《烟草企业安全风险管控和隐患排查治理指南》
编制说明
1 工作简况
1.1 任务来源
《烟草企业安全风险管控和隐患排查治理指南》（以下简称《指南》）是国家局下达的2017年度行业标准制修订项目（国烟科[2017]185号）。本标准由国家烟草专卖局提出，全国烟草标准化技术委员会企业分标委归口管理。 1.2 项目承担单位、协作单位
本项目承担单位为：红塔烟草（集团）有限责任公司；协作单位为：云南中烟工业有限责任公司、国家烟草专卖局经济运行司、上海烟草集团有限责任公司、中国烟草总公司云南省公司、湖南中烟工业有限责任公司、福建中烟工业有限责任公司、四川中烟工业有限责任公司、山东中烟工业有限责任公司、河南中烟工业有限责任公司、黑龙江烟草工业有限责任公司、中国烟草总公司贵州省公司、中国烟草总公司安徽省公司、中国烟草总公司江苏省公司、中国烟草总公司河南省公司、中国烟草总公司重庆市公司、安徽中烟工业有限责任公司；上述单位共同参与了本标准的研讨、编制工作。 1.3 项目工作过程
本项目主要工作过程，历经以下几个阶段： 第一阶段：前期研讨和调研
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1） 2016年4月26日，在国家局经济运行司组织召开的YC/T384标准修订重庆研讨会上，同时对《指南》与384.1的关系、编制思路等进行了初步研讨。
2） 2016年7月、9月在YC/T384修改的2次调研过程中，同时听取了《指南》编制的意见，收集了相关单位的风险管控和隐患排查治理资料。
3） 2016年8月红塔烟草（集团）有限责任公司向各编委会协作单位发出了《指南》编制调研表、烟草企业重大和较大隐患判定标准调研表、烟草企业常见管理和现场隐患判定调研表；共收到了7个协作单位的135条网路调研反馈意见。
经过研讨和调研，基本确定了标准制定的主要目标和总体思路。 第二阶段：标准架构策划和编制起草
1）在对各单位反馈的修订意见进行汇总、分析的同时，收集了国家最新的安全风险管控和隐患排查治理的规范性文件和相关法规、标准。
2）根据国务院安委办2016年3号文“构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制”的要求，决定《指南》增加安全风险管控的内容，并向国家局科技司申报更改项目立项名称，并得到了认可，正式立项时使用了《烟草企业安全风险管控和隐患排查治理指南》的名称。
3） 2017年1月，基本确定了《指南》结构，红塔集团和北京
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启迪智信公司组成标准起草组开始起草标准。
4） 标准起草过程中，云南中烟工业有限责任公司到红塔集团现场多次组织了研讨，并于2017年4月7日在昆明组织召开了由红塔集团、红河红云集团、北京启迪智信公司参加的《指南》初稿研讨会；梳理了编制的总体思路，为后面的编制工作奠定了基础。
5） 起草过程历时6个月，其中共编制完善了13稿，直至2017年7月形成标准讨论稿。 第三阶段：标准行业内研讨评审
1） 《指南》编写过程，始终与YC/T384.1的相关要素编写和 评审同步进行，与YC/T384.1 修订的牵头单位上海烟草集团进行了多次交流和沟通。
2） 2017年6月的YC384修订厦门评审研讨会上，对风险管控和隐患排查治理的基本要求进行了研讨，会议期间，红塔集团还与上海烟草集团、四川中烟、福建中烟等协作单位进行了沟通交流，对许多关键思路达成了初步共识，为讨论稿形成奠定了基础。
3）标准讨论稿形成后，从2017年7月12日起，国家局经济运行司组织向行业内单位征求《指南》讨论稿函审意见；截止7月24日，共收到20个单位的328条反馈意见（总体意见58条，具体意见270条）。
3）为了对标准讨论稿及其函审意见进行充分交流研讨和评审，国家局经济运行司组织了《指南》研讨评审会，会议于2017年7月
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25-26日在哈尔滨召开。；会议针对函审意见进行了充分交流，对标准起草工作取得的成果予以肯定，同时确定了标准继续完善修订的重点内容。
第四阶段：标准完善，形成标准征求意见稿
根据哈尔滨会议的决定，对标准讨论稿进行了大幅度的修改完善，于2017年9月27日形成了标准的征求建议稿，并拟在行业征求意见。
1.4 标准主要起草人及其所做的工作
本项目承担单位红塔烟草（集团）有限责任公司负责组织标准 修订；国家局经济运行司负责标准研讨评审的组织工作；红塔烟草（集团）有限责任公司负责标准起草，协作单位上海烟草集团在YC/384.1修改过程中参与了《指南》起草工作；其他协作单位参与了标准起草阶段的交流、研讨和评审工作，并提供了相关资料。
2. 相关领域的国内外标准研究和制修订情况
国外无相关研究和标准；我国国务院2016年3号文、11号文对安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制提出了基本要求，本标准将其作为标准制定的主要依据；国内相关省份也制定了安全风险管控和隐患排查治理规范，本标准参考了部分规范的内容。
3. 标准编制原则、主要内容及确定依据
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3.1 适用范围
本标准为烟草企业安全风险分级管控和事故隐患排查治理工作机制的建立、实施、保持和改进提供了指南。
本标准适用于烟草行业、省级烟草公司（局）、省级工业公司等省级公司、烟草加工和烟草商业生产经营单位；其中，烟草商业生产经营单位特指地市级烟草公司，烟草加工单位含烟叶复烤、卷烟制造、雪茄烟制造、再造烟叶生产的单位；烟草配套和多元化投资的其他生产经营单位，如醋酸纤维、烟草印刷等单位可参照执行。
3.2 标准编制原则和目标
3.2.1 本标准的修订遵循以下原则并实现相应目标：
——具有前瞻性：按照国家现行的法规和要求编制，按安全系统理论进行策划，体现安全风险和隐患系统管理的原理，能在较长时间内符合国家、行业和企业的要求；
——具有有效性：突出烟草企业的特点，符合烟草企业安全风险和事故隐患的实际情况，符合烟草企业“提升安全生产标准化达标水平”和“精益管理”的要求；
——具有通用性：针对烟草企业共性的安全风险，确定重大和A级一般隐患（即可能导致较严重后果或整改难度较大的较大隐患）判定的示例，同时对其他一般事故隐患提出隐患判定的原则；同时鼓励各单位确定个性化的风险管控措施和隐患排查治理要求。
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——具有融合性：将风险管控和事故隐患排查治理的要求有机融合，并最终融入安全生产标准化建设和职业健康安全管理体系，避免两张皮。
3.2.2 本标准的定位：
1） YC/T 384.1《烟草企业安全生产标准化规范第1部分：基础管理规范》提出了安全风险管控和事故隐患排查治理的基本要求，本标准编制的宗旨是具体规范并指导烟草企业建立安全风险管控和事故隐患排查治理工作机制，落实安全风险管控和事故隐患排查治理主体责任，为烟草企业提供可操作性的指南。
2） 安全风险管控和事故隐患排查治理，具有不可分割的系统性；风险得不到充分识别和管控，就会产生事故隐患，事故隐患得不到有效治理，就会导致事故发生。为此，本标准将两项工作作为一个大系统进行规范。
3.3 标准主要内容制定的依据
标准制定的主要依据包括：
——国家最新的法律法规和标准，最主要的是2014年新修订的《中华人民共和国安全生产法》，包括其中对隐患排查治理的要求；
——国务院安委办〔2016〕3号《国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》和国务院安委办〔2016〕11号《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作
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指南构建双重预防机制的意见》关于构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制的要求，包括将风险评价为红、橙、黄、蓝区四个等级、风险告知卡和风险预警等要求；
——国务院安委办〔2012〕1号 《国务院安委会办公室关于建立安全事故隐患排查治理体系的通知》、国务院安委办〔2012〕28号《国务院安委会办公室关于印发工贸行业企业安全生产标准化建设和安全生产事故隐患排查治理体系建设实施指南的通知》关于企业隐患自查、自改、自报的要求，包括建立隐患排查标准和清单、隐患治理验收、隐患排查治理档案等要求；
——国家安全生产监督管理总局令第16号《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》、国家安全生产监督管理总局〔2016〕31号《国家安全监管总局关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知》、国家安全生产监督管理总局安监总厅管四〔2013〕149《国家安监总局办公厅关于印发工贸行业事故隐患排查上报通用标准（试行）的通知》等文件；
——YC/T384.1《烟草企业安全生产标准化规范第1部分 基础管理规范》关于风险分级管控和隐患排查治理的基本要求；
——国家烟草专卖局近年来对风险管控和隐患排查治理的要求，包括省级公司和各单位安全检查的要求；
——烟草企业推进安全生产标准化建设过程中积累和总结的风险管控和隐患排查治理的典型经验。
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3.4本标准结构和主要内容
3.4.1 标准结构如下：
1 范围 ............................................................................2 规范性引用文件 ..................................................................3 术语和定义 ......................................................................4 总体要求 ........................................................................4.1安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制建设 ........................4.2 安全风险分级管控和隐患排查治理主体责任 ......................................4.3 安全风险分级管控和隐患排查治理管理制度 ......................................4.4 持续改进 ....................................................................5 安全风险分级管控 ................................................................5.1 总则 ........................................................................5.2 划分危险源及其风险辨识单元 ..................................................5.3 危险源及其风险的辨识 ........................................................5.4 风险评价和风险等级的确定、告知和预警 ........................................5.5 风险控制措施的策划和确定 ....................................................5.6 风险分级管控及其资料 ........................................................6 事故隐患排查治理 ................................................................6.1 总则 ........................................................................6.2 确定事故隐患分级和分类准则 ..................................................6.3 隐患排查的前期策划 ..........................................................6.4 隐患排查、确认和通报 ........................................................6.5 隐患治理及其有效性验收/确认 .................................................6.6 隐患档案建立和统计分析 ......................................................7 安全风险分级管控和事故隐患排查治理绩效评估和考核 ................................7.1 总则 ........................................................................7.2 绩效评估和绩效考核、激励和惩处 ..............................................
3.4.2 风险分级管控 1） 主要工作流程：
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危险源及其风险辨识：划分辨识单元，辨识危险源（风险源）及其风险对危险源的风险严重性、可能导致事故的可能性进行分析根据严重性和可能性确定风险的“红、橙、黄、蓝”等级根据风险的严重性和风险等级确定隐患排查重点部位风险评估和风险等级的确定：风险控制措施的确定:根据风险辨识和评价的结果，确定每项作业活动及其设备设施的风险控制措施红区风险，按隐患进行治理；对橙区风险应对原有控制措施进行完善改进风险告知和预警:风险及其等级应告知员工，风险等级为红区、橙区的，应发出风险预警
2）《指南》使用流程图的方法，规范了每项具体工作的流程，并对各项工作提出了实施要求，提供了相应的可选择的方法和示例。 3.4.3 隐患排查治理 1） 主要工作流程：
事故隐患的判定和分级、分类：规范烟草企业隐患判定和分级原则，并提供重大和A级隐患判定示例确定隐患排查重点部位其他一般隐患，由企业建立排查标准和排查清单进行判定确定排查方式，各类定期排查建立各自的隐患排查标准和清单隐患统计上报分类执行国家规定定期照单排查，专项排查制定方案；保存排查记录资料事故隐患排查：事故隐患治理：隐患分级分类确认，并在治理期间对现场采取相应监控措施重大和较大隐患由企业制定治理方案，治理后进行有效性验收其他一般隐患部门制定治理措施，治理后进行有效性确认事故隐患通报和报送：事故隐患档案和统计分析：通过各种方式，定期向员工通报发现的隐患及其治理情况，及时通报重大和较大隐患收集并整理排查治理全过程记录和资料按上级单位和当地政府要求，及时报送事故隐患排查治理情况每月对数据进行一次统计，每年进行一次趋势分析建立隐患排查治理情况的登记台账 2）《指南》使用流程图的方法，规范了每项具体工作的流程，并对各项工作提出了实施要求，提供了相应的可选择的方法和示例。 3.4.4 标准对风险分级管控和隐患排查治理的绩效评估和绩效考核、
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激励和惩处提出了基本要求，并提供了相关示例。
3.4.5 标准对烟草企业重大隐患、A级隐患的判定提供了示例、对烟草企业事故隐患分类提供了示例（在国家安监总局文件基础上根据烟草企业特点进行了部分细化，但基本分类及其编号不变），并提供 了其他供企业参照的案例和示例；其中案例作为标准的资料性附录，附录目录如下：
附 录 A （资料性附录） 烟草企业风险辨识单元划分典型案例 ........................附 录 B （资料性附录） 烟草企业常见的危险根源（第一类危险源）典型案例 ..........附 录 C （资料性附录） 烟草企业常见危险根源能量级别分析典型案例 ................附 录 D （资料性附录） 烟草企业使用风险评价矩阵法（L*S法）典型案例 ............附 录 E （资料性附录） 烟草企业使用作业条件分析法（LEC法）典型案例 ............附 录 F （资料性附录） 烟草企业重大事故隐患判定准则典型案例 ....................附 录 G （资料性附录） 烟草企业A级一般隐患判定准则典型案例 ....................附 录 H （资料性附录） 烟草企业隐患统计上报分类典型案例 ........................附 录 I （资料性附录） 烟草企业综合安全检查计划方案和检查记录典型案例 ..........附 录 J （资料性附录） 烟草企业隐患通知和治理记录单典型案例 ....................附 录 K （资料性附录） 烟草企业A级隐患分析和治理、验收记录表典型案例
4 标准预期产生的社会、经济效益
本标准不会产生直接经济效益，但通过本标准的实施，将推进烟草企业安全风险管控和隐患排查治理工作机制的建立和有效运行，遏制事故发生，为企业发展提供安全条件，避免人员伤害和财产损失，创造社会效益。
5 采用国际标准和国外先进标准的情况
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无
6 与有关的现行法律、法规和强制性标准的关系
本标准为指南性标准，但其中引用的标准有部分是强制性标准。
7 重大分歧意见的处理经过和依据
无
8 作为强制性标准或推荐性标准的建议及主要依据
无
9 标准宣贯的要求和措施建议
本标准发布后，国家局经济运行司组织宣贯培训，同时要求各 烟草企业组织学习，将标准作为烟草企业构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制的依据。
10 废止现行有关标准的建议
无
11 其他应予以说明的事项
无
《烟草企业安全风险管控和隐患排查治理指南》制定项目组
2017年9月27日
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