供应商审核计划
编制： 审核： 批准：
年 月
供应商审核计划
1、通过此次审核，证实供应商在质量管理体系的运行是否符合我公司的要求；
2、针对此次审核中暴露出来的供应商在体系、过程和产品存在的缺陷和问题，要求其制定有效的纠正预防措施并予以执行，提高供应商的质量管理体系运行有效性和效率，为产品质量的稳定和提升提供有力的质量管理体系保证。
江苏双菊汽车配件有限公司供方现场审核标准及其评分法则。(见附件1) 审核组长： 审核组成员： 审核时间: 年 月 日
首次会议,审核开始 末次会议,审核结束
时间 参会人员： 审核内容 首次会议 审核员 所有审核员 审核部门 管理职责及领导层的意识 成品的贮存与检验 公司办公室: 仓库: 质量部: 产品开发及工艺保证能力 生产管理/生产能力 技术部: 生产部: 外协、外购件贮存及检验 交付及服务 财务状况 末次会议 参会人员： 采购部: 质量部: 所有审核员 营销部: 财务部: 供应商办公室
六、审核记录和报告
审核组成员在审核过程中应做好记录,审核完毕作出审核结论并形成报告.
七、附加说明
1,本计划由江苏双菊汽车配件有限公司质量部负责编制. 2,本计划如有变动,将通过适当方式通知受审核方和审核组成员.
附件1,
供方现场审核标准 评价项目 序项目号 项目内容 名称 1）各部门职责明确，是否在质量方面制定考核办法。 管理职责及领1 导层的意识 评分标准 A B C 部门职责不十分清楚，存在相互交驻及有些职能没人管的情况，在质量方面没有制定考核办法。 对重大问题不分析研究，也不采取措施，出了问题不是手忙脚乱，就是听之任之，顾客意见很大。 基本清楚，但无明文各部门职能清楚，有规定。在质量方面制明文规定。在质量方定了考核办法或奖面制订了考核办法惩规定，但实施不到或奖惩规定 位。 领导层对顾客投诉、退货及公司内部重大质量问题的处理比较重视，能分析研究采取有力的控制措施。能预见一些问题，及早采取预防措施 在质量、服务（包括时间安排、交付）和价格等方面采取了措施，以进行持续改进。 有一套完善的设计控制制度。具备资格的设计开发人员、试验人员。试验手段和能力具备。有自行设计、开发教复杂产品的能力。 具备模具及检测工装的设计能力。试制手段齐全，试制工艺流程完善。包括试制和解决问题的记录齐全。 平时对一些重大问题不组织力量进行分析研究，出现了重大质量问题才引起注意，采取一些紧急措施，但尚能控制局面。 在质量、服务（包括时间安排和价格方面未实施持续改进，但进行了一些改革创新活动。 有制度，不完善。具备资格的设计开发人员和试验人员，试验手段不全。只能开发简单产品或部分零部件，设计控制不严密。 具备模具检测工装的设计能力。但试制工艺流程不完善，试制及解决问题的记录不全。 2）对顾客投诉、退货及公司内部重大质量问题的处理 3）持续改进 未进行持续改进。 产品开发及工2 艺保证能力 1）产品的开发 无制度。试验手段没有。没有设计/开发能力，只能按本公司提供的图纸进行制造。 模具及检测工装只能委外设计、制造。试制流程不完善，试制过程没有记录。 2）工艺保证能力 有管理制度，但不够有技术文件的管理完善。受控文件更改办法，且能贯彻实由原编写人员进行，施。技术文件的变更一般经批准，但手续由原审批单位审批不严，更改后新旧文3）技术文件后进行更改，对材件的更换有时不严管理 料、尺寸及性能的更格、不及时，对更改改，有客户的批准，后的材料及性能未对更改后的材料及进行验证。现场使用性能应进行验证。 的文件存在非受控版本。 有一套行之有效的采购管理办法，并有按有效实施。有正规有管理办法，但没完的进货仓库，仓库条全按文件实施。有进件能保证库存品的货仓库，但条件不理1）采购、贮质量不至受损，制订想，仓库管理有制存管理 了材料的库存量，进度，但执行不严格，出库有一套完整的有一定的库存量，但管理制度，帐、卡、满足不了要求。 物相符，仓库人员受外协、过培训。 外购3 件贮有一套严格的进货存及检验或验证制度，检有进货检验或验证试验 2）进货检验验人员、设备齐全，制度，但实施不严或验证 有严格按检验文件格，记录不齐全。 执行，记录齐全，可追溯。 无管理制度，文件、资料不受控，文件更改时有时不审核，新旧版混用现象时有发生。现场使用的无文件或使用无效文件。 无管理办法，全凭经验或领导口头指示。没有正规的进货仓库，进货常在露天或走廊等地临时堆放，管理不严，库存质量无保证，零库存。 无进货检验制度，只凭检验员目测或经验做出合格与否的判断，缺乏必要的检验设备。 无合格供方名有意向性管理供方对供方有一套选择、单，对供方也不的办法，但执行不严3）对供方的评定和控制的办法，评定，只凭经验格，有时不从合格供管理 且严格实施，外购品和老的关系采方购货，进货质量控都向合格供方采购。 购，不能保证进制不严。 货质量。 有一套正规的生产对生产管理有一些无正规管理办管理办法，执行严规定，但执行不严，法，凭工段长或格，按规定进行首件有时有下道工序进班组长口头指示检查、自检、互检及行中方能发现上道指挥生产，主要生产1）生产管理检查员巡检。工序检工序漏检等情况，质4 靠工人自检控制管理 办法 验不合格不能转到量控制点少且检验质量。对生产完下道工序，明确了质不严格。对生产完成成情况未进行监量控制点等。有实施情况有进行监控，但控，生产计划不样板管理，能准确按生产计划完成率较能按时完成。 时完成生产计划 低。 主要工序都有工艺规程或作业指导书，可操作性强，工人严格按工艺文件操作，工艺文件处于受控状态，现场可以取得现行有效版本的工2）现场工艺艺文件。进行定期和执行情况 不定期的工艺纪律检查和考核。对关键工序和特殊工序进行工艺参数的监控，工人经过培训考核，对设备、工具、量具均特别重视。 成批生产的产品有批号、批量等标识可3）产品批次以追溯（如通过计划管理 文件、工序卡、随工单等）。 特别重视的关键工序才有工艺规程或作业指导书，工人偶尔不按工艺文件操作，工艺文件是受控的，但有时在现场见不到现行有效的版本。工艺纪律检查偶尔有进行。有时分不清什么是关键工序和特殊工序，对关键工序较重视，而对特殊工序则往往当作一般工序对待。 基本上没有工艺文件，凭工段长或班长口头指示操作，或凭工人自己的经验操作，未进行工艺纪律检查。 计划文件上定了批号及批量，但缺少在随工卡、工序卡上标识批号、批量，因此实际生产上往往难以追溯清楚。 有一套不合格品控无正规制度，但有习制办法，规定了职责惯做法，出了不合格对不合格品进行隔品往往由检验员决离、标识、记录、评定如何返工或返修，4）不合格品审和处置。 缺少记录。 的控制 制订了报废率的指制订了报废率指标标及考核指标，并有及考核指标，但实施定期统计和采取经不到位。 济措施奖罚。 生产工装/量具能满足产品特定的质量5）生产工装要求（如精度等）。/量具 工装有定期检修，现场工装管理有序。 有一套设备管理办法，如制定设备维修计划，加以实施，如6）生产设备关键设备由工人日的维护和保点检，设备人员巡养 检，设备始终处于完好状态，如有缺陷能及时修复，关键重要生产工装/量具的精度，能满足产品质量要求，工装维修有验收记录。现场工装管理基本有序。 有一些维修计划，对关键设备有维修计划，不能保证生产设备处于完好状态，有时有带病工作的情况，也有因设备损坏而停工的现象。 无批号、批量等标识。 无固定做法，出了不合格品，由工人自己返工，或根据车间领导的指示处置。 未制订相关指标，也未实施。 生产工装/量具的精度不能满足产品质量要求，现场工装无标识，摆放零乱，管理无序。 设备无正规维修制度，出了问题无法工作才设法修理，常常影响生产。 的设备有鉴定验收制度。 在提高员工质量意识及岗位技能方面制订了明确的培训计划，并有按计划实施。新进员工有岗前7）质量意识培训。员工技术熟及现场环境 练，重视产品质量，责任心强，关心全公司的工作和信誉。 根据生产情况，在质量意识及岗位技能方面有组织员工培训。员工基本上能掌握生产技能，关心自己的产品，但不关心本车间/部门或全公司的事。 只在员工进厂时进行了培训。员工技术上不甚掌握，文化水平低，责任心不强，还常常生产出废品或次品。 现场环境脏、乱、现场环境清洁、整现场环境基本整洁，影响生产正常进齐、符合生产要求。 尚能满足生产要求。 行。 有独立于生产部门有检验机构，但职责无检验机构，检之外的检验机构，职不够明确，有专职检验员均为兼职，1）机构/人责明确，有专职检验验员，多数为生产工主要依靠生产工员 员，能力强，技术水人兼职检验员，人员人自检，人员素平高，责任心强。 素质一般 质较差。 主要检验设备、仪设备数量不足，需委设备数量少、质表、量具齐全，且处托外单位进行部分量差，许多仪表于完好状态，按期校性能的测试，少数设量具未能按期校2）检验设备准，少数特殊项目委备陈旧，个别仪表量准，不能检测产和环境 托专门检验机构进具未能按期校准，检品的应测性能，行，检验环境满足要验环境基本满足要检验环境不能满成品求。 求。 足要求。 的贮5 没有成文的检验存与有产品的检验标准，标准，只有若干检验 3）检验过程且严格按此进行检有检验标准，但实施条要求，均由车的控制 验，检验记录齐全，时没有严格执行。 间主任掌握，检可以追溯。 验不严格或记录不正规。 成品按规定（如包装有时更改包装材料成品包装无规设计、包装规程）进或装箱结构，但均经定，包装箱和包行包装，包装标识清认可，包装标识有时4）成品的防装材料随时变楚，库存品在库内有不清楚。在制品和库护和贮存 更，对在制品和适当防护措施（如防存品基本上得到防库存品不注意防锈等），在制品也有护，但有时也生锈、护。 防护措施。 变质等个别情况。 交付6 及服务 有出入库管理办法，进入仓库前有待检区，检验/验证合格的产品才能入库，仓库应经常（或定期）清点在库品，保证帐、卡、物一致，仓库保管员熟悉在库品的性能、规格及分类存放整齐、清洁。贮存条件适宜。 来自公司内各部门及顾客的质量信息能主动收集，并进行5）质量信息分析，及时传达给相的分析和传关部门或人员，经常递情况 召开质量分析会，采取质量改进措施，重要信息提交或报告领导层。 为保证准时交货有书面的各种计划。从接受订单-生产计划1）交付 -采购计划-交货计划都受控能准时交货。 有出入库管理办法，有时待检区、废品区均在库内，但有划定的范围，库存品帐、卡、物基本相符，存放不太整齐，但保管员能掌握其情况。贮存条件基本适宜。 无管理办法，无待检区、废品区等，有时进货物资随地堆放，管理比较混乱，成品有仓库，但条件一般，出入库手续不严，贮存条件不适宜，如露天，仓库没有消防等措施。 谈不上质量信息的分析与传递，只有当顾客提出意见和要求，必须答复或完成时才加以处理。 内部质量信息不能主动收集和整理，必要时才能传递给有关部门，来自顾客的信息不能及时答复与处理，没有质量分析会议制度。 计划不全，有些口头全凭口头传递，形式。不能保证100%没有书面记录。 准时交货。 2）服务 7 生产生产设备 能力 基本上能按期交付，售后服务态度好，能售后服务态度尚好，经常性拖延交付接受本公司的意见，在接受本公司意见、期，售后服务态实施纠正措施和质认真纠正不足之处度也不好。 量改进。 还不够积极。 供方自动化程度较供方现有生产能供方现有生产能力高，现有设备能力力不能满足装备基本能满足装备预（包括设备精度）能预期订单量的要期订单量的要求，且充分满足装备预期求，且供方扩大供方有意向可以再订单量的要求，包括再生产的意向不扩大生产能力。 瓶颈项的生产能力。 强。 8 财务财务指标 状况 注册资金达到500万元以上，财务报表中：资产结构和组成合理，流动资金周转率（应收账款的比例）净资产利率、速动资产比率、资产负责率等指标高于行业平均水平。对成本有具体的核算并进行月度分析，根据分析结果有采取措施。每年有较高的技术投入。 注册资金达到100万元以上。财务报表中：资产结构和组成基本合理，流动资产周转率（应收账款的比例）净资产利率、速动资产比率、资产负债率等指标与行业水平持平。每年有一定的技术投入比率。 注册资金达到50万元以下。财务报表中：资金结构和组成基本合理，流动资产周转率（应收账款的比例）净资产利率、速动资产比率、资产负债率等指标低于行业水平，没有技术投入。
供应商现场审核评价评分表
被审核供应商名称： 评审日期： 序号 调查评价项目 管理职责及领导层的意识 1）各部门职责的规定及划分 2） 对重大问题（如质量事故）的分析和控制情况。 3）持续改进 产品开发及工艺保证能力 1) 产品设计开发 2) 工艺保证能力 3) 技术文件管理 外购件、外协件的贮存及检验 1）外购件/外协件采购及贮存管理 2）外购件/外协件进货检验/验证 3）对供应商的管理 生产管理 1）生产管理办法 2）现场工艺执行情况/关键、特殊工序控制 3）产品批次管理 4）不合格品和控制 5）生产工装/量具的控制 6）生产设备的维护和保养 7）员工质量意识及生产环境 成品检验及贮存 1) 检验机构/人员素质 2）检验设备和环境 3）检验过程的控制 4）成品贮存和防护 5) 质量信息的分析 交付与服务 1） 交付能力 2） 服务 生产能力 财务能力 总计 备注：A是指低风险 B是指中风险 C是指高风险 满分 10 3 4 3 13 3 5 5 9 3 3 3 27 3 6 3 5 4 3 3 25 3 5 8 4 5 6 3 3 5 5 100 评分标准 A B C 3 2 0 4 2 0 3 2 0 3 2 0 5 3 0 5 3 0 3 2 0 3 2 0 3 2 0 3 2 0 6 4 0 3 2 0 5 3 0 4 3 0 3 2 0 3 2 0 3 2 0 5 3 0 8 5 0 4 2 0 5 3 0 3 2 0 3 2 0 5 4 0 5 4 0 实得备注 分数 1 2 3 4 5 6 7 8 评审人员签字：
SQE总结(SUMMARY) 一．审核问题点: 二．供应商优势与劣势: 三．建议: 四．结论：
签名:
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