在生产关系发生变革的基础上，农业部门也通过采用机器生产，实现了生产方式的巨大变革。这样，资本主义生产关系进一步占据了农业领域。
工业革命不仅引起了生产技术的革新，使生产力获得了空前的巨大发展，开创
了人类物质文明发展的新时代，而且引发了生产关系上的重大变革，并最终使资本主义制度得以确立。 由此可见，资本主义制度取代封建主义是生产力发展的必然，是生产关系一定要适应生产力发展规律的历史体现。
2．资本主义制度的本质特征是什么?
答：资本主义制度的本质特征是雇佣劳动制度。即在资本主义劳动过程中，劳动者
的劳动力归资本家使用，劳动者在资本家监督下为资本家的利益而生产；劳动产品归资本家所有。
（1）资本主义制度的基础是生产资料的资本主义私有制。货币财富在少数人手中
的集中，既是资本主义产生的历史条件，也是资本主义运行的现实条件。在资本主义私有制下，一方面，劳动力成为商品：由于生产资料资本主义所有制，劳动者丧失了生产资料；同时，劳动者具有人身自由，能将自己的劳动力当作商品出卖；另一方面，劳动力成为商品，货币也就成为资本，因为如果劳动力不是商品，无法购买劳动力则即使资本家占有生产资料也无法使生产资料与劳动力相结合，货币就不能成为资本。
（2）雇佣劳动制度是资本主义生产方式的本质特征。资本主义制度造成直接生产
者与生产资料分离，而劳动者与生产资料的重新结合是在雇佣劳动制度下实现的。由于资本家掌握了生产资料，而劳动者除了自己的劳动力以外一无所有，不得不将自己的劳动力出卖给资本家，通过出卖自己的劳动力与生产资料结合起来进行生产活动。在资本主义的生产过程中，劳动者与生产资料一样，是作为资本的生产要素存在的。劳动者在生产过程中不仅要生产出自己的工资收入，而且无偿地为资本家生产出利润。这样，商品生产的所有权规律转变为资本主义占有规律。资本主义占有是对商品生产所有权规律的应用和结果。因为：资本家把一定数额的货币转化为可变资本用来购买劳动力，而工人则通过出卖自己的劳动力，取得劳动力商品的价值。工人把劳动力商品的使用价值即劳动，让渡给资本家，资本家就把这种已归他占有的劳动，同另外也归他占有的生产资料相结合，转化为一种新的产品，因而这个产品在法律上也归他所有。所以资本家由于占有生产资料和占有劳动，遂占有产品，正是应用；厂商品生产所有权，遵守了等价交换规律的结果。因此，资本主义的雇佣劳动制度是资本家无偿占有工人劳动成果的剥削制度。
资本主义作为一种剥削制度，其基础和历史上存在过的其他剥削制度一样，也是生
产资料的私有制，而使资本主义与其他剥削制度相区别的特征，则是雇佣劳动制度这样一种资本主义生产方式所特有的劳动者与生产资料相结合的方式。
3．为什么说劳动力成为商品是货币转化为资本的前提?
答：只有劳动力成为商品，货币才能转化为资本。因为如果劳动力不是商品，货币
无法购买到劳动力，则即使资本家占有生产资料也无法使生产资料与劳动力相结合，货币就不能成为资本。
(1)劳动力成为商品
劳动力商品是指成为市场交易对象的人的劳动能力。马克思主义政治经济学阐明，在资本主义社会，劳动力是一种特殊商品。劳动力成为商品必须具备的两个条件是：①劳动力的所有者必须有人身自由，可以自由处置自己的劳动力，把劳动力当作商品出卖，即劳动力的所有权属于劳动者本人。②劳动力的所有者必须既没有生产资料，又没有生活资料，他只能把自己的劳动力当作商品来出卖才能与生产资料相结合。
（2）货币转化为资本
资本是能够带来剩余价值的价值，是在不断的运动过程中谋求自身增值的货币。资本不是一般的商品价值，也不是一种物，而是一种以物为媒介的人与人之间的社会关系。货币转化为资本是为了使货币资本带来剩余价值。这正是资本总公式（G—W—G’）中价值量发生变化的原因。
（3）劳动力成为商品是货币转化为资本的前提 资本家为了进行生产经营，需要掌握一定量的货币，以便购买生产资料和劳动力。但是，货币本身并不就是资本。作为资本的货币与作为商品流通媒介的货币是有区别的。
资本流通公式是：G（货币）——W（商品）——Gˊ（更多货币）。
从形式上看，资本总公式是同价值规律相矛盾的。价值规律要求商品交换按照等价原则进行，因而交换的结果只会使价值的表现形式发生变化，而价值量不会发生变化。但资本总公式表明，货币资本在流通过程中发生了增殖。这就是资本总公式的矛盾。要解决资本总公式的矛盾，关键在于说明剩余价值是在什么条件下产生的，它的来源是什么，也就是要阐明货币在资本主义条件下是怎样转化为特殊资本的。
在资本的总公式中，剩余价值表现为流通的结果。但是，剩余价值是不可能从流通
领域中产生的。在商品流通中，无论是等价交换还是不等价交换，都不能产生剩余价值。如果离开流通过程，即货币所有者把货币贮藏起来，不同其他商品所有者发生联系，价值和剩余价值既无从产生，也无法实现。由此可见，剩余价值不能产生于流通过程，但又离不开流通过程，它必须以流通过程为媒介。这就是解决资本总公式矛盾的条件。
根据这个条件来解决资本总公式的矛盾，就要分析价值增殖究竟是从哪里发生的。 首先，价值增殖不会发生在G—W阶段的货币上，因为此时货币作为购买手段或支付手段只是实现商品的价格，其价值量没有增殖。
/
其次，价值增殖也不可能发生在W—G阶段上，此时商品的价值是既定的，不会因商品的出卖而发生增殖。
最后，价值增殖必然发生在G—W阶段的商品上。货币所有者必须购买到某种特殊的商品，这种商品具有特殊的使用价值，通过对它的使用能创造价值，而且能够创造比这种商品自身价值更大的价值。这种特殊商品就是劳动力。因此，劳动力成为商品并为资本家所雇佣，是货币转化为资本的前提。
总之，资本之所以会增值，是因为资本家在流通中购买到劳动力这一特殊商品，其使用价值是当它发挥作用即劳动时能创造出比自身价值更多的价值。因此，劳动力成为商品并为资本家所雇佣，是货币转化为资本的前提。
4．剩余价值是如何生产出来的? 答：（1）剩余价值的含义
剩余价值是工人在生产过程中新创造的价值超过其劳动力价值的部分，是马克思主义政治经济学中的一个核心概念。在资本主义社会中．剩余价值被资本家无偿占有，体现了资本家与雇佣工人之间剥削与被剥削的关系。
（2）剩余价值的生产过程
物质资料的生产过程，首先是劳动过程。不论在什么社会形态下，劳动过程都是劳
动者运用劳动资料作用于劳动对象，生产出具有使用价值的产品的过程。资本主义生产是高度发达的商品生产，任何商品生产过程都是劳动过程和价值形成过程的统一。在劳动过程中，具体劳动创造商品的使用价值；在价值形成过程中，抽象劳动形成商品的价值。资本家让工人在劳动过程中生产商品的使用价值是因为使用价值是价值的物质承担者。但是，资本家生产商品，目的也不是价值，而是价值增殖，即生产剩余价值。因此，资本主义生产过程是劳动过程与价值增殖过程的统一
①劳动过程
在劳动过程中资本家要工人生产某种使用价值。把资本主义生产过程作为价值形成
过程来考察。在生产过程中，劳动者用具体劳动改变劳动对象的物质形态，生产了商品的使用价值，并把生产资料的价值转移到商品中去；同时，劳动者的劳动作为抽象劳动，又形成商品的新价值。如果形成的新价值恰好等于资本家支付的劳动力价值，那么在商品价值中，就只有转移的生产资料价值和劳动者新创造的等于劳动力价值的新价值，而没有剩余价值。这只是劳动过程与价值形成过程的统一。
②价值增值过程
价值增殖过程不外是超过一定点而延长了的价值形成过程。这个“一定点”就是雇
佣工人的活劳动所创造的新价值等于劳动力本身的价值。所以，价值增殖过程，就是超过劳动力价值的那部分新价值的形成过程。雇佣工人的劳动分为两部分：一部分是必要劳动时间，用于再生产劳动力的价值；另一部分是剩余劳动时间，用于无偿地为资本家生产剩余价值。因此，剩余价值就是雇佣工人所创造的并被资本家无偿占有的超过劳动力价值的那部分价值，它是雇佣工人在剩余劳动时间支出的剩余劳动的凝结。剩余价值就是指雇佣工人剩余劳动创造的，被资本家无偿占有的，超过劳动力价值的新价值。或者说，剩余价值是雇佣工人剩余劳动时间的凝结，是物化的剩余劳动。
5．剩余价值生产包括哪两种基本生产方法?
答：剩余价值的含义参见本章概念题。剩余价值的生产方法有两种：绝对剩余价值
生产和相对剩余价值生产。
（1）绝对剩余价值生产
在必要劳动时间不变的条件下，由于延长工作日的长度而生产的剩余价值。资本主义制度下工人的工作日分为两部分：必要劳动时间和剩余劳动时间。在必要劳动时间既定的条件下，工作日越长，剩余劳动时间就越长，资本家从工人身上榨取的剩余价值就越多，从而剩余价值率也就越高。此外，资本家还用提高工人劳动强度的方法来榨取剩余价值。提高劳动强度，意味着工人在同样工作日时间内支出了更多的劳动量，实际上等于延长了工作日。这是一种延长工作日时间的隐蔽的形式。
（2）相对剩余价值生产
生产相对剩余价值，关键是缩短必要劳动时间。要缩短必要劳动时间，就需要降低劳动力价值。劳动力价值由维持劳动力再生产所必需的生活资料的价值构成，因而就需要提高生活资料生产部门的劳动生产率及与生活资料生产有关的生产资料生产部门的劳动生产率。可见，相对剩余价值的生产是以社会劳动生产率的提高为条件的。
相对剩余价值的生产是各个资本家追求超额剩余价值的结果。在现实生活中，劳动生产率的提高首先是从个别企业开始的。个别资本家提高劳动生产率的目的是追求超额剩余价值。超额剩余价值是商品的个别价值低于社会价值的差额。为了获取超额剩余价值，各个资本家进行激烈的竞争，争相采用新技术。当先进的生产技术普及以后，社会劳动生产率提高，单位商品的价值下降，劳动力价值随之下降，必要劳动时间缩短，剩余劳动时间相应延长，从而生产出相对剩余价值。追求超额剩余价值是每个资本家改进生产技术，提高劳动生产率的直接动机；而各个资本家追求超额剩余价值的结果，是使资本家普遍获得相对剩余价值。
可见，相对剩余价值生产是在各个资本家追求超额剩余价值的过程中实现的。
（3）绝对剩余价值生产与相对剩余价值生产的相互关系 ①绝对剩余价值生产是剩余价值生产的一般基础。因为只有把工作日绝对延长到必要劳动时间以外，才能无偿产生剩余价值。
②绝对剩余价值生产又是相对剩余价值生产的出发点。因为只有在工作日已分割为必要劳动时间和剩余劳动时间的基础上，资本家才能提高劳动生产率来缩短必要劳动时间，相对延长剩余劳动时间，生产出更多的剩余价值。
③在资本主义发展的不同时期，生产绝对剩余价值和相对剩余价值的方法起着不同作用。在资本主义发展的初期，由于生产技术发展较慢，资本家主要依靠绝对剩余价值生产方法剥削工人。后来，随着资本主义的发展，技术不断发展和劳动生产率不断提高，工人阶级为缩短工作日的斗争日益强大，生产相对剩余价值的方法就逐渐成为主要的剥削方法。
6．为什么说剩余价值规律是资本主义生产方式的基本经济规律? 答：（1）剩余价值规律
在一个社会经济形态的经济规律体系中起主导作用的经济规律，就是基本经济规律。资本主义的基本经济规律就是剩余价值规律，它的内容是：资本主义的生产目的和动机是追求尽可能多的剩余价值，达到这一目的的手段是不断扩大和加强对雇佣劳动的剥削。
（2）剩余价值规律是资本主义的基本经济规律
剩余价值规律是资本主义生产方式的基本经济规律的原因是： ①剩余价值规律决定着资本主义生产的实质。
②剩余价值规律决定着资本主义生产发展的一切主要方面和主要过程。 ③剩余价值规律还决定了资本主义生产方式的发展及其历史趋势。
第9章 资本主义的分配
一、概念题
1. 工资 答：工资是与利润、利息、地租相并列的一种分配形式和分配范畴。按照马克思的观点，工资是劳动力价值的转化形式。劳动力商品的价值是由生产和再生产这种特殊物品所必需的劳动时间决定的。
2. 平均利润 答：平均利润是指投入各个不同部门的等量资本取得的等量利润。平均利润的计算
公式为：平均利润=预付资本额×平均利润率。
3. 生产价格 答：生产价格是资本主义机器大生产出现后商品价值的转化形式，由资本主义生产
费用加平均利润构成。
4. 利润率
答：利润率，又称“资本利润率”、“资金利润率”，是指剩余价值或利润与全部预
付资本的比率。用公式表示：
p'mcv
5. 商业利润
答：商业利润是指从事商品买卖所获得的利润。
6. 资本有机构成
答：资本有机构成是指由资本技术构成决定并反映资本技术构成变化的资本价值构成。
7. 借贷利息 答：借贷利息是指职能资本家为了获得贷款而付给借贷资本家的一部分平均利润，是剩
余价值的特殊转化形式。
8. 级差地租 答：资本主义级差地租是资本主义地租的一种形式。是指生产条件较好的资本主义农场以地租形式交给土地所有者的剩余利润，即农产品个别生产价格低于社会生产价格的差额。
9. 绝对地租
答：绝对地租是资本主义地租的一种形式。是指由于土地私有权的存在，租用任何土地（包括劣等地在内）都必须缴纳的地租。
二、问答题
1. 如何理解工资的本质是劳动力的价值或价格，而不是劳动的价值或价格? 答：工资的本质是劳动力的价值或价格而不是劳动的价值或价格，这是因为： （1）首先，劳动力和劳动是两个不同的概念。 工人在市场上出卖的不是劳动而是劳动力。劳动力是潜藏在人身体内的劳动能力。劳动是劳动力的使用，劳动力在生产中发挥作用时才是劳动。劳动力的存在以健康人的生存为条件，而劳动的实现则必须以生产资料与劳动力相结合为条件。劳动不是商品，但劳动力在一定历史条件下则可以成为商品，它具有价值和使用价值，工人在出卖劳动力时，实现劳动力商品的价值，同时让渡劳动力的使用价值，即让渡进行生产劳动的能力。
（2）其次，劳动不能成为商品，原因是：
①如果劳动是商品，它就应该同其他商品一样，也具有价值。但是，按照马克思的劳动价值论，商品的价值就是凝结在商品中的人类劳动。如果说劳动是商品，具有价值，那就等于说劳动的价值是由劳动决定的，这种同义反复不能说明任何问题。
②如果说劳动是商品，那么它就应该同其他商品一样，在出卖之前就独立存在。但雇佣工人的劳动不能独立存在，劳动要取得存在的形式，就只有和生产资料相结合，而这只有在生产过程中才能实现。但工人和资本家在劳动力市场上发生交换关系时，工人还没有进行劳动，当然也就不能把尚不存在的劳动拿出去出卖。
③如果劳动是商品，工资是劳动的价值或价格，会导致违反价值规律，或否定资本主义生产关系存在的基础。因为按照等价交换原则，资本家应该支付给工人全部劳动形成的价值。这样一来，资本家就得不到任何剩余价值。没有剩余价值，资本主义生产关系也就失去了存在的基础。如果按照不等价交换原则交换，又违背了价值规律。
④如果劳动是商品，就等于说雇佣工人出卖了不属于自己的商品。因为劳动是劳动力的使用它是在劳动过程开始以后才存在的。但是，当雇佣工人在资本家的工厂里进行劳动时，劳动已经归资本家所有，受资本家支配了。工人也就无权把已经不归自己所有的劳动作为商品出卖了。
（3）再次，资本主义工资在现象上表现为劳动的价值或价格是由资本主义生产关系决定的：
①从资本和劳动的交换关系看，劳动力的买卖和其他商品的买卖一样，买者付出货币，卖者付出一种和货币不同的商品，人们所注意到的只是商品交换应遵循的对等原则，至于买卖的这个商品是劳动还是劳动力，一般人是不会去深究的。
②从工资的支付形式来看，资本家通常是在工人劳动以后才支付工资的，这也使得工资被看作是劳动的价值或价格。
③从工人的立场看，劳动是工人谋取生活资料的手段，所以工人很容易把他出卖劳动力所得的工资看成是劳动所得。
④从资本家的立场看，他总希望以尽量少的货币换取尽量多的劳动，以便取得利润。实际上，这个利润是劳动力价值和劳动力的使用所创造的价值之间的差额。但是，由于这个差额表现为资本家购买商品和销售商品的差价，因而资本家就把低价购买和高价出卖看作是利
润的源泉，把工资说成是劳动的价值或价格。
⑤从工资的实际运动来看，一是工人为资本家劳动的时间越长，所得工资也就越多；二是劳动熟练程度不同的工人得到的工资不同，这也容易使人们误认为工资是劳动的价值或价格。
（4）最后，由于劳动力的价值或价格转化为工资，表现为劳动的价值或无酬劳动的痕迹，全部劳动表现为必要劳动或有酬劳动，因而掩盖了资本主义的剥削关系。
2. 为什么说剩余价值率与利润率是两个完全不同的范畴? 答：（1）含义 ①剩余价值率
剩余价值率是剩余价值和可变资本的比率，它表现了资本家对工人的剥削程度，因而又叫剥削率。以m′代表剩余价值率，则mm。 v 剩余价值率还可以用剩余劳动与必要劳动的比率来表示。工人全部劳动时间
分为两部分，一部分是再生产劳动力价值的劳动时间，叫必要劳动时间，这个时间中支出的劳动叫必要劳动；另一部分是生产剩余价值的时间，叫剩余劳动时间，这个时间中支出的劳动叫剩余劳动。m剩余劳动
必要劳动②利润率
利润率是剩余价值率的转化形式，是剩余价值同预付资本的比率，即p′=m/(c+v)。利润率表现了预付资本价值增殖程度。决定和影响利润率的因素有：剩余价值率；资本有机构成；资本周转速度；不变资本的节约；原材料价格的变动。
(2)剩余价值率和利润率是不同的范畴
利润率是剩余价值率的转化形式，二者是两个完全不同的范畴，主要体现在：① 两者表示的关系不同，剩余价值率揭示的是资本家与工人对新创价值占有的比率，而利润率是表示预付资本的增殖程度。② 二者在量上也不相同，由于全部预付总资本在量上总是大于可变资本，因此利润率总是低于剩余价值率。③ 剩余价值率表明剩余价值的真正来源是可变资本，而利润率却掩盖了资本家对工人的剥削程度，从而进一步掩盖了剩余价值的真正来源。
3. 商品的价值是如何转化为生产价格的? 答：商品的价值转化为生产价格的前提是利润转化为平均利润，具体转化过程分析如下： （１）利润转化为平均利润
平均利润的形成是部门之间竞争的结果。投资于不同生产部门的资本家为了获得更高的利润率，相互之间必然展开激烈的竞争。比如甲乙两个部门，甲部门利润率高，乙部门利润率低。乙部门的资本家不甘心获得较低的利润率，就要同甲部门的资本家展开竞争。这种竞争是围绕争得有利的投资场所而展开的、竞争的手段是进行资本转移，即把资本从利润率低的部门撤出，转移到利润率高的部门。这样，原先利润率高的部门由于大量资本的涌入，商品供过于求，价格就会下降，利润率也就相应下降；而原先利润率低的部门由于大量资本撤出，会发生相反的变化。不同生产部门之间这种以资本转移为特点的竞争引起供求关系的变化，导致价值和价格偏离。上述资本转移的过程以及由此而来的价格和利润率的变动要—直到两个部门的利润率大体平均的时候才暂时地停止下来。这样，便形成了平均利润。
由此可见，平均利润是不同部门的资本家通过竞争重新瓜分剩余价值的结果。平均
利润率实质上也就是把社会总资本作为一个整体看待时所得到的利润率，可用公式表示为：
平均利润率=剩余价值总额/社会总资本
在利润率平均化的条件下，各部门的资本家便可以根据平均利润率获得与其投资量
大小相适应的平均利润，即：平均利润=预付资本×平均利润率
（２）价值转化为生产价格
利润转化为平均利润，价值也就转化为生产价格。在平均利润形成以前，商品按照价值出卖。随着利润转化为平均利润，商品的价值就转化为生产价格，即商品不再是按照成本价格加剩余价值的价值出售，而是按照生产成本加平均利润的价格来出售了。这种由商品的成本价格（K）和平均利润（p）构成的价格就是生产价格，用公式表示为：
生产价格＝K+p
生产价格的形成是以平均利润率的形成为前提的。利润转化为平均利润，商品价值便转化为生产价格。生产价格和价值之间存在一定的差额。在质的方面，生产价格只是同资本相联系，同活劳动没有联系。因为从生产价格的构成来看，生产成本是由耗费的资本构成的，平均利润也是按预付资本的比例分得的利润，所以它只是同耗费的资本和预付资本相联系。在量的方面，生产价格和价值经常不一致。
（３）价值转化为生产价格是价值规律的资本主义形式 生产价格形成以前，价值规律作用的形式是市场价格围绕价值上下波动。生产价格形成以后，生产价格成为商品交换的基础，市场价格这时已不再以价值为中心，而是以生产价格为中心上下波动。商品按照生产价格出售不是对价值规律的违背，而只是价值规律起作用的形式发生了变化。因为：
①虽然从个别部门来看，平均利润总额与本部门工人创造的剩余价值不一致，但从全社会来看，整个资本家阶级获得的利润总额与工人阶级所创造的剩余价值总额还是相等的。
②从个别部门来看，商品的生产价格同价值不一致，但从全社会来看，商品的生产价格总额也必然和价值总额相等。
③生产价格随着商品价值的变动而变动，生产商品的社会必要劳动时间减少，生产价格就会降低；反之，生产价格就会提高。
4. 商业利润、借贷利息和地租的本质是什么?它们是如何形成的? 答：（1）商业利润的本质及形成过程 ①商业利润的本质
商业利润本质上是产业工人创造的、由产业资本家让渡给商业资本家的一部分剩余价值，它在量上等于平均利润，体现了商业资本家、产业资本家共同分配雇用工人创造的剩余价值的关系。
②商业利润的形成过程
a.商业资本就是从产业资本中分离出来专门从事商品买卖的，以获取商业利润为目的的资本。它是处于流通领域的商品资本的转化形式。商业资本的职能就是在流通领域中专门从事买卖商品的活动，完成商品资本到货币资本的转化职能，也就是专门从事商品销售、实现剩余价值的职能。
b. 商业资本家投资于商品经营，其目的也是为了获取利润，而且他们获得的利润不能低于平均利润，否则商业部门中的资本就会转移到生产部门去。
c. 产业资本家按照低于生产价格的价格把商品让渡给商业资本家，然后商业资本家再按照生产价格把商品卖给消费者。这种售价大于买价之差，就是商业资本家所获得的商业利润。
(2)借贷利息的本质及形成过程 ①借贷利息的本质
借贷利息本质上是产业工人创造的、由职能资本家让渡给借贷资本家的一部分剩余价值的转化形式，体现了借贷资本家和职能资本家瓜分剩余价值的关系。
②借贷利息的形成过程
a. 借贷资本的形成和产业资本的循环过程有着直接的联系。。
b. 借贷资本的出现使资本取得了双重的存在，即发生了资本所有权和资本使用权的分离。
（3）地租的本质及形成过程 ①地租的本质
地租的本质是农业资本家获得的超过平均利润以上的那部分剩余价值（超额利润）。农业资本家因为租用了土地所开有者的土地，而把这部分超额利润交给土地所有者，便成为地租。资本主义地租体现了土地所有者、农业资本家和雇佣工人三者之间的关系，体现了土地所有者和农业资本家瓜分剩余价值，共同剥削农业雇佣工人的关系。
③地租的形成过程
级差地租产生的原因是土地经营权的垄断，产生的条件是土地肥沃程度和地理位置的差别。级差地租由农产品个别生产价格低于社会生产价格的差额构成。
绝对地租产生的原因是土地私有权的垄断，产生的条件是农业资本有机构成低于社会资本有机构成。绝对地租是农产品的价值高于社会生产价格，农产品按其价值出售，差额部分便构成了绝对地租。
第10章 资本主义条件下的企业
一、概念题 1．企业制度
答：企业制度是以产权制度为核心的企业组织形式和制度。它反映财产关系以及由
财产关系所决定的企业组织关系和权益关系。
2．虚拟企业
答：虚拟企业是指某一企业或若干企业以一种或多种的优势资源为核心，为实现特
定的企业目标，仅保留企业中最关键的功能和职能部门，而将其他的功能和职能虚设，实现资源的最佳组合而建立起来的企业组织。
3．利益相关者
答：利益相关者是指在某一企业里享有一种或多种利益关系，并与企业相互作用、相互影响的个体或群体。
二、问答题
1．从生产力和生产关系两个方面论述资本主义企业制度的特征。 答：（1）从生产力的组织形式看，资本主义企业制度经历了简单协作、工场手工业和机器大工业三个生产力的发展阶段，与此相适应，资本主义企业制度也逐步形成了从个人业主制向公司制和其他社会化程度较高的企业制度的过渡。资本主义企业的历史起点，首先与简单协作相关。在简单协作的场合，互不依赖的单个劳动转化为一个结合的社会劳动过程，对生产力的促进起着重大的作用。在资本主义工场手工业发展阶段，分工协作这种新的生产组织形式进一步发挥了协作劳动的社会生产力。当分工协作过渡到机器大工业以后，资本主义工厂制度得以确立。以机器大工业为基础的资本主义工厂一开始就要求较大的批量生产和分销，要求较大的资本的集中，单个资本的企业或业主制必然发展到以联合资本为特征的现代企业形式。
(2)从生产关系的角度来看，资本主义企业制度是建立在资本主义生产方式的基础上的，它具有以下一些基本特征：
①资本主义企业是以资本与雇佣劳动的交换或劳动力的自由买卖为前提的。。 ②资本主义企业的治理结构是以资本所有权为中心的， ③资本主义企业的分配制度是以剩余价值规律为基础的，
2．为什么说“两权分离”并没有改变资本主义所有制的本质? 答：（１）“两权分离”的含义
现代股份公司产权关系的特征就是资本所有权与控制权(经营权)的分离。 (2)“两权分离”并没有改变资本主义所有制的本质 股份公司所有权与控制权的分离，意味着股东对公司经营活动、财产处置的实际控制力降低，但这并不意味着所有权控制力已经不存在。
因此，股份制的出现，虽然适应了生产社会化的发展，提高了资本社会化的程度，改变了资本主义企业制度的内部结构；但是它并没有从根本上改变资本主义企业制度的本质，也没有从根本上解决资本主义生产方式的基本矛盾。
3．当代高新技术条件下，资本主义企业组织形式发生了哪些变化? 答：在当代高新技术条件下，资本主义企业组织形式发生了如下变化： （1）企业组织结构扁平化。 （2）企业组织小型化。
（3）虚拟企业的出现。
4．为什么说职工持股和股票期权制是资本主义生产关系的一种局部调整? 答：（1）含义 ①职工持股制度
职工持股制度是指职工凭借拥有部分股权而参与企业剩余利润分配。职工持股制度在各国公司制企业中有不同模式。在美国，主要是以职工持股基金会方式推行；在日本，主要是推行内部职工持股会。
②股票期权制度
股票期权是指公司董事会与职业经理签订合同，授予经理在未来基本时间段内以约定价格购买一定数量的公司股票的选择权，经理人员获得的收益为股票市价与行权价的差额。
（２）实行职工持股、利润分享和股票期权是资本主义生产关系的一种局部调整 ①这些措施在一定程度上缓和了资本主义企业中劳资双方的利益矛盾。主要表现在： ａ．随着西方国家人口老龄化问题的加重、工作时间的减少和各种福利的增加，劳动力供给已成为一个不容企业家忽视的问题。同时，伴随着技术进步速度的不断加快，掌握先进技术知识的专业人才已成为企业赖以生存和发展的决定性力量。资本虽然仍然是保证企业经营的必要条件，但其重要性正在逐步下降。如何保证企业员工的稳定，激发其持久的创造力和积极性已成为企业的头等大事，雇员持股计划和股票期权为此提供了一条切实可行的道路。
ｂ．随着社会经济的发达和人均收入水平的提高，当代资本主义国家中的企业职工现在更为关注的是社会的尊重和自我实现的需求，满足这些需求能够带给他们较大的激励。拥有企业股份使职工由单纯的被雇佣者变为企业的股东，依据股东身份可以参与公司事务，对以上三种需求的满足提供了一定的客观条件，故较受职工欢迎，其激励作用也较明显和持久。 ②但是，雇员持股和利润分享并没有改变私有财产制度以及资本与劳动之间的根本关系。雇员持股和利润分享扎根于资本主义的政治和文化结构之中，是社会各派力量相互斗争和妥协的产物。雇员和资本所有者之间的契约关系并没有改变资本索取剩余价值的权利。资本主义生产关系的缺陷和这种经济制度的不合理性是不会通过职工个个都成为企业的股东就能够消除的。 可见，职工持股和股票期权是资本主义生产关系的一种局部调整,它们并没有改变资本主义雇佣劳动的本质。
第11章 国家垄断资本主义及其对经济的干预
参考答案
一、概念题
1. 垄断价格
答：垄断价格是指垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保
证获取最大限度利润的市场价格。
2. 垄断利润 答：垄断利润是指垄断资本家凭借其在生产流通中的垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润，是垄断统治在经济上的实现形式。
3. 国家垄断资本主义
答：国家垄断资本主义是指垄斯资本和国家政权合为一体的垄断资本主义。 国家垄断资本主义加强了垄断资本对本国劳动人民和殖民地、发展中国家人民的剥削和掠夺。它标志着生产社会化程度进一步提高，使资本主义社会的基本矛盾更加尖锐化。
4. 凯恩斯主义
答：凯恩斯主义是由英国经济学家凯恩斯创立的宏观经济学理论。论凯恩斯理
论的基本内容是：
（1）非自愿性失业的存在性。
（2）产生非自愿性失业的原因。 （3）投资量不足的原因。 （4）政策结论。
5. 国家干预
答：国家干预是指在以市场机制为基础的市场经济条件下，为了克服市场失灵，国家运用管制和宏观调控等手段规范市场主体的行为以校正、补充市场缺陷的活动的总称。国家干预是采用多种方式和手段进行的，总的来说，国家干预的主要内容包括：（1）财政政策（2）货币政策。3）产业政策。（4）收入政策。
二、问答题
1. 资本主义垄断是如何形成的? 答：（1）资本主义垄断
资本主义垄断是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过协议和联合，对某一部门或若干部门的生产、销售和价格进行操纵和控制的状况。垄断是自由资本主义发展到垄断资本主义即帝国主义阶段的最本质的经济特征，是垄断资本主义的实质。
（２）资本主义垄断的形成过程
自由竞争引起生产和资本集中，生产和资本集中发展到一定阶段引起垄断，这是资
本主义发展的客观规律。
①资本主义的自由竞争。 ②自由竞争推动生产集中
③生产和资本高度集中产生垄断 资本主义自由竞争发展到垄断，是经过三个基本阶段完成的：第一阶段是19世纪60-70年代，为垄断组织的萌芽阶段；第二阶段是1873年经济危机之后，垄断组织广泛发展阶段；第三阶段是19世纪末20世纪初，为垄断组织充分发展和巩固阶段。
3. 国家垄断资本主义的本质是什么?它有哪些形式? 答：（1）国家垄断资本主义的本质
国家垄断资本主义的本质仍然属于私人资本主义或垄断资本主义的性质，是国家政权与垄断资本结合起来，共同瓜分垄断利润。
（2）国家垄断资本主义的形式
根据国家与垄断资本结合的不同情况，国家垄断资本主义的具体形式可区分为以下四种：
①国家所有并直接经营的国有企业
②国私共有合营企业。
③国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程 ④以宏观调控和微观管制为表现形式的国家垄断资本主义
4. 资本主义市场调节具有哪些局限性?
答：市场调节的局限性在资本主义制度中表现更加突出，主要体现在：
（1）外部性问题难以得到解决。 （2）市场运行主体行为目标具有短视性。
（3）市场调节具有自发性、盲目性和滞后性。 （4）市场调节会造成人们收入分配上的不公平。
（5）市场调节不能解决社会再生产中的矛盾。社会再生产中的主要矛盾是： ①总供给和总需求的矛盾。
③ 产业结构和经济协调发展的矛盾。 ③资本周转与社会再生产的矛盾。 由此可见，市场调节的局限性在资本主义制度下会导致社会生产中产生诸多矛盾，因此需要资本主义国家的宏观调控来弥补市场调节之不足。
5. 资本主义国家宏观调控有哪些手段? （1）财政政策
财政政策是指通过财政收入（主要是税收）政策和财政支出（主要是政府对公共工程、对商品和劳务的采购以及对社会成员的转移支付等支出）政策，来影响社会消费总量和投资总量，以求得社会经济的稳定增长。
在不同的情况下，政府可以采用不同的财政政策，在多数情况下，采取“逆经济风向行事”的调节方式。
（2）货币政策
货币政策是指由国家银行即中央银行增加或减少货币供应量，扩大或紧缩信贷，以影响利息率，进而通过利息率的升降来增加或减少投资，促进社会经济的稳定发展的宏观经济政策。
实施货币政策的工具主要有：利率、法定存款准备金比率、再贴现率、公开市场业务等。 （3）产业政策
产业政策是指国家通过确定支持、鼓励哪些产业，限制哪些产业，以促进经济结构合理化和组织合理化的政策。
（4）收入政策
收人政策是指通过确定工资水平来控制通货膨胀，进而抑制失业上升和经济衰退。收入政策的形式主要有：
6. 资本主义国家干预具有什么作用，为什么说资本主义国家干预不能从根本
上消除资本主义基本矛盾和经济危机？
答：(1)资本主义国家干预的作用
资本主义国家干预在—定程度上缓解了社会生产中的矛盾，刺激和推动了经济发展。具体表现在：
①国家对经济的干预和调节有利于协调部门比例，改进地区结构，推进产业结构高级化，改善生态平衡和环境污染，弥补单纯市场调节的不足和弱点，促使微观效益和宏观效益得到一定程度的结合。
②国家对经济的干预和调节，通过国有垄断资本的活动和各项经济政策，特别
是财政政策和货币政策的运用和经济计划的实施，使资本主义再生产周期发生了变化，经济危机时间缩短，危机程度减轻，生产过剩规模缩小，危机破坏力减弱。
③国家通过税收等途径在全国范围内集中了大量的资金投入科技研究，投入私
人无力承担或不愿承担的大型工程或耗资巨大、技术密集的新兴工业部门，使战后新技术、新产业迅速发展起来。
④国家用其巨额投资，促使垄断资本加强科技的研究和在生产中的应用，改造
传统工业部门，建立现代化基础设施，提高产品质量，降低成本，加强竞争能力，以便在竞争中立于不败之地，从而加快了资本主义经济的发展。
⑤国家用其掌握的财力资源，建立和发展数额巨大的国有经济，可以在整个社
会范围内发挥巨大的作用，这是任何私人垄断资本所无法比拟的。
⑥国家用其强大的经济力量参与社会资本再生产，从垄断资产阶级的整体利益出
发，组织、参与、兴办一些投资巨大、风险大、利润无保证的事业，为私人垄断资本的发展提供有利的条件。
⑦国家利用经济计划在一定程度上对国民经济的发展规模、结构和方向进行调节，
对社会生产无政府状态具有一定的制约作用。
（2）资本主义国家干预不能从根本上消除资本主义基本矛盾和经济危机
国家对经济的干预和调节对战后发达资本主义国家的经济在较长一段时期里的相对稳定和较快发展起了积极作用。但是，资本主义国家的宏观经济调节是建立在私有制基础上的，其干预和调节经济的成效是有限的，它只能在一定程度上缓和资本主义经济发展中的一些矛盾，不可能根本消除经济危机。战后发达资本主义国家经济经历了波浪式的发展过程，个别时期和个别国家都曾出现和面临严重的经济衰退。资本主义经济从20世纪70年代开始出现衰退、停滞、低速增长与高通货膨胀同时并存。这说明，资本主义国家宏观经济干预和调节虽然对社会经济发展起了积极作用，可以改变资本主义再生产周期的表现形式，却不能改变资本主义再生产周期性发展规律，无法根除资本主义基本矛盾和经济危机。
第12章 经济全球化和资本主义国际经济关系
参考答案
一、概念题 1．经济全球化
答：经济全球化是指以资本、技术、信息等各类生产要素在全球范围内进行流动和
配置，各国经济相互联系、相互依赖的一体化过程。
2．布雷顿森林体系
答：布雷顿森林体系是指第二次世界大战后建立的一种以美元为中心的国际货币体
系。
二、问答题
1．经济全球化的含义和表现是什么?它是如何形成的? 答：（1）经济全球化的含义和表现：参见本章复习笔记。 （2）经济全球化的形成过程
严格地讲经济全球化并不完全是一个新的现象，事实上，自从资本主义来到这个世
界以后，经济全球化的过程就开始了。经济全球化是与资本主义生产方式在全球的扩展相伴随的。如今，经济全球化已经成为一个世界性潮流。
①15世纪初，随着商品经济的发展，在地中海沿岸出现了资本主义的萌芽，意大
利北部的城市，如威尼斯、热那亚等已成为欧洲贸易中心。
②15世纪末16世纪初，地理上的大发现以及海外殖民地的开拓，使欧洲贸易中心
从地中海扩展到大西洋沿岸。
③18世纪中期至19世纪中期，以蒸汽机和纺织机的发明和使用为重要标志的第一
次工业革命，使资本主义生产由工场手工业过渡到机器大工业，工业革命奠定了资本主义制
度的物质基础，确定了资本主义制度在全球的统治。
④19世纪后半期发生了以电力和电动机的发明和使用为标志、以重化工业的兴起
为核心的第二次工业革命，它极大地促进了世界经济的发展，推动了经济的全球化，并对资本主义国际分工体系的最终形成起了决定性的作用。
⑤19世纪末到20世纪初,资本主义进入垄断阶段, 布雷顿森林体系建立之后出现
了50年代和60年代战后资本主义的黄金时期。从20世纪50年代到70年代，各个国家都逐渐降低关税和贸易壁垒，减少各种限额，使世界经济中逐渐出现了一个经济一体化程度更高的资本主义全球经济。
⑥战后经济全球化的第二次高潮是从20世纪80年代开始的，在90年代逐渐加速
发展。经济全球化已经成为一个世界性潮流。
（3）经济全球化的形成原因
具体来讲，引起经济全球化的原因主要有以下三点：
①科学技术的进步。科学技术，特别是信息技术的出现，为经济全球化提供了坚实的技术基础。
②跨国公司的发展。跨国公司为经济全球化提供了适宜的企业组织形式。
③市场经济体制成为各国的选择。经济全球化赖以存在的资源配置机制是市场经济。
2．经济全球化对不同的国家有什么影响? 答：（1）经济全球化对发达国家的影响
发达资本主义国家从经济全球化中获得了大量的利益，主要表现在以下几个方面： ① 发达资本主义国家通过制定规则而获得好处。 ②发达资本主义国家通过贸易获得好处。
③发达资本主义国家从国际资本流动获得好处。 由上可见，发达资本主义国家通过不对等的国际制度，可以获取更大的收益和承担更少的成本。这反过来又进一步加强发达国家的优势地位和对国际制度的主导权。 （2）经济全球化对发展中国家的影响
经济全球化对发展中国家而言，是把双刃剑，既为发展中国家即带来机遇,又使发展中国家面临着挑战。
经济全球化给发展中国家带来的机遇有: ①改善资金和先进技术不足的局面。。 ② 推动产业结构的调整和优化 ③推动对外贸易的扩大。
③ 在参与国际合作中维护自己的权益。发展中国家参与全球经济合作，为自身在国际
经济中争得一席之地，在一定程度上维护了自身的权利和利益。 ⑤促进经济和社会发展。
经济全球化给发展中国家带来的挑战有: ①资本流动的冲击。。
②冲击发展中国家的市场，使他们的民族经济面临越来越大的压力和挑战。 ③降低国内政策的有效性。
3．为什么说资本主义国际经济协调不能消除资本主义国家经济关系中的矛盾? 答：（1）资本主义国际经济协调
资本主义国际经济协调是指各资本主义国家代表本国垄断资本的利益，对资本主义国际化再生产过程中所产生的各种矛盾、摩擦进行共同协商和调节。资本主义国际经济协调的形式主要有三种：国际经济组织的协调；区域经济联盟的协调；政府首脑会晤的协调。
（2）资本主义国际经济协调不能消除资本主义国家经济关系中的矛盾
战后资本主义国际经济协调有了较大的发展，但从本质上来说，经济全球化条件下的国际协调不能消除资本主义国家经济关系中的矛盾，主要原因有以下几个方面：
①全球经济的游戏规则仍然以发达国家的利益为核心，许多制度安排未将发展
中国家考虑进去。在
②国际组织在促进各国经济联系加强的同时，并没有找到一条适应经济全球化
发展的模式。
③全球一体化程度低于区域一体化程度。
④全球经济一体化规则最终影响经济全球化的利益分配。
可见，在经济全球化条件下，国际经济协调的加强是大势所趋。但是，各发达
资本主义国家之间在经济发展中的经济关系表现为矛盾与协调并存，又因为发达资本主义国家之间的经济协调作用是十分有限的，经过调节，旧的矛盾得到缓解，但新的矛盾又会产生，协调不断进行，也不断被破坏。因此，协调过后是更为剧烈的摩擦。资本主义国际经济协调不能消除资本主义国家经济关系中的矛盾。
4．建立国际经济新秩序的目标和原则是什么? 答：(1) ①建立国际经济新秩序的目标
a．变革现有的国际生产体系、国际贸易体系和国际金融体系，让发展中国家以平等的地位参加国际分工；要求发达资本主义国家降低对发展中国家出口的关税或非关税壁垒，提高发展中国家初级产品的价格和竞争能力；要求为发展中国家解决货币与发展资金问题，增加技术的转让，使发展中国家的产品顺利进入世界市场。
b．确保发展中国家能够有效地控制本国的资源，并享有限制和监督跨国公司行为的权利，取消发达资本主义国家对发展中国家不利的限制性商业活动。
c．使发展中国家能够充分地、平等地参与国际经济事务的决策；改组现有的国际机构；加强联合国在国际经济合作方面的作用。
②建立国际经济新秩序的原则
a．各国在政治上互相尊重、共同协商，经济上相互促进、共同发展，文化上
相互借鉴、共同繁荣，安全上相互信任。
b．以互信、互利、平等、协作为核心，反对各种霸权形式、霸权主义和强权
政治。
c．维护世界多样性，提倡国际关系民主化和发展模式多样化，实现不同社会
制度和发展道路合作竞争、取长补短、求同存异、共同发展。
d．国家不分大小、强弱、贫富，都拥有平等参与国际事务的权利。任何国家
都不应该谋求霸权，推行强权政治。
e．以和平方式解决国家之间的一切分歧或争端，通过多边、双边协调合作逐
步解决彼此间的矛盾和问题。
f．在平等互利基础上加强和扩大经济、科技、文化的交流与合作，促进共同
发展与繁荣。
。
（２）我国对建立国际经济新秩序的主张
中国是建立国际经济新秩序的积极倡导者和热情推动者。建立国际新秩序涉及
的范围十分广泛，但最核心的问题是反对霸权主义和强权政治。中国主张在和平共处五项原则的基础上建立和平、稳定、公正、合理的国际新秩序。这是因为：其一，和平共处五项原则是正确处理国家间关系的最基本的国际关系准则，反映了新型国际关系的本质特征，符合联合国宪章的宗旨和原则；其二，和平共处五项原则是一套完整的行为规范，比其他国际性、区域性的法律原则更全面、更合理，是国际社会能够普遍接受的行之有效的原则；其三，它
是和平与发展两大主题的要求，是由多极化趋势和多样化世界的现实所决定的，是同霸权主义和强权政治针锋相对的，最能反映世界各国特别是广大发展中国家的共同愿望，最符合所有国家和人民的利益；其四，和平共处五项原则经受住了历史的考验，国际关系的历史和现实证明了建立在和平共处五项原则基础上的国际新秩序是完全可行的。
第13章 资本主义的历史地位和发展趋势
一、概念题 1. 相对人口过剩
答：相对人口过剩是指资本主义社会中相对于资本需要而呈现多余的劳动人口。 2. 创造性毁灭 答：创造性毁灭是指由于创新而带来的不断地从经济体系内部革新经济结构的过程，即不断地破坏旧结构、不断地创造新结构的过程
3. 资本主义经济危机
答：资本主义经济危机是指资本主义再生产过程中周期性爆发的生产相对过剩危机。 4. 再生产周期
答：资本主义再生产周期亦称“经济周期”是指资本主义再生产过程从一次危机开始到另一次危机开始之间的时期。一般包括危机、萧条、复苏、高涨四个阶段
5. 资本有机构成
答：资本有机构成是指由资本技术构成决定并反映资本技术构成变化的资本价值构
成。
6. 资本积累的历史趋势 答：资本积累的历史趋势是指资本主义必然要过渡到社会主义，资本主义私有制必将要被社会主义公有制所代替的历史发展趋势。
二、问答题
1. 如何理解资本主义的历史地位? 答：参见本章复习笔记。
2. 什么是资本主义制度的基本矛盾?它在资本主义经济中集中体现为哪些方面? 答：（1）资本主义的基本矛盾
资本主义的基本矛盾是生产的社会化与生产资料资本主义私人占有之间的矛盾。这一基本矛盾是商品经济基本矛盾发展到一定阶段的必然产物。资本主义生产是社会化大生产，但生产资料和产品却属于资本家私人占有，使社会化生产从属于一个个资本家追逐利润的狭隘利益，使社会生产的主体—广大劳动人民处于被剥削、被奴役的地位，这就形成了社会化生产和资本主义占有形式之间的对抗性矛盾，这是资本主义社会各种矛盾中起主导作用的矛盾，因而是基本矛盾。
（2）资本主义制度的基本矛盾在资本主义经济中的体现
资本主义制度的基本矛盾在经济中具体表现在以下几个方面。
①社会总产品的实现条件和实现方式之间的矛盾，即社会生产的无政府状态和
按比例发展的客观规律之间的矛盾。
② 社会再生产中生产和消费的矛盾，即生产的无限扩大同有效需求相对落后之间的矛
盾。
③资本主义生产与分配的矛盾。在资本主义生产中，工资和利润的对立，决定资本家必然会竭力压低工资水平，从而引发生产与消费的矛盾。 总之，资本主义基本矛盾的不断激化使社会再生产的实现条件遭到严重破坏，从而使经济危机的爆发成为不可避免。这也体现出了资本主义生产方式的历史局限性，它必将由社会主义制度所取代。
3. 为什么说“相对人口过剩”和“平均利润率下降”是资本积累的两大社会经济
后果?
答：（1）“相对人口过剩”是资本积累的社会经济后果 这主要是因为：
①随着资本积累的发展和资本有机构成的提高，社会总资本中不变部分和可变部分的比例会发生变化，可变资本部分相对减少，不变资本部分相对增加。
②在现实经济运行过程中，相对人口过剩规律并不是以简单的机械的方式赤裸裸地表现出来的，而是随着资本积累运动而周期性地变化，并分布在不同的生产部门之中。
③相对过剩人口的存在构成了劳动力市场和剩余价值规律发生作用的机构和条件。 第一，现代资本主义经济的运动是繁荣、危机、萧条和复苏等阶段组成的周期性的波动过程，资本增殖对于劳动力的需要随着经济的周期性波动而在不断发生变化，相对过剩人口的存在可以随时调节和满足不同时期资本对劳动力的需要，从而起到劳动力蓄水池的作用。
第二，过剩人口形成一支可供支配的产业后备军，它绝对地隶属于资本，不仅可以随时为资本增殖的需要提供劳动力资源，而且通过劳动市场的竞争，对工人的就业和工资水平的形成施加压力，从而把劳动力市场的作用范围限制在符合资本增殖需要的界限之内。
（2）平均利润率下降是资本积累的社会经济后果 原因主要是：
①为了追求更多的剩余价值，资本家必须不断把剩余价值转化了资本，这必然会导致劳动生产率和资本有机构成的不断提高。
②平均利润的下降趋势并不排斥利润总量的绝对增加。。 ③利润率下降不断加剧资本主义经济制度的内在矛盾
首先，利润率下降的规律表现为剩余价值的生产和剩余价值的实现之间的矛盾。 其次，平均利润下降规律还表现为生产的扩大和价值增殖之间的矛盾。 第三，平均利润率的下降过程中还引起人口过剩时的资本过剩。
由此可见，资本的积累、平均利润率下降规律以及由此导致的人口过剩、商品
过剩和资本过剩，是资本主义基本矛盾的产物和表现形式，它们集中地反映了资本主义经济制度的历史性和过渡性。无论是人口的过剩、商品的过剩还是资本的过剩，都不是绝对的，而是相对的，它们并不表示生产资料和生活资料与人们的实际需要相比生产得太多了，它表示的是相对于剩余价值增殖的需要和以对抗形式存在的财富生产得太多了，说明了这种生产方式的历史局限。
4. 为什么说资本主义经济危机是资本主义基本矛盾的必然产物? 答：（１）资本主义经济危机
资本主义经济危机是指资本主义再生产过程中周期性爆发的生产相对过剩危机。它是建立在机器大工业基础上的资本主发生产方式特有的经济现象；是资本主义再生升周期的决定阶段，既是前一周期的终结，又是新周期的起点。经济危机的主要表现是：商品大量积压，市场盈溢，物价猛跌；工厂、商店和银行大量破产倒闭；信用关系遭到严重破坏，现金奇缺，利息率上升，有价证券行市暴跌；失业人数剧增，实际工资下降，劳动大众生活恶化，整个社会陷入混乱和恐慌之中。
（２）资本主义经济危机是资本主义基本矛盾的必然产物
资本主义经济危机是资本主义基本矛盾的必然产物，原因主要有：
①生产相对过剩的危机是资本主义基本矛盾的集中表现。从一般意义上说，只
要存在私有制和商品生产，就有经济危机发生的可能性。因为，货币出现之后，商品交换的公式由直接的物物交换即W—W转变为了W—G—W，流通过程就有出现中断的可能性。在商品货币关系发展到一定历史阶段时，货币就不仅表现为流通手段，而且具有了支付手段
的职能。信用的出现使危机出现的可能性进一步加强。在资本主义商品生产中，价值的增殖是生产和交换的惟一目的，而使用价值则仅仅成了价值增殖的一种手段。资本主义经济制度的这个根本特征必然导致生产和消费的严重冲突。
②对于剩余价值的无止境的追求与竞争的外在压力相对结合，使生产具有了无限扩大的趋势，生产的商品越来越多，劳动生产率越来越高，物质产品越来越丰富。生产的不断扩大和使用价值的大量增加，需要社会购买力的相应增加作为保证，没有社会需要的相应增加，社会再生产过程就会中断。在资本主义生产方式中，雇佣工人既是生产者，又是自主的消费者。工人阶级在资本主义社会中的这种双重地位，带来了资本主义生产方式的一个矛盾——每个资本家在自己的工厂内部剥削工人越成功，对总体资本家而言，其商品实现越是困难，资本积累的发展使社会财富日益集中在少数人手中，工人阶级在社会总财富中所占份额相对资本家阶级在不断缩小，社会财富分配中的两极分化现象日益严重，有支付能力的购买力跟不上生产的能力的增长。
生产和需要的这种矛盾发展到一定程度之后，就会导致生产普遍过剩的经济危
机。危机既是资本主义基本矛盾的表现形式，又是这一矛盾得以强制性地缓解的方式。
5. 如何理解固定资本更新是资本主义经济危机周期性存在的物质基础? 答：（1）固定资本更新
所谓固定资本的更新，是指用新的先进的固定资本去替换旧的落后的固定资本。大规模的固定资本的更新，是资本主义经济危机周期性的物质基础。资本主义经济危机之所以能以周期性的方式进行，原因在于再生产周期中存在着推动危机周期性发生的物质基础，这个物质基础就是固定资本的更新。
（２）固定资本更新是资本主义经济危机周期性存在的物质基础
固定资本更新之所以能够成为经济危机周期性发生的物质基础，其原因主要表
现在以下两个方面：
①固定资本的大规模更新为暂时摆脱危机，促进复苏和高涨阶段的到来准备了
物质条件。当经济进入停滞阶段，出于竞争的需要，资本家开始了新一轮投资，对原有设备进行大规模的技术改造，并大量增加新的技术含量更高的技术设备。大规模的投资带动了经济的增长，从而使生产摆脱危机，但是，随着经济的复苏，投资以加速的方式进行，把经济迅速推向繁荣的极限，从而为下一次经济的全面失衡创造了条件。
②固定资本的大规模更新在推动了生产增长的同时，又为下一次危机的到来准
备了物质条件。大规模的技术更新为资本主义基本矛盾在更进一步的层次上激化创造了条件，这表现在：一方面，新的、效率更高的技术设备的采用，进一步推动了生产社会化水平的提高；另一方面，日益提高的资本有机构成使资本对劳动力的需求相对或绝对减少，这又进一步推动了相对过剩人口的增加，从而使劳动者有支付能力的需求进一步减少。这两方面因素的发展，使资本主义基本矛盾日趋尖锐化，并孕育着下一次危机的到来。
6. 为什么说资本主义基本矛盾必然导致资本主义向社会主义过渡? 答：（1）资本主义的基本矛盾
资本主义的基本矛盾是生产的社会化与生产资料资本主义私人占有之间的矛盾。这一基本矛盾是商品经济基本矛盾发展到一定阶段的必然产物。资本主义生产是社会化大生产，但生产资料和产品却属于资本家私人占有，使社会化生产从属于一个个资本家追逐利润的狭隘利益，使社会生产的主体—广大劳动人民处于被剥削、被奴役的地位，这就形成了社会化生产和资本主义占有形式之间的对抗性矛盾，这是资本主义社会各种矛盾中起主导作用的矛盾，因而是基本矛盾。
（2）资本主义基本矛盾必然导致资本主义向社会主义过渡
社会主义不是人们头脑中的主观想象，而是依据资本主义生产方式矛盾运动本
身提出的、用以解决这种矛盾的必然的方式。社会主义是生产社会化发展的历史要求。社会主义是资本主义基本矛盾长期运动的产物。资本主义基本矛盾必然导致资本主义向社会主义过渡，这种必然性可以通过以下几方面进行说明。
①资本主义生产的社会化的发展主要表现在以下几个方面：第一，由于资本积累的发展，单个资本日益膨胀，出现了成千上万工人在一起共同进行生产的资本主义大企业。在这种大企业中，由于机器大工业技术上的必要性决定了工厂内部生产资料使用的社会化。第二，在机器大工业基础上形成了各个部门和各个企业之间的分工协作的高度发展和相互联系的日益紧密。第三，由于生产规模的扩大和社会分工的发展，狭隘分散的地方市场逐步发展成为统一的国内市场，进而发展成为世界市场。生产的社会化与生产资料的私人占有是矛盾的，生产资料的社会占有是解决这一矛盾的基本途径。
②生产的社会化发展到一定程度必然导致资本的社会化。以股份公司这种形式出现的资本的社会化使资本主义私人占有的财产制度失去了最后存在的理由。资本的社会化是生产的社会化在资本主义占有方式内部的必然表现，同时，它又进一步证明了资本主义占有方式的历史局限性。
③资本主义经济从自由竞争向垄断、从垄断向国家垄断、从国家垄断向国际垄断的
发展表明，与生产的社会化相联系的生产的集中，代表着社会化大生产发展的主流。生产的集中相联系的生产资料占有的社会化具有了更加坚实的基础。随着生产的不断社会化，资本社会化的程度也有了空前的发展。无论是股份公司还是国有化在资本主义经济中都获得了更加巨大的发展，由社会占有代替私人占有社会化的资本的可能性大大增强。
由此可见，资本主义生产本身发展的规律性，造成了对它自身的否定。这是否定之否定。这种否定不是要重新建立私有制，而是在生产资料的集中和劳动的社会化的基础上，建立联合起来的社会个人的所有制即生产资料公有制。资本主义基本矛盾使社会主义取代资本主义是一种必然的趋势。
第14章 社会主义经济制度的建立和发展
参考答案
一、概念题
1．科学社会主义 答：科学社会主义是马克思和恩格斯于19世纪40年代开始创立的社会主义学说。他们科学地揭示了资本主义社会必然走向崩溃和社会主义、共产主义必然胜利的历史发展规律。马克思、恩格斯创立的唯物史观和剩余价值学说，摒弃了空想社会主义的空想色彩，从而使关于社会主义是社会进步合乎规律的结果的学说代替了乌托邦的幻想，把社会主义思想发展的进程推进到一个崭新的历史时期，实现了人类思想史上的一次巨大的飞跃。
2．战时共产主义
答：战时共产主义政策也称“军事共产主义”，是1918年夏至1921年春，俄罗斯苏维埃联邦社会主义共和国为了打败外国武装干涉者和白军的猖狂进攻，所采取的一系列战时公有化经济政策。
3．新经济政策
答：新经济政策是苏联在1921年由国内战争转变到和平经济建设时改变“战时共产主义”体制后所实行的经济政策。当时在列宁领导下，苏维埃政权结束“战时共产主义”政策．而采取利用商品经济关系的政策。
二、问答题
1．怎样运用马克思主义的基本原理认识社会主义制度首先在经济文化相对落后国家建
立的历史事实?
答：（1）马克思主义关于社会制度变革的基本原理
按照科学社会主义理论和历史唯物主义的观点来认识，生产力是最活跃最革命的因素，是社会发展的最终决定力量。生产力与生产关系、经济基础和上层建筑的矛盾，构成社会的基本矛盾。这个基本矛盾的运动，决定着社会性质的变化和社会经济政治文化的发展方向。社会主义革命率先在苏联和中国等落后国家发生并取得成功，社会主义经济制度率先在落后国家建立，是国际资本主义内部不可克服的基本矛盾逐渐激化的必然结果，是这种基本矛盾转嫁到落后国家使其具备了发生革命的全部客观依据的必然结果，是对科学社会主义理论的验证和在实践中的丰富和发展。
（2）社会主义经济制度率先在经济文化相对落后国家建立不是对科学社会主义理论的背离和对社会发展一般规律的违反
其原因分析如下： ①从苏联、中国等国家当时的国内情况看，一方面资本主义的发展使社会生产力从手工作坊向大工业发展，由此造就了代表先进生产力发展要求的无产阶级；另一方面，先进生产力的发展在落后国家遇到了最反动的生产关系和上层建筑的严重阻碍。
②从国际条件看，一方面，国际垄断资本主义内部不可克服的基本矛盾逐渐激化，帝国主义列强之间为争夺势力范围而发动两次世界大战，极大地削弱了国际资本主义的力量；另一方面，帝国主义对本国人民和殖民地国家的残酷压迫和疯狂掠夺，加剧了无产阶级和资产阶级、宗主国和殖民地之间的矛盾。这些矛盾的交织、激化，造成了社会主义革命不是在这里爆发就是在那里爆发的特定国际环境。国际、国内条件的共同作用，再加上马克思主义在这些国家的广泛传播，给这些国家的无产阶级和劳动群众送来了思想武器，共产党的建立和对革命运动的正确领导，所有这些都使社会主义革命的发生不可避免，并取得了成功。
③经济落后国家越过特定的发展阶段，跳跃式地进入更高的历史阶段其原因依然是社会生产力发展与生产关系矛盾的结果，只是由于当时这些国家国内外经济的、政治的、社会的等多种特定原因的综合作用，使其社会发展的具体形式打破了社会更替的常规，而以一种特定的跳跃的方式进行。实践中的社会主义经济制度的建立所表现出的也是这种特定的方式。
2．怎样理解经济文化相对落后国家社会主义建设的长期性和艰巨性? 答：（1）经济文化相对落后国家社会主义建设的长期性和艰巨性 经济文化相对落后的国家先于发达资本主义国家进入社会主义社会，是科学社会主义的胜利，但同时又使社会主义事业不可避免地要遇到由于经济文化相对落后产生的一系列困难，并使这些国家的社会主义建设具有长期性与艰巨性。
（２）决定和影响因素
具体分析，这种长期性和艰巨性是由以下一些因素决定的： ①生产力落后因素的制约。建立社会主义制度的国家在社会主义制度建立之前，都发生过长期的帝国主义国家与帝国主义国家之间、帝国主义国家与殖民地国家之间以及国内各种力量之间的战争，这些战争，使原本落后的生产力遭受到严重的破坏从而更加落后。小农意识、自给自足和闭关锁国，导致了长期处于市场不发达，市场体系不完善，经济发展裹足不前的境地。在这样的基础上建设社会主义，不经过长期艰苦的努力是不可能接近或赶上发达资本主义国家的。
②经济基础和上层建筑的制约。在世界历史上，每一次社会制度的变革都要经过曲折、反复的斗争，每一个新生的社会制度都有一个从不成熟到逐步成熟的发展过程。社会主义经济制度也不例外。代表新的生产力的无产阶级在掌握政权、建立并巩固新的社会主义制度的过程中，必然会遇到旧的经济基础和上层建筑的严重阻碍。在社会主义革命和建设过程中，要极大地解放和发展生产力，创造比资本主义更高的劳动生产率，提高文化教育水平，建立高度文明、高度民主、高度公正的新社会，并在这一过程中，改变几千年形成的传统观念，
实现真正的社会公平和公正。这个宏伟目标必须经过长期艰苦的努力，才能最终实现。
③国际环境的严峻挑战。作为一种与资本主义对立的崭新的经济制度，社会主义一诞生就处于强大的资本主义世界的包围之中，受到资本主义国家的遏制和扼杀，面临异常严峻的国际环境。在社会主义国家成立之初，国际资本主义对社会主义的进攻以武力为主，在社会主义经济建设取得了重大成就，社会主义制度有了长足发展之后，其进攻的方式则转变为以和平方式为主渗透社会主义。无论是以武力方式进攻还是以和平方式渗透，资本主义国家所依仗的是其经济的发达和在经济发达基础上的军事、科技等综合国力的强大。在严峻的国际环境挑战面前，落后社会主义国家建设必然有艰巨性和长期性。
总之,在经济文化落后国家建立起的社会主义制度要代替原有的旧制度，是社会制度的根本变革，必须经历一个漫长的曲折过程。
3．谈谈对社会主义本质要求和社会主义经济制度一般特征的理解。 答：（1）社会主义本质要求
根据马克思恩格斯关于未来社会的展望和社会主义实践的发展，社会主义的本质可以概括为：
①解放生产力和发展生产力。马克思主义的历史唯物主义认为，生产力是一切社会发展的最终决定力量。社会主义是对资本主义的否定，社会主义具有比资本主义更能促进生产力发展的优越性。但现实中的社会主义诞生于资本主义很不发达的国家，而社会主义一诞生，就与发达的资本主义共存于同一个世界之中。因此，社会主义只有解放生产力并以更快的速度来发展生产力，才能在两种社会制度的竞争对比中展现出社会主义优于资本主义的巨大优越性。
②消灭剥削，消除两极分化，最终达到共同富裕。社会主义的根本目的是要在生产发展的基础上，不断满足全体人民日益增长的物质文化需要，实现全国人民共同富裕。实现全国人民的共同富裕，不是两极分化，这是社会主义与资本主义的本质区别之一。
③社会和谐和每个人自由而全面的发展。在社会主义理论与实践的发展中，社会和谐是经久不变的主题之一。人的发展是建立在个体高度自由自觉基础上的发展，是全面的发展、全体社会成员的发展，社会发展与个人发展实现了真正的统一，马克思主义经典作家关于理想社会的构想，揭示了社会主义的本质要求，为我国社会主义实践所证明。
（2）社会主义经济制度一般特征 坚持用历史唯物主义、辩证的发展和坚持事物发展分阶段的方法和观点分析实践中的社会主义经济制度，其一般特征可概括为：
①生产力的不断提高和经济的不断发展。生产力不是判断社会经济制度的唯一标准，也不能说生产力发达的制度就是社会主义，但社会主义一定要致力于发展生产力，要创造比资本主义更有利于生产力发展的条件，采取有效的措施，促进生产力的不断发展。在经济文化相对落后的基础上建设的社会主义制度，要经过一个或长或短的时间，缩短与发达国家的差距，逐步接近并最终超赶发达的资本主义国家。
②建立与生产力发展要求相适应的公有制形式和所有制结构。生产资料所有制是生产关系和经济制度的基础。生产资料的所有制形式归根结底是由生产力的发展水平决定的，公有制在整个社会主义经济中占的比重大小和采取的形式，要与社会主义不同的发展阶段相适应。在经济文化相对落后基础上建立的社会主义国家，在一个相当长的时期内，不可能也不应该实行单一的公有制，更不应该实行单一的国有制。究竟应该建立怎样的所有制结构，公有制采取怎样的形式，应该视生产力发展的状况而决定。
③实行与生产力发展要求和所有制关系相适应的分配形式。分配关系是所有制关系的实现，其宗旨是要调动劳动者的积极性，促进生产力的发展，不断满足人们日益增长的物质文化生活需要。按劳分配、以按劳分配力主体的多种形式并存的分配、在物质财富极大丰富基
础上的按需分配等都是可供选择的分配方式。社会主义究竟实行何种分配形式，要根据生产力发展和所有制关系的要求确定。
④建立与经济基础相适应的上层建筑。上层建筑不同，也是社会主义与资本主义的根本区别之一。社会主义经济制度要求有与之适应的上层建筑。上层建筑适应社会主义经济基础，将保护经济基础，促进经济基础的不断巩固和完善，否则将破坏经济基础。社会主义上层建筑要适应生产力的发展和生产关系的变化而不断改革，不断完善，使之成为保护经济基础，促进经济发展和社会主义制度完善的重要力量。
4．试论从实际出发，理论联系实际，建设具有本国特色社会主义的意义。 答：（１）一切从实际出发，实事求是是马克思主义的精髓
马克思主义科学社会主义理论为各国的社会主义建设和发展提供了理论的指导，社会主义的一般规定性和本质为各国的社会主义建设提供了共同遵循的一般原则。但是，社会主义建设的实践证明，社会主义各国的具体国情是不同的，社会主义制度赖以建立的基础条件、生产力发展水平、社会发展阶段等都有差异，所以，在进行社会主义探索，进行社会主义建设的过程中，在遵循社会主义的本质规定性的同时，必须从本国的国情出发，建设适合本国国情的社会主义。
（２）马克思、恩格斯、列宁和毛泽东、邓小平，都为我们做出了一切从实际出发，实事求是，理论联系实际的光辉典范
马克思、恩格斯广泛研究前人的思想材料，批判地吸收前人的成果而形成超越
前人的学说，为无产阶级和全人类的解放运动创建了科学的思想体系。列宁揭示了世界资本主义经济政治发展不平衡的规律，提出社会主义革命可以在一个国家或几个国家首先获得成功，并且领导十月革命取得了胜利。毛泽东同志把马克思主义基本原理同中国革命具体实际相结合，创立了新民主主义革命理论，指导中国革命取得了胜利，并领导中国人民走上了社会主义道路。邓小平同志总结国内外社会主义发展的经验和教训，提出建设有中国特色的社会主义理论，指引我国社会主义事业进入蓬勃发展的新时期。
（３）从实际出发，理论联系实际，建设具有本国特色社会主义 要把社会主义事业进一步推向胜利，必须在继承前人的基础上，勇于和善于根据实践的要求进行创新，坚持一切从实际出发，自觉地把思想认识从那些不合时宜的观念、做法和体制中解放出来，从主观主义和形而上学的桎梏中解放出来，坚持科学的态度，站在时代前列，立足于新的实践，大胆进行探索。只有这样，社会主义制度才能得到发展和完善，社会主义的优越性才能更加充分地发挥出来。
社会主义在几十年的发展中，已经取得了巨大的成就，积累了正反两个方面的宝贵经验。但是从它的长期发展过程来说，它还处于实践和发展的初期，还不成熟，不完善。根据不同的国情，在科学社会主义理论的指导下，探索具有本国特点的社会主义发展道路，依然是摆在各国人民面前的艰巨任务。
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