高等院校知识产权保护现状分析和对策

维普资讯 http://www.cqvip.com 重庆医学２００７年１月第３６卷第１期　５　・论　著・　高等院校知识产权保护现状分析和对策　解志杰，周来新，邓　军，徐迪雄，郭继卫△　（第三军医大学西南医院医教部，重庆４０００３８）　摘要：为加强高等院校知识产权保护工作，提高院校科技创新能力，本文针对目前高等院校知识产权管理中存在的问题，进　行了系统分析，并提出了相应的解决措施。　关键词：知识产权；专利；管理　中圈分类号：Ｒ１９７．３２３￣Ｇ３０６．３　文献标识码：Ａ　文章编号：１６７１—８３４８（２００７）０１—０５—０３　Ａｎａｌｙｓｉｓ　ｏｆ　ｓ￣ｔｕｓ　ｑｕｏ　ｏｆ　ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ　ｐｒｏｐｅｒｔｙ　ｒｉｇｈｔｓ　ｐｒｏｔｅｃｔｉｏｎ　ｉｎ　ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓ　ａｎｄ　ｔｈｅ　ｃｏｕｎｔｅｒｍｅａｓｕｒｅｓ　ＸＩＥ　Ｚｈｉ－ｊｉｅ，ＺＨ０Ｕ　Ｌａｉ－ｘｉｎ，ＤＥＮＧ　Ｊｕｎ．ｅｔ　ａ１．　（Ｄｅｐａｒｔｍｅｎｔ　Ｍｅｄｉｃａｌ　Ａｆｆａｉｒｓ，Ｓｏｕｔｈｗｅｓｔ　Ｈｏｓｐｉｔａｌ，Ｔｈｉｒｄ　Ｍｉｌｉｔａｒｙ　Ｍｅｄｉｃａｌ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｃｈｏｎｇｑｉｎｇ　４０００３８，Ｃｈｉｎａ）　Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｉｎ　ｏｒｄｅｒ　ｔｏ　ａｃｈｉｅｖｅ　ａ　ｂｅｔｔｅｒ　ｐｒｏｔｅｃｔｉｏｎ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ　ｐｒｏｐｅｒｔｙ　ｒｉｇｈｔｓ　ａｎｄ　ｉｍｐｒｏｖｅ　ｔｈｅ　Ｓ＆Ｔ　ｉｎｎｏｖａｔｉｖｅ　ａｂｉｌｉｔｙ　ｉｎ　ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓ，ｔｈｉｓ　ａｒｔｉｃｌｅ　ｈａｓ　ｍａｄｅ　ａ　ｓｙｓｔｅｍａｔｉｃａｌ　ａｎａｌｙｓｉｓ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｅｘｉｓｔｉｎｇ　ｐｒｏｂｌｅｍｓ　ｉｎ　ｔｈｅ　ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　ｏｆ　ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ　ｐｒｏｐｅｒｔｙ　ｒｉｇｈｔｓ　ｉｎ　ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓ　ａｎｄ　ｐｒｏｖｉｄｅｄ　ｓｏｍｅ　ｃｏｕｎｔｅｒｍｅａｓｕｒｅｓ．　Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ：ｉｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌ　ｐｒｏｐｅｒｔｙ　ｒｉｇｈｔ；ｐａｔｅｎｔ　ｌ　ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　２１世纪人类已经进入知识经济时代，科学技术成为生产　用新型和外观设计为主体，所占比重达到８７．９　，而发明专利　力中最活跃最积极的因素。在以高科技为主要内容．以知识产　的比重仅为授权专利总数量的１２．１　；相反在外国人拥有的　权为保障的激烈市场竞争中，我国高等院校、科研机构，高新技　授权专利中，发明专利所占比重达到了７６．９％。此外，国内专　术企业等单位不可避免地要同积累了丰富知识产权保护经验，　利申请比例失调，职务发明专利申请国内仅占４１．５　，而国外　并拥有大量知识产权的发达国家各行业进行激烈的竞争。但　此项比例达９６．６％。尤其值得重视的是，在国内３种专利申　由于目前高校科研体制不完善，分配制度不合理以及知识产权　请中，作为知识产品“生产基地”的高等院校尽管拥有大量的科　保护意识不强等原因，导致高等院校知识产权保护工作不尽人　技人才、研究经费和较好的硬件设施，专利申请量所占比例仅　意，造成大量知识产权流失。本文针对高等院校专利工作存在　仅为５．２　。　的问题进行分析，找出原因，并制定相关对策。　更重要的是，国外发明专利主要集中在高新技术、核心技　ｌ　高等院校知识产权保护现状　术和关键技术上。据统计，在通讯、半导体、生物、医药和计算　改革开放以来，我国的知识产权制度得到了全面发展，取　机等高新技术产业领域，外国公司获得授权的专利数占６Ｏ　得了举世瞩目的成就，我国高校的知识产权能力建设也得到了　～９Ｏ％以上，在战略性科技前沿领域和对经济发展产生重大影　进一步的加强　但是，我国知识产权工作尤其是高校的知识产　响的领域中所拥有专利的数量和质量，占有绝对优势［１］。在电　权工作还处于一个初级发展阶段，知识产权的总体状况与国家　子技术领域，国外的年申请量更是占到了８Ｏ　～９Ｏ　，根据国　经济和社会发展需求还存在较大差距。　家知识产权局公布的数据，１９９６～２００３年，在中国电子信息技　根据国家知识产权局提供的统计资料显示（见表ｌ、表２）。　术领域专利申请量排前ｌＯ名的企业中没有一家中国大陆企　在２００５年１月￣２００５年ｌ２月期间，从中国受理的专利情况　业，造成企业大而不强，外强中干，核心技术的缺位成为我国相　来分析，代表核心技术的发明专利申请，国外占到了４６．１％，　当一部分企业的通病。因此，尽管近年来我国专利数量不断提　授权量占到了６１．２　。从总量上看，中国人拥有的专利占有　高，但实际上外国人的主导地位更加突出，我国具有自主知识　绝对优势。但从拥有的专利类型来看，中国人与外国人拥有的　产权的技术竞争形式也更加严峻。　专利在质量上的差距十分明显　中国人拥有的授权专利以实　表１　２００５年国内外３种专利申请／授权状况表（２００５年１～１２月）　＊　基金项目：军队“十一五”课题面上贤助项目（０６Ｌ０２９）和重庆市软科学课题资助项目（资助号ＣＳＴＣ，２００６ＣＥ００１２）　通讯作者　维普资讯 http://www.cqvip.com ６　表２　重庆医学２００７年１月第３６卷第１期　２００５年国内专利申请／授权状况表Ｉ　２００５年１～１２月）　２高等院校知识产权保护存在的问题　当前，随着科技的进步，高校对知识产权的重视程度普遍　提高，科技人员的知识产权意识显著增强。但是，由于大学长　期以来所形成的科研管理模式和科研人员普遍存在的重成果、　轻专利＃重奖励、轻市场＃重有形、轻无形的“三重三轻”的错误　观念，不难发现这种“增强”还非常有限，并没有形成主导的意　识和自觉的行动，使得知识产权的保护并没有在大学的科研管　理中真正树立起来。主要表现在：　２．１知识产权保护意识淡薄知识产权是一种法律赋予的关　于智力劳动成果的权利，也称为智力成果权，主要包括著作权、　专利权、商标权和技术秘密权等。专利权人可以根据《专利法》　的保护独家占领市场，获得丰厚的回报。美国在２Ｏ世纪７Ｏ年　代就意识到，必须将新技术以某种方式转移给公众并加以广泛　应用，而且这种方式必须具有较高的效率，必须申请专利并加　快专利技术的商业化［２］。据美国著名经济学家曼斯菲尔德研　究分析调查统计，如果没有专利保护，药品发明有６Ｏ　研究不　出来，化学发明有３８　不会研究出来。我国科研人员对知识　产权的认识严重不足。据对某高校抽样调查显示，知道知识产　权包括专利权、商标权、著作权的人员占４５　，进一步了解其　内容的仅占１５　ｔ知道如何利用法律手段，保护自己的发明创　造和合法权益的不足１Ｏ　。正是由于知识产权保护意识的缺　位。导致我国约９Ｏ　的中小企业、７Ｏ　的大型企业和６Ｏ　的　高校没有专利。我国的高校在１９９２～１９９８年期间鉴定成果近　６万项，申请专利不足１３　３００件，只占其２２　［３］。高校争相将　研究成果以论文的形式“无偿贡献”给世界。例如，２Ｏ世纪７Ｏ　年代我国医药科技人员经过１Ｏ余年的艰苦研究成功开发出新　的化学药物——青蒿素。这项技术成果当时在全球范围内引　起强烈反响，是我国医药领域惟一得到公认的新化学药物，并　获得国家科技奖。但是由于种种原因，这项高科技技术成果最　终未申请专利。当这项技术成果的研究论文发表后不久，国外　企业稍加更改便申请了专利保护，造成我国每年近５亿美元的　出口损失。　２．２知识产权流失严重　大学高等院校可转化的科技成果主　要是职务性成果。近年来，由于科研人员流动数量日益增多，　导致高校所拥有的知识产权流失状况日益严重，这不仅挫伤了　科研人员的积极性，侵犯了科研院校的权益，而且直接影响了　科技成果转化的顺利进行。同时，也出现了因专利无法实施而　导致的放弃专利权的现象，如１９９９年国内专利申请共授权　１００　１５４项，而同期放弃专利权的高达４３　７８３项，约占４４　大量国有知识产权的流失对于我国高技术的知识产权保护，特　别是在人世之后我国尚处于幼稚状态的高技术发展极为不利。　２．３知识产权管理不到位　科技创新在技术上表现为进步，　在市场上表现为独有，在法律上表现为一种权利，这与专利制　度所要求的“新颖性”、“创造性”相吻合。因此，科研管理与知　识产权管理应当是一个有机整体。但是，目前我国高校的科研　管理与知识产权管理脱节的现象依然存在。表现在：（１）忽视　专利文献，课题立项先天不足。我国高校的科技人员在课题立　项时，往往只重视科技文献检索，而忽视了专利文献检索。全　世界每年出版的１００多万份专利文献中，记载了全世界９５　的新发明、新技术，而且专利文献提供的技术信息，比科技文献　的报道要早５～１Ｏ年。在科研工作中如果充分合理地利用专　利文献，平均可以节约６０　的科研时间和４Ｏ　的科研经费　］。　目前，我国高等院校的科研人员还做不到这一点，其结果是浪　费了大量的时间和经费，致使科研工作从源头就处于低水平的　重复研究状态，甚至侵犯了别人的知识产权。由于研究课题本　身缺乏新颖性，不可能产生高质量的核心专利。（２）偏重成果　阶段的后期管理，丧失专利新颖性：目前，大多数高校都把专利　的管理设在科研处的成果管理部门，而成果管理部门主要管理　报奖、推广等，一般不进行项目的前期管理，因而科研项目前期　和执行过程的知识产权管理基本上是一个空白。多数课题组　都是在项目完成后，要进行技术鉴定或申报成果奖时才去查　新、申请专利、进行软件著作权登记。由于缺少对科研项目前　期和中期的知识产权管理，往往造成因先发表文章丧失新颖性　而不能授予专利权。（３）成果转化服务体系不完善ｔ技术一旦　被授予专利权就变成了工业产权，形成了无形资产，具有了价　值。这种知识产权的资产化，构成了知识经济中的不同于传统　意义上的资本，即知识资本。相当部分高校对专利的重视更多　在于上级主管部门的硬性指标和学校问的竞争。以及为了评　聘、晋升，专利的技术转移和推广工作很少有人主动去做，加之　当前的知识产权市场价值评估体系、中介服务体系以及无形资　产评估机制不完善，造成相当一部分人认为高校获取专利没有　用处，要么拿个专利申请号完事，要么把授权的专利证书当成　“奖状”束之高阁。　２．４科技评价指标体系不健全现行高校科技评价指标体系　仍是以获取科研经费的多少、成果鉴定的档次和发表的论文数　量作为评定学术水平、晋升职称时的标准，不谈专利申请数质　量。即使一些高校把专利纳入评定职称范畴，但所占权重也很　低。虽然科研经费、成果和论文数量是体现学校科研实力和理　论水平的重要指标，必须重视，但仅仅追求这几项指标并不能　真正体现学校的创新能力和核心竞争力。　３对　策　知识产权管理，从一般意义上讲，就是管理者对知识资源　的利用、创造、转移、使用进行决策、计划、组织、控制和领导，培　育知识创新能力，以创造财富提高竞争力，促进组织发展的管　理活动和过程。本文认为，高等院校知识产权保护要走出上述　困境，应加强几方面建设：　３．１强化产权意识，营造高校知识产权建设的良好氛围　加　强对高等院校管理人员，特别是领导干部的知识产权宣传培　训，并把专利知识列为科技人员继续教育的内容，营造一个尊　重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造的良好创新氛围。尽快　在高校建立有利于形成自主知识产权的利益激励机制，增加对　知识产权创新者的奖励力度，鼓励和保护科技人员的创造性，　并能使创造性获得物质上的回报　如可把专利技术拥有量、古　金量和实施程度作为衡量科技人员技术创新能力的指标以及　提高科技人员在技术转移过程中的享有的分配比例等　３．２树立产权战略，实施知识产权全过程管理（下转第８页）　维普资讯 http://www.cqvip.com ８　重庆医学２００７年１月第３６卷第１期　院发展的动力之源，发展是解决存在的困难和问题的关键，稳　树立和全面落实科学发展观，促进医院的全面、协调、可持续发　展，必须正确处理好以下几种关系：　２．１规模、质量与效益的关系　保持规模、结构、质量与效益　的协调发展，既是科学发展观的重要内涵，也是其基本要　求［２　］。近几年来，大型教学医院的办院规模迅速扩大，缓解　定是医院改革和发展的前提，正确处理好三者的关系对于教学　医院的建设和发展具有十分重要的意义　教学医院要敢于冲　破一切妨碍发展的思想观念，改变一切束缚发展的做法和规　定，革除一切影响发展的体制弊端，在维护医院稳定、巩固发展　了群众接受高水平医疗机会过少的矛盾，但人员素质、服务品　成果的基础上，不断把改革引向深入。教学医院要认真遵循经　质等明显滞后，保证医疗质量成为大家普遍关注的一个重大课　济社会发展规律，切实把握改革的力度、发展的速度和稳定的　题。因此，教学医院必须努力寻求规模、质量和效益的协调发　程度，牢固树立和认真落实科学发展观，全面制定和实施教学　展，坚持走规模适度、内涵发展为主的道路，医院规模的扩大以　的发展战略规划，努力推进教学医院的全面、协调和可持续发　及效益的提高都必须服务于、服从于确保和提高医疗质量。　展　２．２特色发展与全面发展的关系任何一所医院都不可能面　面俱到，样样突出，大型教学医院更是如此。教学医院应当因　参考文献：　院制宜、因时制宜地把科学发展观的要求贯穿于医院各项工　［１］黄伟灿．以科学发展观指导医院建设与发展ＥＪ］．中国医　作，立足于突出特色、形成特色、强化特色，集中有限资源，围绕　院管理，２００５，２５（１１）：８　医院已有和潜在的特色、优势做文章，以此推动医院的全面发　Ｅ２３张永军，王兵，顾彦琪．对构建和谐医院的思考与实践　展　。　ＥＪ］．解放军医院管理杂志，２００６，１３（２）：１３４　２．３医疗、教学与科研协调发展的关系　教学医院正确处理　［３］赵升阳，杨前程，谭映军，等．以科学发展观为指导，充分　好医疗、教学和科研的关系，是确保实现可持续发展的基本要　发挥医务部的职能作用［ｊ］．解放军医院管理杂志，２００５，　求。医疗工作是教学医院基本社会职能，医院教学工作是培养　１２（６）：５４９　医护人员的基本方法，临床科研工作的目的是为临床医疗工作　［４３周来新，徐迪雄，邓军，等．强化学科人才建设，促进医院　的开展提供新技术、新方法，是促进医疗服务水平持续提高和　全面发展ＥＪ］．重庆医学，２００５，３４（６）；８０１　高水平人才培养的关键［７］。要把医疗、教学与科研的关系结合　［５］李景波，刘国祥，周来新，等．实施经营型科研管理，促进　起来，相互促进，协调发展，在做好医疗保障的同时充分调动教　医院快速发展［Ｊ］．重庆医学，２００４，３３（９）：１２８２　学、科研工作的积极性，坚持以高水平的医疗技术推动教学、科　Ｅ６］李景波．医院文化建设“五个一工程”的实践ＥＪ］．解放军　研工作的开展，以高水平的科研提高医疗和教学质量，以高质　医院管理杂志，２００５，１２（２）：１７５　量的教学促进高水平医护人员的不断涌现，促进医院的协调发　［７３邓军，徐迪雄，解志杰，等．强化临床科研，全面提升医院　展。　科技综合实力ＥＪ］．重庆医学，２００５，３４（６）：８０９　２．４改革、发展与稳定的关系　实践证明，改革创新是教学医　（上接第６页）　高等院校应尽快培育和发展知识产权中介服务体系，为科技人　首先，要将科研项目的知识产权管理前移，即在立项时就要对　员在专利代理、专利信息、专利实施中介、专利战略研究咨询、　与本课题有关的技术领域进行专利检索并进行知识产权分析，　专利评价评估等方面，提供全面、快捷、合法的综合性服务，促　要有创新的技术方案和计划要求，这是课题研究中可能形成自　进科技成果专利化和产业化。同时，为进一步加快专利技术的　主知识产权的首要条件。其次，跟踪技术创造过程，及时将技　实施与转化，应加强与科研机构和企业的交流与协作，促进双　术权力化。西方发达国家知识产权管理人员随时跟踪科技人　方技术合作和资源组合，提高技术转移的成功率。　员的创造过程，技术发展到哪里，专利就保护到那里，而不是等　产品研发出来后，才开始申报专利。一项技术一旦被授予专利　参考文献：　权后，他人就不能随便使用，同时享有对市场的独占权　最后，　Ｅ１］李月明．对我国知识产权现状的分析与对策思考ＥＪ］．科　强化技术转移机构建设，促进技术市场化。在高校内应尽快成　学与管理，２００６，２６（１）：３２　立知识产权技术转移机构，强化产学合作，让科研人员把更多　Ｅ２］李名家，杨俊．美国和日本高校知识产权战略研究［Ｊ］．武　的精力投入到研究中，而不是放在如何对技术成果进行保护以　汉大学学报｛哲学社会科学版，２００５，５８（６）：８０８　及如何产业化上。例如，美国大学主要通过技术许可办公室，　［３］袁德．从高新技术流失看专利制度的作用ＥＪ］．今日科技，　来负责管理大学教职员工们的成果申报、申请专利和实施专利　２００１，１：５６　许可，以实现知识产权的商业化。　Ｅ４３宋传增，陈伟，左利琴．高校知识产权工作存在的深层次　３．３加强协作和交流，搭建知识产权保护良好的服务平台　问题分析与研究ＥＪ］．中国科技信息，２００６，６：３１９