申请企业名称： 拟申报等级：
评价类目 评价项目 评价方法 评价标准 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 一、目标与考核30分 查资料： 1.检查发布安全生产目标的文件； ①企业应结合实际制定安全生产目标。安全2.检查安全生产目标； 生产目标应： 3.检查贯彻和落实安全生产目标的相a.符合或严于相关法律法规要求； 关资料； b.形成文件，并得到本企业所有从业人员的询问： 贯彻和实施； 抽查企业员工3-5人，检查其是否了c.与企业的职业安全健康风险相适应； 解本企业安全生产目标。 d.具有可考核性，体现企业持续改进的承诺 现场检查： 企业安全生产目标是否充分公开，便于企业员工及相关方获得 查资料： 1.检查安全生产工作指标的文件，指标可考核； ②企业应根据安全生产目标制定可考核的2.检查上级单位下达的安全生产目安全生产工作指标，指标应不低于上级下达标。 的目标 询问： 抽查企业安全管理人员、相关从业人员，检查其是否了解本单位量化的安全生产工作指标 1.应制定符合要求的安全生产目标； 2.安全生产目标应正式发布、贯彻5 和实施； ★★★ 3.企业员工应了解安全生产目标； 4.企业安全生产目标应充分公开，便于员工及相关方获得 1.未制定可考核的安全生产工作指标，不得分； 2.制定的安全生产工作指标低于上级单位下达的安全生产目标，不得分； 3.制定的安全生产工作指标不合理、与企业实际情况不符，每处扣1分 5 评价类目 评价项目 评价方法 查资料： 检查实现安全生产目标和工作指标的措施文件 评价标准 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 ③企业应制定实现安全生产目标和工作指标的措施 ④企业应制定安全生产年度计划或专项活动方案，并严格执行 ⑤企业应将安全生产工作指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标，并予以考核 ⑥企业应建立安全生产目标考核与奖惩的相关制度，并定期对安全生产目标完成情况予以考核与奖惩 1.未制定实现企业安全生产目标和工作指标的措施，扣5分； 2.制定的措施不具体、不可行或责任不明确，每项扣1分 1.未制定安全生产年度计划，扣3查资料： 分； 1.检查安全生产年度计划和专项活动2.未根据上级专项活动要求制定方案（可根据上级下发的专项活动方符合本企业的专项活动方案，扣2案制定，如春运、安全生产月、特殊分； 节假日等）； 3.执行安全生产年度计划和方案2.检查安全生产年度计划和专项活动的记录和总结材料不完整，每项扣方案执行的相关记录和总结材料等 1分 1.未细化和分解安全生产工作指查资料： 标，扣2分； 1.检查细化和分解后的安全生产工作2.工作指标细化和分解不合理、不指标，应根据企业实际情况进行细化符合企业实际情况或不完善，每处并分解到各基层单位、部分和岗位； 扣1分； 2.检查企业制定的阶段性安全生产控3.未制定阶段性的安全生产控制制指标 指标，扣2分 1.未制定安全生产目标与奖惩管理规定，扣2分； 查资料： 2.制定的安全生产目标与奖惩制1.检查安全生产目标考核与奖惩管理度内容不完善，扣1-3分； 规定； 3.未对安全生产指标完成情况进2.检查目标考核记录文件； 行考核或考核不完整不合理，每项3.检查奖惩兑现证明材料 扣1分； 4.未进行考核，扣3分； 5.未对考核结果给予奖惩，扣2分 5 5 5 5 评价类目 评价项目 评价方法 评价标准 1.企业安全生产委员会（或者安全生产领导小组）主要负责人，分管负责人和各管理部门及分支机构负责人，未以文件形式任命，扣3分； 2.安全生产委员会（或者安全生产领导小组）成员未包括主要负责人、部门负责人等相关人员，缺1岗位人次扣2分； 3.安全生产委员会（或者安全生产领导小组）成员未明确职责，扣2分； 4.安全生产委员会（或者安全生产领导小组）未建立工作制度和例会制度，扣2分 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 ①企业应建立以企业主要负责人为领导的安全生产委员会（或安全生产领导小组），并应职责明确。应建立健全从安全生产委员会（或安全生产领导小组）至基层班组的安全生产管理网络 二、机构设置与职责35分 1． 机构设置及人员配备 查资料： 1.检查安全生产委员会（或安全生产领导小组）成立的文件资料； 2.检查企业安全管理机构组织和人员设置情况 10 ★★ ②按规定设置与企业规模相适应且独立的安全生产管理机构 查资料： 检查安全管理机构设置相关资料 1.未设置安全管理机构，不得分； 5 2.安全管理机构设置不符合规定，★★★ 不得分 ③企业应定期召开安全生产委员会或安全生产领导小组会议。安全生产管理机构或下属分支机构每月至少召开一次安全工作例会 查资料： 1.检查安全生产委员会（或者安全生产领导小组）会议记录或纪要； 2.安全生产工作汇报资料； 3.检查企业和下属各分支机构安全例会记录。 询问： 主要负责人听取安全生产工作汇报的情况 1.未定期召开安全专题会，不得分； 2.未跟踪上次会议工作要求落实情况的或未制定新的工作要求，不得分； 3.无安全生产会议记录，扣2分； 4.有未完成项目无整改措施，每项扣1分 5 AR 评价类目 评价项目 评价方法 评价标准 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 查资料： 1.核查企业设置专职安全生产管理人员和应急管理人员的相关文件或资①企业应按规定配备专（兼）职安全料； 生产和应急管理人员 2.查看企业专职安全管理人员接受主2． 管机关安全知识和管理能力考核合格安全的相关证明或证书 管理查资料： 人员 ②企业的主要负责人和安全生产管1.企业主要负责人和安全生产管理人理人员应具备与本企业所从事的生员岗位任职能力要求； 产经营活动相适应的安全生产和职2.安全管理岗位能力评价、培训及考业卫生知识和能力，并保持安全生产核记录； 管理人员的相对稳定 3.安全生产管理人员劳动合同 查资料： 1.企业组织架构、各部门、岗位职责文件； 2.安全生产委员会（安全生产领导小①企业应建立安全生产责任制，明确三、组）成立及职责规定文件； 安全生产委员会（或安全生产领导小安全1．健3.抽查安全生产管理机构、主要职能组）、安全生产管理机构、各职能部责任全责部门、基层单位、重要岗位安全生产门、生产基层单位的安全生产职责，体系任制 责任书。 层层签订安全生产责任书，并落实到40分 询问： 位 抽查重要安全生产管理人员、安全生产管理岗位员工，检查其是否清楚各自安全生产职责，了解安全责任书签订情况 1.未配备专职安全管理人，不得分； 2.安全管理人员未经主管机关考核合格，不得分 10 ★★★ 1.未制定安全生产管理岗位任职能力要求，扣3分； 2.安全生产管理岗位能力评价、培训、考核记录不全，每项扣1分； 3.安全生产管理人员劳动合同期限未满足1年期以上，每人扣2分 5 1.未制定安全生产管理部门和岗位职责，不得分；缺少一个部门，扣3分；缺少一个岗位，扣1分； 2.未签订安全生产责任书，不得分；缺一份，扣1分； 3.员工不明确自身安全职责，每人次扣1分 10 AR 评价类目 评价项目 评价方法 查资料： 1.核查企业营业执照、经营许可证等材料，确定企业安全生产第一责任人； 2.核查企业安全生产责任制文件。 询问： 企业安全生产第一责任人是否明确应承担的安全生产责任 查资料： 检查安全生产分管负责人的任命或职责分工文件。 询问： 1.分管安全生产的负责人应承担的职责、履职情况； 2.跟踪检查相关履职证据 查资料： 企业岗位职责文件。 询问： 抽查管理、现场操作等岗位人员不少于3人，询问各自岗位职责 评价标准 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 ②企业主要负责人或实际控制人是本企业安全生产第一责任人，对本企业安全生产工作全面负责，负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务 1.企业安全生产第一责任人职责应符合法规要求； 2.企业安全生产第一责任人应熟知其安全责任 5 ★★★ ③分管安全生产的企业负责人是安全生产的重要负责人，应协助企业安全生产第一责任人落实各项安全生产法律法规、标准，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对本企业安全生产负重要管理责任 ④其他负责人及员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责 2．责企业应根据安全生产责任进行定期任制考核和奖惩，并公布考评结果和奖惩考评 情况。 查资料： 开展安全生产责任制考核、奖惩相关的文件；奖惩兑现记录、文件等 1.未明确分管安全生产的负责人，不得分；相关职责不充分、不明确，扣2分； 2.分管安全生产的负责人不清楚相应职责，不得分；未履行职责，每项扣2分；相关履职证据不充分，每项扣1分 1.未明确岗位分工、职责的，不得分； 2.一岗双责体现不合理、不充分，每岗位扣2分； 3.人员不熟悉一岗双责，每人次扣2分 1.未全面开展安全生产责任制考核，不得分；考核不合格、不全面等，每项扣2分； 2.未依据安全生产责任制考核结果进行奖惩，扣5分； 3.未公布安全生产责任制考核结果和奖惩情况，扣3分 5 10 10 ★★ 评价类目 评价项目 评价方法 查资料： 核查《道路运输经营许可证》、《企业法人营业执照》原件是否合法，是否在有效期内，经营范围是否符合要求 查资料： 1.识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范、部门规章及政府其他文件的制度或办法； 2.适用的法律法规、标准规范及政府其他要求文件清单和文本数据库； 3.定期更新记录 查资料： 1.向从业人员发放法律法规、标准规范文本或宣传材料的记录，以及对从业人员进行法律法规的培训记录； 2.现场核查企业制定的规章制度，检查其内容是否符合现行法规标准和相关要求 评价标准 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 《道路运输经营许可证》、《企业法1. 人营业执照》合法有效，经营范围符资质 合要求。 四、法规和安全管理制度70分 2. 法律法规与标准规范 ①企业应制定及时识别、获取适用的安全生产法律法规、规范标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，建立清单和文本（或电子）档案，并定期发布 ②企业应及时对从业人员进行适用的安全生产法律法规、规范标准宣贯，并根据法规标准和相关要求及时修订本企业安全生产管理制度 查资料： 《道路运输经营许可证》、《企业5 法人营业执照》失效、企业名称不★★★ 一致、经营范围与实际业务不相符，不得分 1.未建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的管理制度，扣2分； 5 2.未建立已辨识的法律法规清单★ 的文本数据库，扣2分； 3.已辨识的法律法规存在失效、不适用，扣1分 1.无从业人员安全生产法律法规、规范标准宣传培训记录，扣5分； 2.未及时发放法律法规、标准规范给从业人员，扣5分； 10 3.企业安全生产制度与安全生产法律法规、规范标准要求不符，每项扣2分 评价类目 评价项目 ①企业应按照《危险货物道路运输企业安全生产管理制度编写要求》（JT/T912）的要求，建立健全安全生产管理制度，包含但不限于以下制度： a.安全生产责任制度； b.安全生产监督检查制度； c.安全生产教育培训制度； d.从业人员、专用车辆、设备及停车场地等的安全管理制度； e.安全生产考核与奖惩制度； 3． f.应急救援预案制度； 安全g.安全事故报告、统计与处理制度； 生产h.安全生产工作会议制度； 管理i.安全生产费用管理制度； 制度 j.隐患排查治理制度； k.风险管理制度； l.消防安全管理制度； m.文件和档案管理制度 评价方法 评价标准 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 查资料： 企业安全生产规章制度签发文件及制度文本。 询问： 有关人员对公司安全生产规章制度了解、掌握情况。 现场检查： 公司安全生产规章制度执行情况 1.企业安全生产管理制度未正式发布，不得分； 2.企业安全生产各专项制度，每缺一项制度，扣1分； 3.企业安全生产各专项制度内容不符合规定或与实际不符，每项制度扣1分； 4.企业安全生产各专项制度无制度执行记录，每缺1项制度扣1分 10 ②企业应将安全生产管理制度发放到有关的工作岗位，并将相关的规章制度及时传达给相关方 查资料： 安全管理制度发放到相关岗位并组织学习和培训的相关记录。 询问： 从业人员对公司安全生产管理制度和与自己本岗位相关的安全生产管理制度熟悉和了解情况 1.无安全生产管理制度发放和组织学习培训记录，不得分； 2.安全生产管理制度学习和培训记录、档案不全，扣2分； 3.抽查询问，对涉及本岗位安全生产制度不熟悉，1人次扣1分 5 评价类目 评价项目 评价方法 查资料： 企业操作规程签发文件及规程文本。 询问： 岗位员工对本岗位操作规程了解、掌握情况。 现场检查： 员工是否严格按照操作规程作业 评价标准 1.未正式发布的操作规程，不得分； 2.每缺1项必要的操作规程，扣1分； 3.操作规程内容不符合规定或与实际不符，每项扣1分 1.未编制或未在四新投产投用前编制相应操作规程，每缺1项扣2分； 2.操作规程的编制、审批程序不符合要求，未采取保证其适用性措施，每处扣1分； 3.操作规程未包含安全作业相关要求，缺1个扣1分 1.无安全生产操作规程学习培训记录，不得分； 2.安全生产操作规程学习和培训记录、档案不全，扣2分； 3.抽查询问，对本岗位安全生产操作规程不熟悉，1人次扣1分 1.未对企业安全生产管理制度、操作规程定期进行有效性、符合性评审，导致不满足法律法规要求，每个扣3分； 2.未及时开展企业安全生产制度和操作规程修订，每个扣1分 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 ①企业应根据道路危险货物装卸运输工艺特点、设备设施的特点和装卸运输货物的种类及危险特性、危险有害因素辨识、风险评估的结果，编制相应的操作规程 10 4． 岗位安全②企业在新装卸工艺、新设备、有特生产殊作业要求的新货物投入运营前，应操作组织编制的相应的操作规程 规程 查资料： 四新相关的操作规程。 询问： 企业新技术、新材料、新工艺、新设备设施投产或使用情况 5 ③对从业人员进行安全操作规程的培训和学习 5．修订 企业应定期对安全管理制度和操作规程进行评审，并根据评审结论及时进行修订，确保其有效性、适应性和符合性 查资料： 核查企业对从业人员进行安全操作规程学习和培训记录、档案。 现场检查： 现场抽查、提问从业人员学习安全操作规程的内容及执行操作规程情况 查资料： 对安全生产管理制度和操作规程进行有效性、实用性、符合性评审和修订的有关记录。 询问： 了解是否发生需要修订安全生产管理制度或操作规程的情况 5 5 评价类目 评价项目 评价方法 查资料： 1.各岗位对安全生产法律法规、公司安全生产管理制度执行情况进行的检查记录； 2.对检查存在的问题制定针对性整改完善措施以及整改实施情况 评价标准 1.未对各岗位安全生产法律法规、公司安全生产管理制度执行情况进行检查的，扣5分； 2.未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，每1项扣2分 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 6.制度执行及档案管理 ①每年至少对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行1次检查 5 ②建立和完善各类台账和档案，并按要求及时报送有关资料和信息 ①企业应按规定足额提取（列支）安全生产费用 五、1． 安全资金投入投入 35分 ②安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施； 1.未按要求建立各类安全生产法规、安全生产管理制度台账和档案查资料： 的，每少1项扣2分； 检查企业建立的各类台账和档案及企2.按照安全生产管理制度要求建业报送有关信息和资料的记录 立的台账和档案，内容填制不完整，每1项扣1分 查资料： 1.未制定企业安全生产费用提取、1.企业安全生产经费提取、使用和监使用和监督管理制度，不得分； 督管理制度； 2.未按规定提取企业安全生产费2.企业安全生产费用提取的财务账目 用，不得分 查资料： 1.企业安全生产费用使用申请相关记1.无企业安全生产经费使用台账，录； 不得分； 2.企业安全生产费用台账。 2.未设立安全生产费用科目，扣2询问： 分； 安全生产费用管理部门对安全生产费3.未规定安全生产费用使用范围，用使用情况。 扣5分； 现场检查： 4.安全生产费用使用情况与台账安全生产费用使用情况与台账记录是记录不符，每1项扣2分 否相符合 5 10 ★★★ 10 评价类目 评价项目 评价方法 查资料： 1.企业安全生产费用使用计划； 2.企业安全生产经费投入的相关记录资料。 现场检查： 1.现场安全设施、安全保障是否齐全、完善； 2.安全生产费用使用记录与实际情况是否符合 查资料： 安全生产费用台账 查资料： 1.企业对安全生产专项经费使用情况的监督检查记录； 2.安全生产经费支出存在问题的整改记录 查资料： 停车场地产权证明材料或租赁协议 查资料： 查看停车场平面布局图 现场检查： 1.查验停车场地及安全设施是否符合要求； 2.停车场选址及建设符合安全要求 评价标准 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 ③及时投入满足安全生产条件的所需资金。 1.无该使用计划的，扣2分； 2.未按计划实施的，每1项扣1分； 3.有超范围使用的，每次扣2分； 4.未及时投入安全生产经费的，不得分 5 ①企业建立安全生产费用使用台账 2. 费用②企业应跟踪、监督安全生产费用使管理 用情况。企业安全生产费用应按照“企业提取、政府监管、确保需要、规范使用”的原则进行管理 ①企业停车场应为企业自有或者租借期限为3年以上，且与经营范围、规模相适应，停车场地应当位于企业注册地市级行政区域内 ②有符合安全规定并与经营范围、规模相适应的停车场地； 1.无安全生产费用台账，不得分； 2.安全生产费用台账与实际不符，扣3分 1.安全生产费用使用情况无监督检查记录，不得分； 2.检查存在问题未整改或整改不到位，扣3分 1.停车场地产权证明材料或租赁协议资料不全，不得分； 2.停车场地所在地不属于企业注册地级市行政区域内，不得分 停车场面积不符合要求，不得分 1.停车场地未封闭，扣3分； 2.停车场地警示标志、交通标志标线不明显，扣2分； 3.停车场地妨碍居民生活或威胁公共安全，不得分 5 5 10 ★★★ 六、装备1.停设施车场 85分 ③企业停车场地应当封闭并设立明显的安全警示标志、道路交通标志和标线，不得妨碍居民生活和威胁公共安全 5 10 评价类目 评价项目 评价方法 评价标准 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 查资料： 停车场地产权证明材料或租赁协议及场地平面图、照片 现场检查： 1.有多种车辆共同停放的，运输剧毒、④企业停车场内应按规定配备有关爆炸等高危等级危险货物企业的场地安全防护、环境保护、消防设施设备，必须用专用设施将危险品运输车辆与并进行定⑤期维护、修理 其他设备、车辆、人员进行隔离，并按运输危险货物的各类设置警示标志，在车辆停放时同其他建筑物应保持规定的安全距离； 2.停车场消防设备设施配备情况 1.停车场未按要求配置相应安全防护设施，不得分； 2.无安全设施检查、维护、维修记录，扣3分 10 1.存在运输剧毒、爆炸的Ⅰ类包装⑤运输剧毒化学品、爆炸品的企业应现场检查： 危险货物专用车辆，未按要求配备当配备专用停车区域，并设立明显的现场查验专用停车区域的设置、警示专用停车区域，不得分； 警示标牌 标志的设立是否符合 要求 2.未在专用停车场地设置警示标志，不得分 1.缺少交通标志灯或标志牌，不得①企业应当为危险货物运输车辆配现场检查： 分； 置符合《道路运输危险货物车辆标车辆标志灯、标志牌配备是否齐全，2.标志灯或标志牌损坏失效，每项志》 （GB13392）要求的标识、标志 是否有效 扣2分 2. 车辆1.无所有车辆综合性能检测报告，查资料： 设备不得分； 1.车辆综合性检测报告； 的使②企业应当确定运输车辆维护周期，2.无车辆二级维护记录或二级维2.车辆二维维护记录或二级维护出厂用和按照确定的维护周期组织对运输车护出厂合格证，不得分； 合格证； 维护 辆进行维护，并根据实际情况对车辆3.无车辆安全设备设施维护记录，3.随车安全设备设施检查维护记录。 进行及时修理 扣5分； 现场检查： 4.现场检查车辆安全设备设施不现场检查车辆基本状况 符合要求，每项扣2分 5 10 ★★ 10 评价类目 评价项目 评价方法 评价标准 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 查资料： ③危险货物运输罐式专用车辆的罐罐体检测报告。 体应当经有资质的检验机构检测合查看现场：罐体外表面、罐体与底盘格 或行走机构、罐体壁厚、管路阀门、焊接接头等部件安全状况 查资料： 1.车辆的经常性装备是否符合法规规定； 2.车辆经常性装备完好情况； 3.车辆配备的应急处理器材和安全防护设施台账。 ④企业应当为运输车辆配备与运输现场检查： 的危险货物性质相适应的安全防护、1.与最大允许总质量和车辆尺寸相匹环境保护和消防设施设备，并定期对配的轮挡、三角警告牌、反光背心、车辆设施设备进行检查和维护 适合的防护手套、相应类别的便携式灭火器等； 2.专用车辆应急处理器材和安全防护设施的配备情况； 3.防止危险货物脱落、扬散、丢弃以及燃烧、爆炸、泄露配备的相应设施或采取的其他措施 查资料： 1.检查车辆报废管理制度； ⑤运输车辆使用年限或运营公里数2.检查车辆管理台账中关于车辆报废应符合有关规定，对达到报废规定年的信息； 限或运营公里数的车辆应进行强制3.检查车辆报废材料。 报废 现场检查： 核查《机动车行驶证》《道路运输证》和车辆行驶里程 1.无罐体检测报告，不得分； 2.现场查看罐体零部件安全状况，每存在一项问题扣1分 10 1.抽查车辆经常性装备有缺失或损坏，不得分； 2.未配备安全设施，不得分； 3.配备的应急处理、安全防护、环境保护和消防设施设备与所运载的危险货物不相适应，不得分； 4.无防止危险货物脱落、扬散、丢弃以及燃烧、爆炸、泄露等防护设施或必要措施，不得分 10 ★★★ 1.车辆超过使用年限或超过国家规定的引导报废运营公里数且技术状况达不到国家规定安全使用要求，不得分； 5★★★ 2.无车辆报废管理制度，不得分； 3.《机动车行驶证》《道路运输证》审验有效期已过，不得分 评价类目 评价项目 ①按照标准建设符合《道路运输车辆卫星定位系统平台技术要求》（GB/T35658）等标准要求的道路运输车辆动态监控平台，或者使用符合条件的社会化卫星定位系统监控平台，对所属道路运输车辆和驾驶员运行过程进行实时监控和管理 评价方法 查资料： 1.若企业自主建立动态监控平台，则查看平台备案证明； 2.若企业使用社会化卫星定位系统监控平台，则查看合作协议或合同。 现场查看： 通过监控平台检查当日在营车辆和对应驾驶员的营运信息 评价标准 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 1.未建立动态监控平台或未使用社会化动态监控平台对营运车辆进行监督，不得分； 2.监控平台不能呈现在营车辆动态信息，不得分 5 ★★★ 七、科技1. 创新科技与信应用 息化 65分 ②企业为所属危险货物运输车辆安装符合《卫星定位系统车载终端技术要求》（JT/T794）要求的卫星定位装置终端 ③企业自建的监控平台或使用的社会化监控平台应当接入全国重点营运车辆联网联控系统 1.装置不符合《车载终端技术要求》（JT/T794-2019）要求，不得分； 查资料： 2.无卫星定位装置安装使用规定，1.企业卫星定位装置安装使用规定； 不得分； 2.营运车辆安装使用车载终端登记台3.无车载终端安装使用登记台账，账。 不得分； 现场检查： 4.存在任一车辆未安装可以正常车辆安装符合行业标准的道路运输车使用的定位装置，不得分； 辆卫星定位系统车载终端 5.定位装置不符合《卫星定位系统车载终端技术要求》（JT/T794-2019），不得分 查资料： 1.若企业自建监控平台，则查看企业监控平台接入全国联网联控监控系统1.未接入全国联网联控监控平台，的备案证明； 不得分； 2.若使用第三方社会化监控平台，则2.监控平台不能呈现营运车辆动查看第三方监控平台接入全国联网联态信息，不得分 控平台的备案证明； 现场检查：现场检查监控平台运行情况 10 ★★★ 10 评价类目 评价项目 评价方法 评价标准 1.未配备专职动态监控人员，不得分； 2.监控管理人员未经培训考核，扣3分； 3.动态监控管理人员配备不符合要求，扣2分； 4.专职动态监控管理人员不熟悉动态监督管理办法、平台技术要求、车载终端技术要求等相关法律法规基本知识，扣2分 1.未建立动态监控值班制度，扣2分； 2.无动态监控值班记录，扣5分 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 ④企业按要求配备运输车辆专职动态监控人员，监控人员经培训、考试合格后上岗 查资料： 1.企业专职监控人员的任职文件； 2.专职监控管理人员的培训考核记录； 询问： 询问监控管理人员关于动态监督管理办法、平台技术要求、车载终端技术要求等相关法律法规基本知识 查资料： 1.企业动态监控值班制度； 2.企业动态监控值班记录； 3.企业卫星定位动态监控台账 10 ★★ ⑤建立动态监控值班制度，对营运车辆进行实时动态监控；与上级监管平台进行互联互通 ⑥营运车辆应配备爆胎应急安全装置等先进的安全防护技术、装备、设施或材料，运用现代科技手段，提升安全管理水平 ①开展信息化系统建设，使用安全生产管理信息系统或平台 2. 信息化 5 现场检查： 未安装爆胎应急安全装置等先进是否配备爆胎应急安全装置等先进的安全防护设备，或未使用先进安全安全防护设备或使用先进的安全技术 技术，不得分 现场检查： 企业安全生产管理信息系统的建立情况及信息化网络平台的使用情况 1.未建立企业安全生产管理信息系统，扣5分； 2.已建立企业安全生产管理信息系统未正常使用，扣2分 1.重要区域未配备消防预警设施，扣2分； 2.重要区域未配备监控设施，扣2分； 3.企业配备的安保设施未能正常投入使用，扣1分 10 5 ②停车场、经营场所配备必要的安保设施和监控系统 现场检查： 企业停车场、经营场所等重要区域设置的安保设施和监控系统 10 评价类目 评价项目 评价方法 评价标准 1.未制定安全教育培训制度，扣3分； 2.安全教育培训制度内容未明确培训主管部门、培训需求和培训计划的制定等，每项扣1分； 3.未定期识别培训需求，扣2分； 4.未根据品培训需求制定培训目标、培训计划，扣2分； 5.培训计划内容未覆盖生产经营范围，不具有操作性，每项扣1分 1.未按照培训计划开展安全教育培训的，每项（或每人）扣1分； 2.培训所需的必要人员、资金和设施未得到保证，每项扣1分 1.未对安全教育培训做好记录的每次扣2分； 2.安全教育培训档案、记录不准确（培训时间、主讲老师、参训人员、考核结果），每项扣0.5分 1.无企业安全生产培训效果评估及改进措施，每缺一次扣1分； 2.企业安全生产培训效果评估不真实或改进措施不具体，每项扣0.5分 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 查资料： ①企业应按规定开展安全教育培训，1.安全教育培训制度； 明确安全教育培训目标、内容和要2.安全教育培训需求识别、汇总及分求，定期识别安全教育培训需求，制析； 定并实施安全教育培训计划 3.安全教育培训计划 5 八、1． ②企业应组织安全教育培训，保证安教育培训全教育培训所需人员、资金和设施 培训管理 75分 查资料： 1.培训教育计划和记录； 2.安全生产费用投入计划。 现场检查： 询问管理、现场不同岗位3-5人，检查其接受安全教育的情况 查资料： 1.各类安全教育的记录； 2.从业人员安全教育培训档案 5 ③企业应做好安全教育培训记录，建立从业人员安全教育培训档案 10 AR 查资料： 1.企业安全生产培训教育计划和记④企业应组织对培训效果的后评估，录； 改进提高培训质量 2.企业安全生产培训效果评估记录、改进措施相关文件 5 评价类目 评价项目 评价方法 评价标准 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 2． 资格培训 查资料： ①企业主要负责人和管理人员应具1.企业主要负责人和安全管理人员考备相应的安全生产知识和管理能力，核合格证书或证明； 并经主管的负有安全生产监督管理2.企业主要负责人和安全管理人员年职责的部门考核合格 度继续教育的培训记录或证明 ②危险货物装卸管理人员、押运人查资料： 员、驾驶人员等岗位应由相关管理部检查驾驶员、押运员、装卸管理人员门对其知识和技能进行考核合格，并资格证书 取得相应的从业资格证件 企业主要负责人和安全管理人员未取得安全能力考核合格资格证，不得分 5 ★★★ ③特种作业人员和特种设备作业人员，应取得相应的从业资格，方可上岗作业，并按规定定期进行复审 查资料： 1.检查特种设备作业人员的《特种设备作业证》； 2.检查特种作业人员持有的《特种作业操作证》 查资料： 3． 安全生产法律法规、标准及其他要求日常①企业应组织开展安全生产的法律、宣传、培训相关记录资料。 安全法规、规章制度和安全生产知识的宣询问： 教育传、教育 询问3-5人，检查其接受安全生产的培训 法律法规和安全生产知识的宣传、教育情况 驾驶员、押运员、装卸管理人员不能提供从业资格证，不得分。（道10 路运输企业不从事装卸作业的，装★★★ 卸人员证件不作为要求） 1.若企业存在特种设备，特种设备作业人员未取得《特种设备作业证》，不得分；若企业不存在特种设备，则不涉及； 5 2.若企业存在特种作业活动，对应作业人员未取得《特种作业操作证》不得分；若企业不存在特种作业活动，则不涉及 1.无安全生产法律法规、标准及其他要求宣传、培训相关记录资料（培训通知、培训签到表、培训记录表、培训效果评估），扣3分； 5 2.至少随机抽查3-5人，不熟悉本岗位适用的安全生产法律法规、标准及其他要求，每人扣1分 评价类目 评价项目 ②企业应对从业人员进行安全生产教育和培训，使从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉相关危险货物的特性及应急处置方法，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业 评价方法 评价标准 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 查资料： 从业人员岗前安全培训和考核记录 1.未进行岗前安全培训教育，1人次扣2分 5 ③企业对从事危险作业的从业人员应安排岗位实习和培训指导，并经实习考核合格后，方可上岗 查资料; 使用新工艺、新技术、新材料或新设备的专项教育培训记录。 现场检查： 现场了解新设备、新技术、新工艺、新材料使用情况 查资料： 1.相关方人员安全教育培训记录； 2.外来人员安全注意事项告知记录 查资料： 对外来参观、学习人员进行安全告知的制度、记录 查资料： 1.培训教育计划和记录； 2.培训效果评估记录、改进措施相关文件。 现场检查： 询问3-5人，检查其接受安全教育的情况 1.若存在新工艺、新技术、新材料或新设备投入使用，而无相关培训记录，扣3分； 2.若无新工艺、新技术、新材料或新设备投入使用，则不涉及 1.未对相关方及外来人员进行安全教育培训，不得分； 2.未告知作业场所安全注意事项，扣3分 无对外来参观、学习人员进行安全告知的制度、记录，不得分 5 ④企业应对相关方作业人员进行安全教育，发放临时作业证，保存安全教育记录 ⑤企业应告知外来参观、学习等人员有关安全规定及安全注意事项 5 5 ①企业应当建立安全生产教育和培4． 训档案，如实记录安全生产教育和培规范训的时间、内容、参加人员以及考核档案 结果等情况 1.无教育培训档案记录，不得分； 2.教育培训档案记录不真实、不准确（培训的时间、内容、参加人员以及考核结果），每处扣1分 5 评价类目 评价项目 评价方法 查资料： 建立符合安全管理要求的装卸、运输岗位操作规程。 现场检查： 违章指挥、违章作业和违反劳动纪律（“三违”）现象 查资料： 1.企业值班制度； 2.企业安全生产值班计划； 3.安全生产值班记录 评价标准 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 ①企业危险货物运输、装卸作业过程中，不应违章指挥、违章操作、违反劳动纪律 存在“三违”现象，1人次扣5分 10 九、生产过程管理215分 1. 基本要求 ②企业应落实安全生产值班制度，重要时期实行领导到岗带班 1.无企业值班制度，扣2分； 2.无安全生产值班计划，扣2分； 3.无安全生产值班记录，不得分 5 ③企业应对下列危险作业活动实施作业许可管理： a.进入受限空间作业； b.临时用电作业； c.高处作业； d.动火作业； e.吊装作业； f.其他危险性作业 ①企业危险货物运输车辆技术等级2. 应当按《营运车辆技术等级划分和评营运定要求》（JT/T198）的要求达到一管理 级 查资料： 特种作业审批许可记录 无特种作业审批记录，不得分 5 查资料： 检查车辆综合性能检测报告或技术等级评定报告 1.无车辆综合性能检测报告或技术等级评定报告，不得分； 2.车辆技术等级达不到一级，不得分 10 ★★★ 评价类目 评价项目 评价方法 查资料： 检查车辆技术管理人员任职文件。 现场检查： 车辆技术管理部门或机构的设置及人员配备情况。 询问： 询问车辆技术管理人员岗位职责及车辆的技术状况 评价标准 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 ②企业应设置相应的部门负责车辆技术管理工作，并按要求配备车辆技术管理人员 1.无车辆管理人员任职文件，不得分； 2.未设置车辆管理部门或机构，扣3分； 3.车辆技术管理人员不了解岗位职责及车辆技术状况，扣5分 10 ★★ ③企业应当建立车辆技术档案，实行一车一档。档案内容应当主要包括：车辆基本信息，车辆技术等级评定、客车类型等级评定或者年度类型等级评定复核、车辆维护和修理（含《机动车维修竣工出厂合格证》）、车辆主要零部件更换、车辆变更、行驶里程、对车辆造成损伤的交通事故等记录 查资料： 1.查看车辆技术档案是否齐全，是否满足一车一档； 2.检查车辆技术档案内容是否符合要求 1.无车辆技术档案不得分； 2.车辆技术档案未实现一车一档，不得分； 3.车辆技术档案内容不符合要求，不得分 10 ★★★ ④企业应当建立驾驶人员安全行车档案，实行 一人一档 ⑤企业驾驶人员、装卸管理人员、押运人员上岗时应当取得相应的从业资格证件 查资料： 1.检查是否制定相关制度； 2.检查是否建立驾驶员档案，驾驶员档案是否落实一人一档； 3.检查驾驶员档案内容是否完善 查资料： 从业人员管理台账（台账中应 包含企业所有驾驶人员、押运人员、装卸管理人员从业资格证编号）。 现场检查： 现场查看从业人员从业资格证原件 1.无驾驶员行车安全档案管理制度，扣5分； 2.无驾驶员档案，扣5分； 3.驾驶员档案不完善，每人次扣1分 10 1.无从业人员管理台账，扣5分； 2.从业人员从业资格证失效，不得分 10 ★★ 评价类目 评价项目 ⑥驾驶人员和押运人员应当做好出车前、行车中及收车后的车辆检查工作，发现故障及隐患，及时排除，并按规定填写行车日志 ①企业应配备押运人员，运输危险货物过程中，押运人员应密切注意车辆所装载的危险货物，根据危险货物性质定时停车检查，发现问题及时会同驾驶人员采取措施妥善处理。驾驶人员、押运人员不得擅自离岗、脱岗 评价方法 查资料： 检查车辆出车前、行车中、收车后安全检查记录 查资料： 检查押运人员台账及基本档案。 现场检查： 1.现场检查车辆押运人员配备情况； 2.询问押运人员运输过程中应注意的相关问题 评价标准 标准 分值 5 ★★★ 自评分 评价分 扣分 说明 无行车日志不得分 1.未按要求配备押运人员，不得分； 2.押运人员未取得相应上岗资格证件，不得分； 3.押运人员在危险货物运输过程中，未认证履行自身职责，扣3分 5 3.运输 ②运输过程中遇有天气、道路路面状况发生变化，应根据所装载的危险货物特性，及时采取安全防护措施 查资料： 查看行车日志，车辆运输过程中，遇到突发情况的处理记录。 询问： 询问驾驶人员和押运人员在途所采取的措施 查资料： 查看动态监控记录关于车辆未按指定行车时间和路线运行的违规记录及处罚记录。 现场检查： 通过卫星定位系统监控平台回放运输车辆行驶轨迹，核查车辆行驶速度 1.行车日志未详实记录天气状况、途径路线交通状况，扣2分； 2.车辆运输过程中，遭遇突发情况，未按要求及时采取安全防护措施或未及时上报公司，不得分 5 ③驾驶员按照道路交通安全主管部门指定的行车时间和路线运输危险货物 1.驾驶员未按交通安全主管部门指定的行车时间和路线运输危险货物，不得分； 2.通过监控平台回放车辆行驶轨迹，发现正常运行时不在线或一个运输过程中多次超速行驶，不得分 5 评价类目 评价项目 评价方法 评价标准 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 ④建立车辆清洗消毒制度，车辆及工具按有关要求方法到具备条件的地点进行车辆清洗消毒处理，将废气、污水等污染物集中收集，消除污染，不得随意排放，污染环境 查资料： 检查车辆清洗或消毒记录。 现场检查： 检查车辆外观是否存在货物泄露、遗散迹象 1.无车辆消毒记录的，扣2分； 2.车辆外观存在泄露、遗洒迹象未及时清洗，每车次扣1分 5 ①企业装卸作业现场要远离热源，通风良好；电气设备应符合国家有关规定要求，不得使用明火灯具照明，照明灯应具有防爆性能；易燃易爆货物的装卸场所具有防静电和避雷装置 ②装卸作业前应对照运单，核对危险4. 货物名称、规格、数量，并认真检查装卸 货物包装 ③装卸作业时应根据危险货物包装的类型、体积、重量、件数等情况和包装运输图示标志的要求，采取相应的措施，轻装轻卸，谨慎操作 ④装卸管理人员按照安全作业规程对道路危险货物装卸作业进行现场监督 1.未制定危险货物装卸管理相关制度，扣2分； 查资料： 2.装卸作业现场不符合法律法规检查危险货物装卸管理相关制度。 相关规定，有热源、违规电气设备现场检查： 或明火等物品，扣2分； 查看危险货物装卸作业现场情况 3.易燃易爆货物的装卸作业场所无防静电和避雷装置，扣2分 查资料： 1.未制定危险货物装卸管理相关1.检查危险货物装卸管理相关制度； 制度，扣5分； 2.检查危险货物装卸登记记录； 2.无危险货物装卸记录，不得分； 3.检查危险货物运输登记记录与运单3.危险货物运输登记记录与运单的一致性 内容不一致，不得分 现场检查： 现场检查危险货物装卸过程情况 现场检查： 检查现场装卸过程中，装卸管理人员是否在现场进行监督 5 5 装卸作业不符合相关要求，不得分 5 1.无装卸管理人员，不得分； 2.装卸管理人员无相应的从业资格证，不得分 5 评价类目 评价项目 评价方法 查资料： 1.安全警示标志设置、分布相关记录； 2.安全警示标志定期检查维护记录。 现场检查： 现场检查安全警示标志的设置情况和使用状况 现场检查： 现场检查车辆通信工具与安全防护、应急设备配备情况 查资料： 1.检查相关方管理制度； 2.相关方档案 评价标准 1.无警示标志设置、分布相关记录，扣1分； 2.未按要求设置警示标志的，扣3分； 3.警示标志缺失或损坏的，扣2分 1.危险货物运输车辆未按规定配备相应通信工具、安全防护、应急灯设备设施的，扣5分； 2.配备设施不全的，扣2分 1.未制定相关方管理制度，扣3分； 2.企业有相关方，但无相关方管理档案，扣2分 1.未签订安全生产协议书，扣2分； 2.安全生产协议书未明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调，每项扣1分； 3.未对相关方进行检查，扣2分； 4.检查发现问题，未督促相关方落实整改，扣2分 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 5． 警示标志、报警装置 ②按要求在危险货物运输车辆配备相应通信、报警装置、警示标志 ①存在危险因素的作业场所和设备设施，设置警戒区域和明显安全警示标志，警示、告知危险种类、后果及应急措施 5 5 ★★ ①制定相关方安全管理制度，严格对相关方的资质、资格进行审查 ②两个以上生产经营单位在同一作6． 业区域内进行生产经营活动，可能危相关及对方生产安全的，应签订安全生产方管协议，明确各自的安全生产管理职责理 和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查和协调。在与其他运输经营单位在同一区域进行装卸作业时，应按照相关的要求按照流程和排车顺序进行作业 应制定并执行变更管理制度，对装卸作业货种、设计、人员、管理等永久7． 性或暂时性的变化进行有计划的控变更制。变更的实施应履行审批及验收程管理 序，并对变更过程及变更所产生的隐患进行分析和控制，对变更全过程进行风险管理 5 查资料： 1.相关方安全生产协议书； 2.对相关方的安全检查记录； 3.相关方隐患整改情况 5 1.无变更管理制度，不得分； 查资料： 2.变更的实施过程中，无审批及验1.检查变更管理制度； 收程序，未对变更过程及变更所产2.检查变更实施过程履行的相关记录 生的隐患进行分析和控制，扣3分 5 评价类目 评价项目 评价方法 评价标准 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 8.个体防护 查资料： 1.检查企业劳动防护用品配备相关管理制度； 2.检查企业劳动防护用品采购相关记①企业应根据接触危害的种类、强录； 度，为从业人员提供符合国家标准或3.检查劳动防护用品的合格标识和材行业标准的个体防护用品和器具，并料。 监督、教育从业人员正确佩戴、使用 现场检查： 1.现场查看企业配备的安全防护用品； 2.检查安全防护用品的种类是否满足企业现场实际需求 ②企业各种防护器具应定点存放在查资料： 安全、方便的地方，并有专人负责保1.劳动防护用品检查维护记录； 管、检查，定期校验和维护，每次校2.劳动防护用品管理台账。 验后应记录、挂有标识，并明确下次现场检查： 检验时间，随车防护器具应有车辆驾1.安全防护用品存放的位置、仓库； 驶人员和企业安全管理人员定期检2.安全防护用品的良好状况 查 查资料： ③从业人员按规定正确穿戴、使用符检查企业劳动防护用品发放记录。 合国家标准或行业标准的劳动防护现场检查： 用品 作业现场员工是否按要求正确佩戴安全防护用品。 ①企业主要负责人是本单位的消防安全责任人，对本单位的消防安全工作全面负责 查资料： 有主要负责人消防安全责任制文件 1.无劳动防护用品管理制度，扣2分； 2.无采购记录，扣1分； 3.安全防护用品不符合国家标准，扣2分； 4.安全防护用品不满足企业作业现场实际需求，扣2分； 5.无安全防护用品，不得分 5 1.无劳动防护用品台账，扣2分； 2.安全防护用品未定期检查维护，无检查维护记录，扣3分 5 1.无劳动防护用品发放记录，扣3分； 2.企业员工未正确佩戴、使用劳动防护用品，扣2分 5 9.消防管理 无消防安全责任制文件，不得分 5 评价类目 评价项目 ②企业应制定年度消防工作计划，制定消防安全工作的资金投入和组织保障方案 ③企业应将容易发生火灾、一旦发生火灾可能严重危及人身和财产安全以及对消防安全有重大影响的部位确定为消防安全重点部位，设置明显的防火标志，实行严格管理 ④企业应建立消防档案，消防档案应包括企业消防安全基本情况及消防安全管理情况。消防档案内容应符合相关要求 ⑤应按有关标准规范的要求配备相应等级和危险类别的消防控制和火灾报警系统、消防给水系统、灭火系统等消防设备设施、器材，并设置消防安全标志 评价方法 查资料： 有符合本单位实际的年度消防工作计划 查资料: 有消防安全重点部位标识、记录文件。 现场检查：消防安全重点部位有明显防火标志 查资料： 1.消防设备设施配备明细，消防管理人员； 2.消防相关的管理文件 查资料： 消防设备设施、器材登记台账。 现场检查： 各消防系统、设备完好可用 评价标准 标准 分值 5 自评分 评价分 扣分 说明 无年度消防工作计划，不得分 1.无消防安全重点部位标识、记录文件，扣2分； 2.无防火标识或标识不明显，扣3分 1.无消防设备设施配备明细、管理人员未明确，扣3分； 2.无相关消防管理文件，扣2分 5 5 安全消防设备及器材要充足有效，否则不得分 5 ★★★ ⑥企业应制定并执行防火安全检查、查资料： 巡查制度，按要求开展防火检查和防1.防火安全检查、巡查制度； 火巡查 2.防火安全检查、巡查记录 ⑦企业应制定并落实火灾隐患整改责任制。防火检查、防火巡查中发现的火灾隐患应按要求落实至责任部门、责任人，并及时整改 查资料： 1.火灾隐患整改责任制； 2.防火检查、巡查中发现的火灾隐患整改记录 1.无防火安全检查、巡查制度，每缺一项扣2分； 2.无防火安全检查、巡查记录，每缺一项扣2分 1.无火灾隐患整改责任制，扣3分； 2.防火巡查中发现的火灾隐患无整改记录，不得分 5 5 评价类目 评价项目 ⑧企业应制定消防设施及器材管理制度，消防器材及设施应有专人负责，定期组织检验、维修，保存检验、维修记录，确保所有消防器材及设施可靠、有效，随时可用 ⑨企业应保障安全出口、疏散通道及消防车通道的畅通，消防通道应有明显的指示标志 ⑩企业应通过多种形式开展经常性的消防安全宣传教育。宣传教育和培训内容应包括： a.有关消防法规、消防安全制度和保障消防安全的操作规程； b.本企业、本岗位的火灾危险性和防火措施； c.有关消防设施的性能、火灾器材的使用方法； d.报火警、扑救初起火灾以及自救逃生的知识和技能 ⑪企业应组织新上岗和进入新岗位的员工进行上岗前的消防安全培训 评价方法 查资料： 1.有消防设施及器材管理制度； 2.有消防设施及器材明确责任人的文件； 3.有消防设施及器材检验维修记录 现场检查： 1.所有消防通道是否畅通； 2.消防通道是否有明显的指示标志 评价标准 1.无管理制度，不得分； 2.无明确负责人文件，不得分； 3.无消防设施及器材检修记录，扣3分； 4.消防器材及设施无效，每个扣1分 1.消防通道不畅通，一处扣2分； 2.消防通道无明显的指示标识，一处扣2分 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 10 5 查资料： 消防安全宣传教育记录文件 无相关记录文件，不得分 5 查资料： 检查员工三级教育记录是否有消防安全培训的内容 三级教育记录无消防安全培训内容，不得分 5 评价类目 评价项目 评价方法 评价标准 1.未制定发布企业安全生产风险管理工作制度，内容不符合要求，不得分； 2.未制定发布企业安全生产风险辨识、评估指南（或规则），扣2分； 3.无风险辨识、评估等工作的记录，扣2分；不全面或缺失，扣1分； 4.重大风险未登记或报备，扣1分； 5.未开展重大危险源辨识、建档、报备和控制等工作，缺一项扣1分 1.未编制风险辨识规则，不得分 2.风险辨识规则中风险辨识范围、方式和程序等内容不符合、不完善，每缺一项扣1分 1.风险清单辨识不全面，每缺1项扣1分； 2.风险清单未及时更新，扣2分 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 1.一般要求 十、风险管理75分 查资料： 1.企业安全生产风险管理工作制度（应含重大风险管理内容）和重大危企业应依法依规建立健全安全生产险源管理制度（含辨识、报备和管控风险管理制度，开展本单位管理范围等内容）； 内的风险辨识、评估、管控等工作，2.企业安全生产风险辨识、评估方法落实重大风险登记、重大危险源报备（或规则）； 责任，防范和减少安全生产事故 3.本单位管理范围内的风险辨识、评估等工作的记录； 4.重大风险登记、报备，重大危险源辨识、建档、报备和控制等工作记录 5 AR ①企业应制定风险辨识规则，明确风险辨识的范围、方式和程序 查资料： 风险辨识规则文件 查资料： 风险辨识清单。 现场检查： 重点作业场所、关键岗位、设备存在的风险 查资料： 查风险辨识清单 5 2. ②风险辨识应系统、全面，并进行动风险态更新 辨识 ③风险辨识应涉及所有的工作人员（包括外部人员）、工作过程和工作场所。安全生产风险辨识结束后应形成风险清单 5 风险清单未涉及所有的工作人员（包括外部人员）、工作过程和工作场所，每缺一项扣1分 5 评价类目 评价项目 评价方法 评价标准 1.企业无风险评价规则，不得分； 2.规则未包含风险评价方法选择、评价人员资历、评价程序、评价记录、评价报告编制和归档等要求，每缺一项扣1分 1.无风险分析记录、风险评价报告，不得分；每缺一项，扣0.5分； 2.风险清单无风险等级，不得分；未全部评出风险等级，扣1分； 3.风险等级判定不准确，每条扣1分； 4.企业未列出重大风险清单，不得分 1.文件未明确企业应根据风险评估结果及经营运行情况等，按上述顺序确定控制措施，不得分； 2.风险控制措施不符合相关标准要求，扣1分； 3.重点场所、岗位、设备设施的风险控制措施不明确、不合理、不符合要求，每处扣1分 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 ①企业应从发生危险的可能性和严重程度等方面对风险因素进行分析，查资料： 选定合适的风险评估方法，明确风险风险评估规则 评估规则 3.风险评估 ②企业应依据风险评估规则，对风险清单进行逐项评估，确定风险等级 5 查资料： 1.风险分析记录、风险评价报告； 2.风险清单； 3.重大风险清单 5 4.风险控制 ①企业应根据风险评估结果及经营运行情况等，按以下顺序确定控制措施： a.消除； b.替代； c.工程控制措施； d.设置标志警告和（或）管理控制措施； e.个体防护装备等 查资料： 1.风险控制措施相关文件记录 ； 2.风险控制措施是否符合规定的控制顺序要求。 现场检查结合询问： 重点场所、关键岗位和设备设施的风险控制措施 5 评价类目 评价项目 评价方法 评价标准 1.企业无安全风险评估结果及所采取的控制措施告知相关从业人员的告知的文件、记录等活动档案，或告知交底档案文件资料，或岗前教育等相关活动记录，扣2分； 2.有关人员不熟悉工作岗位和作业环境中存在的安全风险，每人扣1分； 3.不掌握或未落实应采取的控制措施，每处扣1分 1.企业未制定风险动态监控制度，不得分； 2.制度未明确监控项目、参数、责任人员、频次和方法等要求；每缺一项扣1分； 3.无风险动态监控记录，不得分；每缺一项监控记录，扣1分； 4.企业风险控制未有效控制，每项扣1分 1.企业未建立重大风险登记档案，不得分；重大风险档案内容不全，扣1分；2.重大风险监控系统填报不及时或不正确，扣1分；3.未制定动态监测计划，不得分；计划不全面，扣1分；4.无针对重大风险的专项应急措施，扣2分；5.重大风险的专项应急措施不正确或不全面，每项扣1分 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 查资料： 企业将安全风险评估结果及所采取的控制措施告知相关从业人员的告知文②企业应将安全风险评估结果及所件、记录等活动档案，或告知交底档采取的控制措施告知相关从业人员，案文件资料，或岗前教育等相关活动使其熟悉工作岗位和作业环境中存记录。 在的安全风险，掌握、落实应采取的询问： 控制措施 询问3-5名从业人员，检查其是否熟悉本岗位安全风险评估结果及所采取的控制措施 5 ③企业应建立风险动态监控机制，按要求对风险进行控制和监测，及时掌握风险的状态和变化趋势，以确保风险得到有效控制 查资料： 1.风险动态监控管理制度； 2.风险动态监控记录 5 5.重大风险管控 ①企业对重大风险进行登记建档，设置重大风险监控系统，制定动态监测计划，并单独编制专项应急措施 查资料： 1.企业重大风险登记档案； 2.重大风险监控系统及动态监测计划； 3.重大风险的专项应急措施 5 ★★ 评价类目 评价项目 评价方法 评价标准 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 ②企业应当在重大风险所在场所设置明显的安全警示标志，对进入重大风险影响区域的人员组织开展安全防范、应急逃生避险和应急处置等相关培训和演练 现场检查： 重大风险所在场所。 查资料： 培训和演练的计划和记录 ③企业应当将本单位重大风险有关信息通过公路水路行业安全生产风险管理信息系统进行登记，构成重大危险源的应向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门备案 查系统： 1.本单位重大风险通过公路水路行业安全生产风险管理信息系统进行登记的记录； 2.重大危险源通过系统向属地综合安全生产监督管理部门备案的记录。 查资料： 重大危险源备案资料 ④重大风险经评估确定等级降低或解除的，企业应于规定的时间内通过公路水路行业安全生产风险管理系统予以销号 查资料、系统： 1.重大风险评估报告； 2.通过公路水路行业安全生产风险管理信息系统进行登记的记录 1.现场未设置明显的安全警示标志，每处扣2分； 2.未标明重大风险危险特性、可能发生的事件后果、安全防范和应急措施，每缺一项扣1分； 5 3.无培训计划或演练计划，扣1分； 4.无培训记录或培训记录不全，扣2分； 5.无演练记录或记录不全，扣1分；无演练总结，扣1分 1.应将本单位重大风险有关信息通过公路水路行业安全生产风险管理信息系统进行登记； 2.重大危险源应通过系统向属地5 综合安全生产监督管理部门备案，★★★ 或报送备案资料； 3.登记(含重大危险源报备，下同)信息应及时、准确、真实 1.重大风险确定等级降低或解除的，生产经营单位未 通过公路水路行业安全生产风险管理系统予以销号，不得分； 5 2.未在5个工作日内通过公路水路行业安全生产风险管理系统予以销号，扣1分 评价类目 评价项目 评价方法 评价标准 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 ①企业应根据生产经营状况、安全风险管理及隐患排查治理、事故等情况，运用定量或定性的安全生产预测预警技术，建立企业安全生产状况及发展趋势的安全生产预测预警机制 6.预测预警 查资料： 1.包含预测预警内容的制度文件； 2.定量或定性的安全生产预测预警技术的文件 ②当风险因素达到预警条件的，企业应及时发出预警信息，并立即采取针对性措施，防范安全生产事故发生 查资料： 1.发生预警信息的风险因素达到预警条件的规定文件； 2.启动应急预案的相关记录； 3.针对性措施的相关记录和台账 十一、隐患排查与治理50分 ①企业应落实隐患排查治理和防控1. 查资料： 责任制，组织事故隐患排查治理工隐患1.隐患排查治理和防控制度； 作，实行从隐患排查、记录、监控、排查 2.隐患排查相关记录和报告 治理、销账到报告的闭环管理 1.相关制度文件未包含预测预警要求内容，不得分； 2.制度未规定运用定量或定性的安全生产预测预警技术，扣2分；定量或定性的安全生产预测预警技术不合适的，扣1分； 3.未开展预测预警活动，扣3分； 5 4.采用的预测预警技术不适合企业重大危险源或重大风险预测预警实际情况，扣1分； 5.安全生产预测预警机制未定期评审，扣1分；未根据评审结果予以改进，扣1分 1.未制定发出预警信息的风险因素达到预警的条件，每项扣1分； 2.达到预警条件，未发出预警，扣1分； 5 3.无启动应急预案的相关记录，扣1分； 4.无采用相关针对性措施的相关记录和台账，扣1分 1.企业应制定隐患排查治理和防控制度； 2.企业应明确隐患排查治理的责5 任部门和人员； ★★★ 3.制度应明确安全隐患排查、记录、监控、治理、销账和报告等闭环要求 评价类目 评价项目 评价方法 评价标准 1.未组织制定各部门、岗位、场所、设备设施的隐患排查治理标准或排查清单，扣2分，缺1项，扣0.5分； 2.未制定隐患排查方案，扣1分，隐患排查的时限、范围、内容和要求，缺1项，扣0.5分； 3.隐患排查的范围未包括所有与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设施和活动，缺1项扣1分； 4.无开展相应的培训的计划和记录，扣1分 1.未开展事故隐患日常排查、定期排查和专项排查工作，不得分；缺1项，扣2分； 2.日常排查每周少于1次，扣1分； 3.定期排查每半年少于1次，扣1分； 4.未根据政府及有关管理部门安全工作的专项部署、季节性变化或安全生产条件变化情况进行专项排查的记录，扣2分 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 ②企业应依据有关法律法规、标准规范等，组织制定各部门、岗位、场所、设备设施的隐患排查治理标准或排查清单，明确隐患排查的时限、范围、内容的要求，并组织开展相应的培训。隐患排查的范围应包括所有与生产经营相关的场所、人员、设备设施和活动，包括承包商和供应商等相关服务范围 查资料： 1.隐患排查治理标准或排查清单； 2.隐患排查方案和记录； 3.培训的计划和记录 5 AR ③生产经营单位应当建立事故隐患日常排查、定期排查和专项排查工作机制。日常排查每周应不少于1次，查资料： 定期排查每半年应不少于1次，并根隐患排查记录 据政府及有关管理部门安全工作的专项部署、季节性变化或安全生产条件变化情况进行专项排查 5 评价类目 评价项目 评价方法 评价标准 1.企业未制定本其他重大隐患判定标准，扣2分； 2.未依据确定的隐患等级划分标准对发现或排查出的事故隐患进行判定，扣1分； 3.未确定事故隐患等级并进行登记，形成事故隐患清单，扣2分； 4.重大事故隐患未向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门备案记录，扣2分 1.企业未保留相关文件资料及活动记录，扣2分；2.未及时组织隐患治理或整改不到位，扣1分；3.未做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限、定预案，缺一项扣0.5分；4.未落实一般安全隐患防范和整改措施，扣1分 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 ④企业应填写事故隐患排查记录，依据确定的隐患等级划分标准对发现或排查出的事故隐患进行判定，确定事故隐患等级并进行登记，形成事故隐患清单。企业应将重大事故隐患向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门备案 查资料： 1.企业重大隐患判定标准文件； 2.隐患排查记录； 3.事故隐患清单； 4.企业通过系统将重大事故隐患向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门备案记录 5 ★★ ①对于一般事故隐患，企业应按照职责分工立即组织整改，确保及时进行治理 查资料： 隐患排查治理记录 5 ②对于重大事故隐患，企业主要负责2. 人组织制定专项隐患治理整改方案，隐患并确保整改措施、责任、资金、时限治理 和预案“五到位”。整改方案应包括： a.整改的目标和任务； 查资料： b.整改方案和整改期的安全保障措1.重大隐患清单； 施； 2.专项隐患治理整改方案和记录 c.经费和物资保障措施； d.整改责任部门和人员； e.整改时限及节点要求； f.应急处置措施； g.跟踪督办及验收部门和人员 1.未组织制定专项隐患治理整改方案，缺1项扣1分； 2.整改专项方案不符合要求，每处扣1分； 3.无“五到位”的记录和证据，扣1分 5 AR 评价类目 评价项目 ③企业在事故隐患整改过程中，应采取相应的监控防范措施，防止发生次生事故 评价方法 查资料： 1.企业在事故隐患整改过程中，采取相应的监控防范措施的记录和证据； 2.事故报告 评价标准 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 ④事故隐患整改完成后，企业应按规定进行验证或组织验收，出具整改验收结论，并签字确认。重大事故隐患整改验收通过的，企业应将验收结论向属地负有安全生产监督管理职责的交通运输管理部门报备，并申请销号 ⑤企业应对重大事故隐患形成原因及整改工作进行分析评估，及时完善相关制度和措施，依据有关规定和制度对相关责任人进行处理，并开展有针对性的培训教育 1.企业在事故隐患整改过程中，无采取相应的监控防范措施的记录和证据，扣2分； 2.有发生次生事故的，扣3分 1.一般隐患整改完成后，生产经营单位应组织验收； 2.应有整改验收结论记录； 3.验收主要负责人应签字确认； 查资料： 4.重大事故隐患整改验收通过的，隐患整改验收记录。 企业应将验收结论向属地负有安查系统： 全生产监督管理职责的交通运输1.重大事故隐患报备资料； 管理部门报备资料； 2.销号申请记录和申报材料 5.应有销号申请记录； 6.报备申请材料应包括：重大隐患基本情况及整改方案；重大隐患整改过程；验收机构或验收组基本情况；验收报告及结论 1.生产经营单位无对隐患形成原因及整改工作进行分析评估记录查资料： 和文件资料，扣2分； 1.重大隐患分析评估记录和文件资2.未根据分析评估结果，对相关制料； 度和措施修改完善，扣1分； 2.对相关制度和措施修改完善记录； 3.无依据规定和制度对相关责任3.对相关责任人进行处理文件记录； 人进行处理文件记录，扣2分； 4.开展针对性的培训教育的记录 4.未开展针对性的培训教育的记录，扣1分 5 5 ★★★ 5 评价类目 评价项目 评价方法 评价标准 1.生产经营单位填写隐患排查记录不准确、不全面，扣1分； 2.隐患排查工作台账不完整、不规范；缺少治理方案、控制措施、评估报告书、验收报告等过程记录，每项扣1分，未及时归档保存，扣1分； 4.未根据分析报告，改进安全生产工作，扣2分；有改进，无记录，扣1分 1.未制定职业危害防治计划和实施方案，扣3分； 2.存在职业病危害的岗位，未建立从业人员健康监护档案，扣3分；档案建立不全，每缺1人扣1分； 3.未按规定开展职业健康检查，每少1人扣1分 1. 有未经岗前职业健康检查人员上岗，1人次扣1分； 2. 有职业禁忌的从业人员从事禁忌作业，1人次扣1分 未为从业人员缴纳工伤保险，不得分 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 ⑥企业应对事故隐患排查治理情况如实记录，建立相关台账，并定期组织对本单位事故隐患治理情况进行统计分析，及时梳理、发现安全生产问题和趋势，形成统计分析报告，改进安全生产工作 查资料： 1.隐患排查工作台账； 2.隐患治理情况进行统计分析记录 5 十二、职业健康35分 1. 职业健康管理 ①企业应制定职业危害防治计划和实施方案，对存在职业危害的作业场所的作业人员定期进行职业健康检查，并对检查结果进行分析和提出建议，建立、健全企业职业卫生档案和从业人员健康监护档案 ②企业不得安排上岗前未经职业健康检查的从业人员从事接触职业病危害的作业；不得安排有职业禁忌的从业人员从事禁忌作业 查资料： 1.职业危害防治计划和实施方案； 2.从业人员健康监护档案 5 现场检查： 1.是否有未经岗前职业健康检查人员上岗； 2.是否有职业禁忌的从业人员从事禁忌作业 查资料： 从业人员缴纳工伤保险凭证 5 2. 企业应当在生产经营所在地依法参工伤加工伤保险，为本单位从业人员缴纳保险 工伤保险费 5 评价类目 评价项目 ①企业与从业人员订立劳动合同时，应将工作过程中可能产生的职业危害及其后果和防护措施等如实告知从业人员，并在劳动合同中写明。针对长期从事运输行业的驾驶员和装卸作业人员加强职业健康病的防治工作 评价方法 查资料： 1.劳动合同（含聘用合同）中对职业危害告知的相关内容； 2.存在职业病危害的岗位（包括从业人员和相关方）职业危害告知记录。 询问： 抽查、询问从业人员是否了解职业危害的有关事项 评价标准 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 3. 职业危害告知 ②企业应向从业人员和相关方告知作业场所及工作岗位存在的职业危害因素、防范措施及应急措施 4.作业场所职业危害管理 为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件，配备与职业健康保护相适应的设施、工具 1.存在职业病危害的岗位人员劳动合同中无职业危害告知记录的，不得分； 2.未对从业人员和相关方告知工作场所和岗位存在的职业危害、防护措施和应急措施，不得分； 3.抽查、询问从业人员，从业人员不了解职业危害，1人次扣0.5分 1.未进行书面告知，不得分； 查资料： 2.无职业健康宣传教育记录、档职业健康宣传教育的记录、职业健康案，不得分；培训无针对性或缺失危害安全告知相关记录。 内容，每次扣1分； 现场询问： 3.抽查、询问从业人员，从业人员抽查、询问从业人员是否明确其工作不明确其工作岗位存在的职业危岗位存在的职业危害因素、防范措施害因素、防范措施及应急措施，1及应急措施 人次扣1分 查资料： 1.现场未按规定设置有关设施，11.职业病防护用品发放记录； 项扣2分； 2.职业病防护用品检查、维护记录。 2.应急撤离通道和泄险区不符合现场检查： 要求，1处扣2分； 1.作业现场的报警设施、冲洗设施、3.对存在严重职业危害的作业岗防护急救器具专柜、应急撤离通道、位未设置标志和说明，不得分；缺泄险区的设置情况。 少标志和说明，每处扣1分；标志2.对存在严重职业危害的作业岗位，和说明内容（含职业危害的种类、按照《工作场所职业病危害警示标识》后果、预防以及应急救治措施等）（GBZ/T158）的要求，在醒目位置设不全，每处扣1分； 置警示标志和警示说明 4.无相关记录，扣3分 5 AR 10 5 评价类目 评价项目 评价方法 评价标准 1.安全文化宣传1年少于12次，每少1次扣0.5分； 2.无安全文化宣传资料档案，不得分 1.无安全生产奖励举报制度，扣2分； 2.没有公开安全生产举报电话吗，扣0.2分； 3.对接到的安全生产举报和投诉未及时调查和处理或处理结果未公开，每次扣0.5分 1.企业未开展安全承诺活动，扣5分； 2.未签订安全承诺书，扣2分； 3.相关人员不了解安全承诺内容，每人次扣0.5分 1.没有编制手册，不得分； 2.抽查从业人员，不了解安全知识手册内容，每人次扣1分 1.未开展安全生产活动，不得分； 2.安全生产活动档案资料不齐全，扣2分 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 1. 安全环境 ②公开安全生产举报电话号码、通信地址或者电子邮件信箱。对接到的安全生产举报和投诉及时予以调查和处理，并公开处理结果 查资料： 安全文化宣传资料档案。 ①设立安全文化廊、安全角、黑板报、现场检查： 宣传栏等员工安全文化阵地 检查企业安全文化宣传平台设立情况，宣传内容是否定期更新 查资料; 1.安全生产投诉举报奖励制度； 2.安全生产投诉举报登记台账。 现场检查： 查安全生产举报、投诉电话的设置及相关措施的落实情况及调查处理情况 查资料： 检查企业开展安全承诺活动资料。 询问： 检查从业人员参加承诺活动及履行岗位安全责任情况 查资料:企业安全知识手册。 询问： 从业人员对安全知识手册的熟悉和了解情况 5 AR 5 AR 十三、安全文化30分 ①企业应建立包括安全价值观、安全愿景、安全使命和安全目标等在内的安全承诺 5 ★ 2. 安全行为 ③企业应组织开展安全生产月活动、查资料： 安全生产班组竞赛活动，有方案、有安全生产活动的方案、记录和总结 总结 ④企业应对安全生产进行检查、评比、考评，总结和交流经验，推广安全生产先进管理方法，对在安全工作中作出显著成绩的集体、个人给予表彰、奖励，并与其经济利益挂钩 ②企业应结合企业实际编制员工安全知识手册，并发放到职工 5 5 查资料： 企业表彰、奖惩的文件及相关资料 1.无表彰、奖惩文件，不得分； 2.表彰、奖惩措施未落实，不得分 5 评价类目 评价项目 ①企业应在开展安全风险评估和应急资源调查的基础上，建立生产安全，事故应急预案体系，制定符合《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》（GB/T29639）规定的生产安全事故应急预案，针对安全风险较大的重点场所（设施）制定现场处置方案，并编制重点岗位、人员应急处置卡 评价方法 评价标准 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 查资料： 1.安全风险评估和应急资源调查报告； 2.生产安全事故应急预案； 3.现场处置方案及重点岗位、人员的应急处置卡 1.未编制安全风险评估和应急资源调查报告，扣1分； 2.生产安全事故应急预案体系不全，每项扣2分； 3.现场处置方案不全，每项扣2分； 4.重点岗位、人员应急处置卡不全，或处置卡信息不完整，每项扣1分 10 AR 十四、1. ②应急预案应与当地政府、行业管理应急预案部门预案保持衔接，报当地有关部门管理制定 备案，通报有关协作单位 80分 ③企业应组织开展应急预案评审或论证，并定期进行评估和修订 1.未明确如何将企业突发事件应急预案与行业主管部门、政府预案保持衔接，扣3分； 2.突发事件应急预案未报备属地行业主管部门和当地政府安全监督管理等部门，扣2分； 3.未与协作单位联动，扣1分 1.未将应急预案执行情况纳入企业安全生产标准化定期评审制度，扣5分； 查资料： 2.未按规定对应急预案进行定期1.应急预案定期评审的管理规定； 评审，扣5分； 2.应急预案的定期评审记录：包括评3.未根据评审情况对预案进行修审会议签到表、应急预案评审记录等； 改完善，扣3分； 3.应急预案修订相关记录 4.查相关记录，应急预案修订未向事先报备或通报的单位或部门报告，扣2分 查资料： 1.文件：获取的当地政府、行业管理部门的应急预案； 2.应急预案报当地有关部门备案的记录； 3.应急预案通报有关协作单位的记录 5 5 ★★ 评价类目 评价项目 开展应急预案的宣传教育培训，使有2. 关人员了解应急预案内容，熟悉应急预案职责、应急程序和现场处置方案，并实施 普及生产安全事故预防、避险、自救和互救知识 ①企业应按照有关规定建立应急管理组织机构或指定专人负责应急管理工作，建立与本企业安全生产特点相适应的专（兼）职应急救援队伍 3. 应急队伍 ②企业应组织应急救援人员日常训练 评价方法 评价标准 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 查资料： 未开展应急预案培训，不得分 企业开展应急预案相关培训记录资料 5 查资料： 应急预案中应急组织或应急救援人员的设置。 询问： 应急救援人员对应急预案及应急救援知识的掌握程度 查资料： 1.应急救援人员日常训练计划； 2.应急救援人员日常训练记录，包括签到表、训练记录、训练效果评价记录 1.未指定应急救援人员，不得分； 2.应急救援人员不具备应急救援能力的或能力不足，扣3分 5 查资料： 4. ①企业应根据可能发生的事故种类1.应急救援器材台账； 应急特点，按照有关规定设置应急设施，2.应急救援器材、消防设施及器材检物资 配备应急装备，储备应急物资 查维护记录 1.未制定应急救援人员日常训练计划，扣5分，内容不完善，扣1-2分； 2.未按计划组织应急救援人员训练，扣3分； 3.应急救援人员日常训练记录不完整，每缺1项，扣1分 1.未配备足够的应急救援设备、器材、物资和相应品种、数量的急救药品，1项扣0.5分； 2.未建立应急救援器材台账和消防设施、器材，1项扣1分 5 5 AR 评价类目 评价项目 评价方法 查资料： 1.应急救援器材台账； 2.应急救援器材检查维护记录。 现场检查： 1.应急救援器材数量及完整性； 2.停车场、库房等重要经营场所是否按要求设置疏散通道、安全出口、消防通道 评价标准 1.应急救援器材、设施未定期检查维护的，1项扣1分； 2.应急救援器材、设施完整性不符合要求，1项扣2分； 3.疏散通道、安全出口、消防通道不符合要求的（具体以当地消防部门意见），1处扣2分 1.应按照规定制定应急预案演练计划，并印发； 2.应按计划开展应急演练，并保留应急演练记录；应急演练记录应完整、齐全、详细 1.演练后未对应急预案演练效果进行评审，扣2分； 2.演练后未撰写应急预案演练评审报告，扣3分 1.未发生过事故，本项满分； 2.接到事故信息后，未按规定及时启动应急预案，并实施现场应急救援，扣5分； 3.应急救援不能起到快速反应，迅速处置，避免人员伤亡、减少财产损失、降低环境污染程度的作用，扣3分； 4.未按规定向有关部门报告事故情况，扣3分 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 ②企业应建立管理台账，安排专人管理，并定期检查、维护、保养，确保其完好、可靠 5 ①企业应按照《生产安全事故应急演练指南》（AQ/T9007）的规定，定期组织公司（厂）、车间（工段、区、队、船、项目部）、班组开展生产安全事故应急演练，做到一线从业人员5. 应急参与应急演练全覆盖 演练 ②企业应按照《生产安全事故应急演练评估》（AQ/T9009）的规定对演练进行总结和评估，根据评估结论和演练发现的问题，修订、完善应急预案，改进应急准备工作 查资料： 1.应急预案演练计划； 2.开展应急预案演练的活动资料 10 ★★★ 查资料： 1.开展应急预案演练的活动资料； 2.应急预案演练评审报告 5 6.应急处置 发生事故后，企业应根据预案要求，查资料： 立即启动应急响应程序，按照有关规1.事故台账； 定报告事故情况，并开展先期处置 2.事故调查处理报告 5 评价类目 评价项目 评价方法 查资料： 1.应急准备/应急处置评估管理规定； 2.应急准备/应急处置评估计划（可包括动态评估、静态评估）； 3.应急准备/应急处置评估记录、评估报告； 4.评估发现问题的整改、落实资料 评价标准 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 ①企业应对应急准备、应急处置工作进行评估 7.应急评估 ②运输、储存危险物品或处置废弃危险物品的企业，应每年进行一次应急准备评估 ③完成险情或事故应急处置后，企业应主动配合有关组织开展应急处置评估 十五、事故报告及统计50分 ①企业应建立事故报告程序，明确事1. 故内外部报告的责任人、时限、内容事故等，并教育、指导从业人员严格按照报告 有关规定的程序报告发生的生产安全事故 1.未制定应急准备、应急处置评估相关规定，扣2分； 2.未按计划开展应急准备/应急处置评估，评估报告内容不全，扣1-3分； 3.应急准备、应急处置评估记录、问题整改记录等不全，缺1项，扣0.5分 1.未制定年度应急准备评估计划，查资料： 扣1分； 1.年度应急准备评估计划； 2.未按计划安排组织应急准备评2.年度应急准备评估记录、评估报告； 估，扣3分； 3.评估发现问题、整改措施及落实资3.评估记录、评估报告、评估问题料 的整改资料不完整，扣1-2分 1.完成事故应急处置后，企业未配合有组织开展应急处置评估，不得查资料： 分； 发生险情或事故，采取应急处置措施2.完成事故应急处置后，企业配合后，进行应急处置评估的相关资料 有组织开展应急处置评估，未保留评估报告，扣1分 1.事故报告程序规定的内容不够充分、完整，扣3分； 查资料： 2.未按事故报告程序的规定，发生1.事故报告程序的规定； 事故后，按要求进行内外部报告，2.事故报告 扣5分； 3.事故报告过程的资料保留不全，扣1-2分 5 ★ 5 5 5 评价类目 评价项目 评价方法 评价标准 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 ②发生事故，企业应及时进行事故现场处置，按相关规定及时、如实向有关部门报告，没有瞒报、谎报、迟报情况 查资料： 1.安全生产事故报告的规定； 2.事故记录、台账等； 3.事故报告 ③企业应跟踪事故发展情况，及时续报事故信息 查资料： 1.安全生产事故报告的规定； 2.续报事故信息相关记录 ①企业应建立内部事故调查和处理2. 制度，按照有关规定、行业标准和国查资料： 事故际通行做法，将造成人员伤亡（轻伤、1.事故调查和处理制度； 调查重伤、死亡等人身伤害和急性中毒）2.事故台账及事故调查处理资料 处理 和财产损失的事故纳入事故调查和处理范畴 1.制定安全生产事故报告的规定，应责任明确、内容完善、满足规定要求； 2.事故发生后，现场负责人应迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失； 3.及时、准确、如实向有关部门报10 告，没有瞒报、谎报、迟报情况； ★★★ 4.事故报告应包括下列内容：事故发生概况；事故发生时间、地点以及事故现场情况；事故简要经过；事故已造成或者可能造成的伤亡人数（包括失踪的人数）、水域环境污染情况下，初步估计的直接经济损失；已经采取的措施等 1.未明确及时续报事故信息要求，扣3分；2.续报事故信息未保留记5 录，扣2分，记录不完整，扣1-2分 1.未制定事故调查和处理制度，扣5分；2.事故调查和处理制度规定不合理、不完善等，扣1-3分； 3.未按规定将造成人员伤亡（轻5 伤、重伤、死亡等人身伤害和急性中毒）和财产损失的事故进行调查和处理，扣3分；4.事故调查和处理资料不全，扣1-2分 评价类目 评价项目 评价方法 评价标准 1.未制定事故调查的相关规定，扣5分；规定中相关职责不明确，内容操作性差，扣1-2分； 2.查事故调查台账，未按规定成立事故调查组进行内部调查，扣2分；未积极配合事故调查及如实提供有关情况，扣2分 1.事故调查报告规定的内容不充分，扣1-2分； 2.企业未及时上报事故调查报告，扣2分； 3.未进行事故原因分析，落实整改措施，扣3分 1.未制定事故责任调查分析制度，扣5分；制度不完善，扣2分； 2.针对已发生的事故，未及时召开安全生产分析通报会，扣2分； 3.未及时对事故当事人进行各环节、全过程责任倒查及处理，扣2分 1.制定完善的安全生产事故责任追究办法，且印发实施；未制定扣5分，未发放扣1分； 2.针对已经发生的安全生产事故，按“四不放过”原则对责任领导和相关责任人实施责任追究和处理；追责处理不到位，扣1-3分； 3.处理结果未按规定报有关主管部门备案，扣3分 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 ②企业应积极配合各级人民政府组织的事故调查，随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况 查资料： 1.事故调查规定； 2.事故报告调查处理资料 5 ③企业应按时提交事故调查报告，分析事故原因，落实整改措施 查资料： 1.事故调查报告相关规定； 2.事故调查报告； 3.事故原因分析及整改措施资料 5 ④发生事故后，企业应及时组织事故分析，并在企业内部进行通报。并应按时提交事故调查报告，分析事故原因，落实整改措施 查资料： 1.事故责任调查分析制度； 2.事故调查报告或事故责任调查档案； 3.事故原因分析、整改措施及落实相关记录 5 查资料： ⑤企业应按“四不放过”原则严肃查1.安全生产事故责任追究办法； 处事故，严格追究责任领导和相关责2.事故责任追究记录/档案； 任人。处理结果报上级主管部门备案 3.事故追责处理结果报上级主管部门备案的资料 5 ★ 评价类目 评价项目 评价方法 评价标准 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 3.事故档案管理 企业应建立事故档案和管理台账，将承包商、供应商等相关方在企业内部发生的事故纳入本企业事故管理 1.未制定承包商、分包商安全事故管理规定，扣5分；内容不充分，扣1-3分； 查资料： 2.未按规定对供应商、分包方安全1.承包商、供应商安全事故管理规定； 生产事故进行管理，扣3分； 2.事故档案和事故管理台账； 3.事故调查处理资料不完整，扣3.承包商、供应商事故调查处理资料 1-2分； 4.供应商、分包商事故档案和管理台账不全，有1处，扣1分 1.未建立安全生产标准化自评管理制度，扣5分； 2.自评活动的策划、实施、总结、报告等不符合要求，每处扣2分 1.未提供主要负责人组织实施自评工作的证明材料，扣6分； 2.自评报告内容或自评范围不完善，每处扣2分； 3.自评报告未向所有部门、所属单位和从业人员通报，扣5分 5 十六、绩效1. 评定绩效与持评定 ②企业主要负责人应全面负责自评续改工作。自评应形成正式文件，并将结进 果向所有部门、所属单位和从业人员30分 通报，作为年度考评的重要依据 ①企业应每年至少一次对本单位安查资料： 全生产标准化的运行情况进行自评，1.安全生产标准化自评管理规定； 验证各项安全生产制度措施的适宜2.查开展自评活动的记录、报告等 性、充分性和有效性 查资料： 1.检查主要负责人组织实施自评工作的证明材料； 2.检查安全生产标准化自评报告； 3.检查自评报告向所有部门、所属单位和从业人员通报的证明材料 10 10 评价类目 评价项目 评价方法 查资料： 1.安全生产管理体系综合评价与改进制度； 2.安全生产标准化管理综合评价与改进制度落实文件； 3.检查综合评价与改进过程中发现问题的整改材料； 4.检查相关机构颁发的管理体系认证证书 / 评价标准 标准 分值 自评分 评价分 扣分 说明 企业应根据安全生产标准化管理体系的自评结果和安全生产预测预警系统所反映的趋势，以及绩效评定情2. 况，客观分析企业安全生产标准化管持续理体系的运行质量，及时调整完善安改进 全生产目标、指标、规章制度、操作规程等相关管理文件和过程管控，持续改进，不断提高安全生产绩效 总计 / / 1.未制定安全管理体系综合评价和改进制度，扣5分； 2.未按要求对安全生产标准化管理体系进行综合评价分析，扣5分； 3.未对评价分析出的问题提出整改措施并组织实施，每项扣2分； 4.未取得有效的管理体系认证证书，扣5分 10 1000 评分说明：
1. “★”为一级必备条件；“★★”为一、二级必备条件，“★★★”为一、二、三级必备条件，即所有一级企业必须满足一、二、三星要求，二级企业需满足二、三星要求，三级企业需满足三星要求。
2. 除满足上述星项要求外，带有标注“AR”（Additional requirements的意思）的项目执行限制扣分要求，申请一级的企业该项目扣分分值不得超过该项分值的10%，申请二级的企业该项目扣分分值不得超过该项分值的25%，申请三级的企业该项目扣分分值不得超过该项分值的40%，所有“★”项，二、三级企业按照“AR”项要求执行，所有“★★”项，三级企业按照“AR”项要求执行，所有评分项目中项存在一项超过上述扣分要求的为达标建设不合格。
3. 所有指标中要求的内容，如评审企业不涉及此项工作或当地主管机关未要求开展的，视为不涉及项处理，所得总分按照千分制比例进行换算。如：某企业不涉及项分数为100分，对照千分表去除不涉及项得分为720分，则最终评价得分为720/900×1000=800分。
4. 所有涉及抽查、询问人员的指标，如细则中无具体说明，抽查数量为总数的10%，最低抽查数量为5，最高抽查数量为15，抽查的人员及车辆应具有代表性，每种类别车辆或人员必须要有抽样。
评审员（签名）： 年 月 日
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