44、危险化学品从业单位安全生产标准化评审打分表(标准)

2020-04-10 来源：乌哈旅游

危险化学品从业单位安全生产标准化评审打分表

1. A级要素：法律法规和标准（100分，本要素权重0.05）

B级要素标准化要求企业达标标准 1.建立识别和获取适用的安全生产法1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度； 2.明确责任部门、获取渠道、方式； 3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及政府其他有关要求； 4.形成法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。查文件： 2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。 1.文件发放记录； 2.培训记录、告知书、宣传材料。询问：相关方是否接收到企业传达的相关信息。 1.未编制符合性评价报告，扣5分； 2.未对所有适用的法1.每年至少1次对适企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行情况进行符合性评价； 2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施；告。查文件： 1.符合性评价报告、记录； 2.不符合项整改记录。律、法规、标准及其他有关要求进行评价，一项扣2分； 3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣2分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣2分。未进行符合性评价，扣50分（B级要素否决项）。未及时将适用的法律、法规、标准及其他要求向相关方进行传达，一项不符合扣1分。查文件： 1.识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度； 2.适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库；评审方法评审标准 1.识别和获取的法律、法规、标准及政府其他要求，一项不符合扣1分； 2.法律法规、标准及政府其他要求未识别到条款，一项扣1分； 3.未形成清单或文本数据库，扣5分； 4.未及时更新清单或文本数据库，扣5分。未明确专门部门定期（B级要素否决项）。不合格描述得分 1.1 法律、法规和标准的识别和获取（50分）的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。 3.定期更新记录。识别和获取，扣50分 1.2法律、法规和标准符合性评价（50分）规现象和行为。 3.编制符合性评价报

2. A级要素：机构和职责（100分，本要素权重0.06）

B级要素标准化要求 1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足：（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；（2）符合或严于相关法律法规的要求；（3）与企业的职业安全健康风险相适应；（4）目标予以量化；（5）公众易于获得。 2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。企业达标标准 1.主要负责人组织制定符合本企业实际的、文件化的安全生产方针； 2.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的年度安全生产目标； 3.安全生产目标应满足：（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；（2）符合或严于相关法律法规的要求；（3）与企业的职业安全健康风险相适应；（4）根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标；（5）应以公众易于获得的方式发布安全生产目标。评审方法查文件：安全生产方针，年询问：抽查从业人员是否知道本企业安全生产方针和安全生产目标。现场检查：安全生产方针和安全生产目标告知情况。评审标准 1.缺一项扣2分； 2.安全生产目标不满合扣1分； 3.从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标，1人次扣1分； 4．没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化，扣2分； 5.发布安全生产目标的方式不符合公众易于获得的要求，扣2分。不合格描述得分度安全生产目标。足标准要求，一项不符未制定安全生产方针或年度安全生产目标，扣20分（B级要素否决项） 2.1 方针目标（20分）查文件： 1.企业的年度安标分解到各级组织全生产目标和安（包括各个管理部全生产工作计划；门、车间、班组），签2.各级组织的安订安全生产目标责任全生产目标责任书；书； 3.各级组织年度2.定期考核安全生产安全生产工作计划；目标完成情况； 3.企业及各级组织应4.安全生产目标责任书的考核与制定切实可行的年度奖惩记录。安全生产工作计划。询问： 1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自安全生产目标； 2.抽查从业人员是否了解本组织的安全生产目标。 1.将企业年度安全目1.每缺一个组织的安全生产目标责任书，扣2分； 2.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符，扣1分； 3.企业未制定年度安全生产工作计划，扣4分；各级组织未制定年度安全生产工作计划，缺一个组织扣2分； 4.未定期考核，扣4分；考核与安全生产目标责任书内容不符，扣2分； 5.未落实安全生产目标考核奖惩，扣2分； 6.有关人员不了解本组织的安全生产目标，1人次扣1分。未签订各级组织的安全目标责任书，扣20分（B级要素否决项）。 2

B级要素标准化要求 1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作,落实安全生产基础和基层工作。 2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。企业达标标准 1.明确企业主要负责人是安全生产第一责任人； 2.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作。 1.主要负责人组织开展安全生产标准化建设； 2.制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人； 3.制定安全文化建设计划或方案；评审方法查文件：安全生产责任制。询问： 1.主要负责人的安全生产职责； 2.对本单位的危险化学品安全管理工作情况； 3.本单位安全生产基础和基层工作情况和做法。评审标准主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作情况、对安全生产基础管理工作情况不清楚，扣5分。未明确第一责任人，或不符合规定，扣20分（B级要素否决项）。 1.安全生产标准化实施方案内容，一项不符合扣2分； 2.无主要负责人组织或参与安全生产标准化记录，扣3分； 3.未制定安全文化建设计划或方案，扣2分。 1.主要负责人未作出安全承诺，扣10分； 2.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣2分； 3.资源支持、配备不充分，一项不符合扣2分； 4.从业人员不清楚主要负责人的安全承诺，1人次扣1分。不合格描述得分 2.2 负责人（20分） 3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。查文件： 1.查企业安全生产标准化实施方案； 2.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录； 3.安全文化建设计划或方案。 1.安全承诺的内容应查文件：明确、公开、文件化； 1.主要负责人安全承诺书； 2.主要负责人应确保2.资源配备文件安全生产标准化所需及使用记录。的资金、人员、时间、询问：1.从业人员设备设施等资源。是否知道主要负责人的安全承诺。 2.主要负责人如何提供资源支持；现场检查:安全承诺告知情况。主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。 1.落实领导干部带班制度； 2．主要负责人要对领导干部带班负全责。查文件： 1.查安委会会议记录或纪要； 2.安全生产工作汇报资料。询问：主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。 4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议（以下简称安委会）。 5. 2.2 负责人 1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣10分； 2.未形成会议记录或纪要，扣2分； 3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣2分。 1.领导干部无故不参查文件：加带班，1人次扣2分； 1.领导干部带班2.带班记录一项不符制度；合扣1分； 2.领导干部带班3.未按规定进行领导记录及考核记录。带班制度执行情况考核，扣2分；询问： 4.主要负责人不清楚主要负责人等有领导干部带班情况，扣关负责人了解和2分。执行带班制度的未实施领导干部带班，扣20分（B级要素否情况。决项）。 3

B级要素标准化要求 1.企业应制定安委会和管理部门的安全职责。企业达标标准制定安委会和各管理部门及基层单位的安全职责。评审方法查文件：评审标准不合格描述得分 2.企业应制定主要负责人、各1.明确主要负责人安全职责，对《安全生产法》规定的主要负责人安全职责进行细化； 2.明确各级管理人员的安全职责，做到“一岗一责”； 3.明确从业人员安全职责，做到“一岗一责”。 2.3 职责（30分）级管理人员和从业人员的安全职责。 3.企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。 1.企业应设置安委会，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定1.建立安全生产责任制考核机制； 2.对企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。 1.缺少一个管理部门或基层单位的安安全生产责任制全职责，扣2分；文件及内容。 2.安全生产责任制内容与部门安全职责不询问：各管理部门及基符合，一项扣2分； 3.主要负责人不清楚层单位负责人是安委会安全职责，扣否清楚本部门安10分； 4.有关人员不了解本全职责。部门安全职责，1人次扣2分。 5.缺少安委会的安全职责,扣10分。 1.安全职责与其所在岗查文件：一项扣2安全生产责任制。位职责不符合，分；询问：1.主要负责2.其他人员对其安全人是否了解《安全职责不清楚，1人次扣生产法》规定的安2分。全职责和细化后1.未建立安全生产责任的安全职责内容；制，扣100分（A级要； 2．各级管理人员、素否决项）2.主要负责人对其安从业人员对各自全职责不清楚，扣30职责是否清楚。分（B级要素否决项）。未按考核制度对企查文件： 1.安全生产责任业负责人、各级管理部门和从业人员的制考核制度；安全责任制进行定2.考核、奖惩决定期考核，予以奖惩，文件，及奖惩兑现一项不符合扣2分。情况。未建立安全责任制现场检查：财务记录、行政文考核机制，扣30分（B级要素否决项）。件。查文件： 1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件。 2.注册安全工程师配备或委托文件。 3.安全生产管理人员的学历、工作经历。 4.与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议(合同). 1.专职安全管理人员配备不符合要求，一项扣2分； 2.未按规定配备注册安全工程师，或未按规定委托中介机构，扣2分； 3.注册安全工程师不具有化工安全生产经历，扣1分。未设置安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员，扣100分（A级要素否决项）。 2.4 组织机构（20分）配备注册安全工程师。 1.设置安委会； 2.设置安全管理机构或配备专职安全管理人员。安全生产管理机构要具备相对独立职能。专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历； 3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提 4

B级要素标准化要求企业达标标准供安全生产管理服务。评审方法评审标准不合格描述得分 2.企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。 1.根据生产经营规模设置相应管理部门； 2.生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应当设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员。查文件： 1.管理部门设置文件； 2.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件。查文件： 1.建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件。询问：有关人员是否了解安全生产管理网络构成。查文件：安全生产费用管理制度。 1.机构设置与企业生产经营规模不符，扣2分； 2.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，一项扣1分。 3.企业应建立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络。建立从安全生产委员会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级机构要配备负责安全生产的人员。 1.未建立安全生产管理网络，扣2分。 2.安全生产管理网络中每缺1个单位或1个单位未明确安全管理人员，一项扣2分； 3.有关人员不清楚安全生产管理网络构成，1人次扣1分。安全生产费用管理制度内容不符合有关规定，一项扣1分。未按有关规定投入安全生产费用，扣10分（B级要素否决项）。 1.企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。 2.企业应按照规定的安全生产费用使用范根据国家及当地政府规定，建立和落实安全生产费用管理制度，确保安全生产需要。 1.按照国家及地方规定合理使用安全生产费用； 2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况。 2.5安全生产投入（10分）围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。查文件： 1.安全生产费用管理制度； 2.安全生产费用台帐。询问：安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。现场检查：安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合。查文件：企业为从业人员交纳保险凭证。 1.未规定安全生产费用使用范围，扣5分； 2.未建立安全生产费用台帐，扣2分； 3.安全生产费用台帐内容与规定要求不符，一项扣1分； 4.安全生产费用使用情况与台帐记录不符，一项扣1分。 3.企业应依法参加工伤保险或安全责任险，为从业人员缴纳保险费。依法参加工伤保险，为全体从业人员缴纳保险费。未参加工伤社会保险，扣5分；每漏缴工伤保险费1人次扣1分。未考核兑现，扣2分。实行全员安全风险抵押金制度或安全责任保险。查文件：风险抵押金或安全责任保险考核记录。

3.A级要素：风险管理（100分，本要素权重0.12）

B级要素标准化要求 1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。企业达标标准 1.制定风险评价管理制度，并明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序； 2.明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。评审方法查文件：风险评价管理制度，各部门和有关人员的职责与任务。询问： 1.企业负责人组织开展风险评价工作的情况； 2.从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。评审标准不合格描述得分 1.未制定风险评价管理制度，或未明确风险评价的目的、频次、准则及工作程序，一项不符合扣1分； 2.未明确各部门及有关人员的职责和任务，一项不符合扣1分； 3.企业负责人没有组织开展风险评价工作，或不了解风险评价工作情况，一项不符合扣2分； 4.从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣1分。风险评价范围不符合 3.1 范围与评价方法（10分） 2.企业风险评价的范围应包括: （1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（2）常规和非常规活动；（3）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（7）丢弃、废弃、拆除与处置；（8）企业周围环境；（9）气候、地震及其他自然灾害等。 3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有：（1）工作危害分析（JHA）；（2）安全检查表分析（SCL）；（3）预危险性分析（PHA）；（4）危险与可操作性分析风险评价范围满足标准要求。查文件： 1.风险评价记录；标准要求，一项扣12.风险评价管理分。制度。 1.可选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价； 2.可选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价； 3.选用其他方法对查文件： 1.未规定选用何种风 1.风险管理制度；险评价方法，扣2分； 2.风险评价记录； 2.有关人员不清楚或3.选用的风险评价方法。询问：有关人员对风险评价方法的掌握和运用情况。未掌握选定的风险评价方法，1人次扣1分。 6

B级要素标准化要求（HAZOP）；（5）失效模式与影响分析（FMEA）；（6）故障树分析（FTA）；（7）事件树分析（ETA）；（8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。 4.企业应依据以下内容制定1）有关安全生企业达标标准相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。评审方法评审标准不合格描述得分 1.根据企业的实际情况制定风险评价2.评价准则应符合3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。查文件：风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内 1.未根据实际制定风险评价准则，扣2分； 2.风险评价准则不符合标准规定，一项扣1分。 3.风险评价涉及的事件发生可能性、严重性的取值标准不明确，或风险等级评定标准不明确，一项扣2分。风险评价准则：准则； 3.1 范围与评价方法产法律、法规；有关标准规范规定；容。 2）设计规范、技术标准； 3）企业的安全管理标准、技术标准； 4）企业的安全生产方针和目标等。 1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。 2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。 1.建立作业活动清单和设备、设施清单； 2.根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价； 3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。查文件： 1.各级机构组织有企业负责人参加；开展风险评价的2.车间级评价组织有关文件； 2.风险分析记录、应有车间负责人参风险评价报告；加； 3.风险评价有关 3.所有从业人员应会议记录或纪要。询问：参与风险评价和风有关企业负责人及从业人员是否险控制。参与风险评价工作。 1.厂级评价组织应1.根据风险评价的结果，建立重大风险清单； 2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措查文件：查文件： 1.未建立作业活动清 1.作业活动清单、单、设备设施清单，设备、设施清单；每一项不符合扣1分； 2.风险评价记录； 2.危险、有害因素识3.风险评价报告。别、评价不全面或不现场检查：从业人员参与风险评价活动的情况。正确，一项扣1分。未按规定的频次和时机开展风险评价，扣10分（B级要素否决项）。 1.没有组织开展风险评价的文件，一项扣2分； 2.各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作，1人次扣1分。 3.2 风险评价（10分） 3.3 风险控制（15分）

1.企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制1.未建立重大风险清 1.重大风险清单；单，扣1分； 2.风险控制措施； 2.风险控制措施缺乏3.风险评价记录，针对性、可操作性和风险评价报告。可靠性，一项扣1分。 7

B级要素标准化要求措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时： 1）应考虑： ⑴可行性； ⑵安全性； ⑶可靠性。 2）应包括：⑴工程技术措施； ⑵管理措施； ⑶培训教育措施； ⑷个体防护措施。 2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。 1.企业应对风企业达标标准施消减风险，将风险控制在可以接受的程度； 3.风险控制措施符合标准要求。评审方法现场检查：重大风险控制措评审标准不合格描述得分施现场落实情况。未将重大风险降到可以接受的程度，扣15分（B级否决项）。 1.制定风险管理培训计划； 2.按计划开展宣传、培训。查文件： 1.风险管理培训教育计划； 2.风险管理培训教育记录。询问：从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。 1.没有风险管理培训教育计划，或培训教育记录缺少风险评价内容，一项扣2分； 2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣2分。 3.3 风险控制 3.4 隐患排查与治理（20分） 1.建立隐患治理台险评价出的隐账； 2.对查出的每个隐患项目,下达隐患都下达隐患治理患治理通知，限通知，明确责任人、期治理，做到定治理时限；治理措施、定负3.重大隐患项目做责人、定资金来到整改措施、责任、源、定治理期资金、时限和预案“五到位”；限。企业应建立4.按期完成隐患治隐患治理台账。理。 2.企业应对确建立重大隐患项目定的重大隐患项目建立档案，档案，包括隐患名档案内容应包称、标准要求内容及括： “五到位”等内容。（1）评价报告与技术结论；（2）评审意见；（3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；（4）治理时间表和责任人；（5）竣工验收报告；（6）备案文件。 1.未建立隐患治理台1.隐患治理制度；账，扣5分； 2.未向相关部门下达2.隐患治理台账；隐患治理通知, 一项3.隐患治理记录；扣2分； 4.重大隐患治理3.通知内容不符合要工作“五到位”落求，一项扣1分； 4.重大隐患项目未做实情况。到“五到位”，一项扣1分； 5.隐患项目未按期治理，一项扣5分。查文件：查文件：重大隐患项目档案。 1.未建立重大隐患项目档案，扣5分； 2.档案内容不全，缺一项扣2分。 8

B级要素标准化要求 3.企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地政府报告外，应采取有效防范措施。企业达标标准 1.暂时无力解决的重大事故隐患，应制定并落实有效的防范措施； 2.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明无力解决的原因和采取的防范措施。评审方法查文件： 1.重大事故隐患的防范措施； 2.书面报告。评审标准未采取有效防范措施，扣5分。未书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告扣20分（B级要素否决项）。不合格描述得分 4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。 1.不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施； 2.纳入隐患整改计划，限期解决或停产； 3.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明不具备整改条件的原因、整改计划和防范措施等。 1.按照GB18218辨识并确定重大危险源； 2.建立重大危险源档案，包括：辨识、分级记录；重大危险源基本特征表；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；重大危险源安全管理制度及安全操作规程；安全监测监控系统、措施说明；事故应急预案；安全评价报告或安全评估报告。查文件： 1.重大事故隐患的防范措施； 1．不具备整改条件的重大事故隐患，未采取防范措施，或未纳决或停产，一项不符合扣20分（B级要素否决项）； 2．未书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告扣20分（B级要素否决项）。 3.4 隐患排查与治理 2.隐患整改计划。入计划，或未限期解1.企业应按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。查文件： 1.重大危险源管理制度的建立和执行情况； 2．安全评价报告或安全评估报告； 3.重大危险源档案。 1.每遗漏一处扣5分； 2.未建立重大危险源档案，扣5分； 3.档案内容，每遗漏一项或一项不符合扣1分。未建立重大危险源管理制度，或未辨识、确定重大危险源，扣100分（A级要素否决 3.5 重大危险源（20分） 2.企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。项）。 1.未按有关规定设置1.重大危险源涉及查文件：的压力、温度、液位、安全监控报警设安全监控报警系统，一项不符合扣2分；泄漏报警等重要参施台账。安全监测监控报警系数的测量要有远传现场检查： 1.重大危险源安统不符合国家标准或和连续记录；全监控报警系统，行业标准，一项不符2.对毒性气体、剧毒重要参数远传和合扣2分；液体和易燃气体等连续记录、视频监2.毒性气体、剧毒液重点设施应设置紧控系统等；体和易燃气体等重点急切断装置； 2.毒性气体、剧毒设施未设置紧急切断3.毒性气体应设置液体和易燃气体装置扣2分；泄漏物紧急处置装等重点设施紧急3.毒性气体未设置泄漏物紧急处置装置及置，独立的安全仪表切断装置； 3.毒性气体泄漏独立的安全仪表系系统； 4.设置必要的视频物紧急处置装置统，一项不符合扣2及安全仪表系统分。监控系统。 9

B级要素标准化要求 3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。企业达标标准 1.建立、明确定期评2.定期对重大危险源进行安全评估。评审方法查文件：期评估制； 2.定期安全评估报告。评审标准 1.未建立重大危险源定期评估制度或要求，扣10分； 2．未按要求定期评估，扣10分； 3.无重大危险源安全评估报告，扣2分。不合格描述得分估的时限和要求等； 1.重大危险源定4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。 1.定期检查、维护重大危险源的设备、设施，包括检测仪表、附属设备及配件； 2.按国家有关规定进行定期检测、检验，取得检验合格证。查文件： 1.重大危险源的设备、设施定期检查记录； 2.设备、设施的检验报告或检验合格证。现场检查：重大危险源的设备、设施的完整性和有效性。 1.未定期检查、维护，扣2分； 2.未定期检验，1台次扣2分；检验不合格仍在使用，扣2分； 3.无检验报告或检验合格证，1份扣2分。 4.设备、设施完整性或有效性一处不符合，扣2分。重大危险源有重大事故隐患，且未采取安全防范措施的，扣100分（A级要素否决项）。 5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。 1.按要求编制重大危险源应急救援预案； 2.根据重大危险源的危险特性配备必要的救援器材、装备； 3.涉及吸入性有毒、有害气体的重大危险源，应配备便携式浓度检测设备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏器材等； 4.涉及剧毒气体的的重大危险源，应配备两套以上气密性化学防护服； 5.重大危险源应急救援预案演练按规定频次进行。查文件： 1.重大危险源应急救援预案； 2.重大危险源应急预案演练记录； 3.应急救援器材台账。询问：抽查有关人员对应急救援预案的掌握情况、对应急援救器材、装备使用情况。现场检查：应急救援器材、装备的现场状况。 1.没有重大危险源应急救援预案，扣2分； 2.救援器材装备不符合要求，一项扣2分； 3.从业人员对应急救援预案不清楚，1人次扣2分。 3.5 重大危险源 10

B级要素标准化要求 6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。 7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。企业达标标准重大危险源及相关安全措施、应急措施形成报告，报所在地县级人民政府安全生产监管部门和有关部门备案。评审方法查文件：备案资料。评审标准未备案或备案内容不符合要求，一项扣2分不合格描述。得分 1.危险化学品的生产装置和储存危险化学品数量构成重大危险源的储存设施的防护距离应满足国家规定要求； 2.防护距离不符合国家规定要求的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。查文件： 1.重大危险源安全评估报告； 2.重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施，包括防范措施。现场检查： 1.重大危险源现场测量防护距离； 2.重大危险源防范措施的落实情况。查文件： 1.整改计划、措施不符合要求，一项扣2分； 2.未按期整改或防范措施不落实，一项扣4分。防护距离不符合规定要求，且无防范措施，一处扣20分（B级要素否决项）； 1.未按程序实施变 3.6 变更（10分） 1.企业应严格执行变更管理制度，履行下列变更程序：（1) 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理；（2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；（3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限；（4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。严格履行以下变更程序及要求：（1) 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理；（2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；（3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限；（4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。 1.变更管理制度；更，一项扣5分； 2.变更管理记录。 2.履行变更程序过现场检查：查看变更实施现场。程，一项不符合扣2分； 3.变更实施现场一项不符合，扣2分。 11

B级要素标准化要求 2.企业应对变更过程产生的风险进行分析和控制。企业达标标准 1.对每项变更过程产生的风险都进行分析，制定控制措施； 2.变更实施过程中，认真落实风险控制措施。评审方法查文件： 1.变更的风险分析记录； 2.变更风险的控制措施。 3.变更实施验收报告。查文件： 1.风险评价记录或报告； 2.作业许可证。评审标准对变更过程的风险未进行分析或控制措施不落实，一项不符合扣2分。不合格描述得分 1.企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。 2.企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。非常规活动及危险性作业实施前，应识别危险、有害因素，排查隐患。未按规定进行危险、有害因素识别，一项扣2分；识别不充分，一项不符合扣1分。每年评审或检查风险评价结果和风险控制效果。查文件：年度评审或检查报告，或者评审记录。未定期对风险评价结果和风险控制效果进行评审或检查，扣2分。未及时进行风险评价，一项不符合扣2分。 3.7 风险信息更新（10分） 3.企业应在下列情形发生时及时进行风险评价： 1）新的或变更的法律法规或其他要求； 2）操作条件变化或工艺改变； 3）技术改造项目； 4）有对事件、事故或其他信息的新认识； 5）组织机构发生大的调整。企业应严格执行供应商管理制度，对供应商资格预审、选用和续用等过程进行管理，并定期识别与采购有关的风险。在标准规定情形发生时，应及时进行风险评价。查文件：风险评价报告、记录。 1.建立供应商名录、档案（包括资格预审、业绩评价等资料）； 2.对供应商资格预审、选用、续用进行管理； 3.定期识别与采购有关的风险。查文件： 1.供应商管理制度； 2.合格供应商名录、档案； 3.供应商选用、续用、评价记录； 4.与采购有关的风险信息。 1.未建立合格供应商名录、档案，一项扣2分； 2.未对供应商进行规范管理，一项不符合扣1分； 3.未定期识别与采购有关的风险，1次扣2分。 3.8 供应商（5分）

4.A级要素：管理制度（100分，本要素权重0.05）

B级要素标准化要求企业达标标准评审方法查文件： 1.适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单。 2.企业安全生产规章制度签发文件。询问：法规和标准规范的了解、掌握情况。现场检查：法律、法规和标准的遵守情况。评审标准 1.未将法律法规的有关规定和标准的有关要求转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，一项不符合扣2分； 2.责任部门、职责、工作要求、可操作性扣1分； 3.缺少相关内容的管理制度，一项扣2分； 4.有关人员不清楚法律、法规和标准规范的相关要求，1人次扣2分； 5.现场发现有未执行和落实法律法规和标准，或企业安全生产管理制度或操作规程的现象，按相关要素评审标准扣分，没有评审标准的，一项不符合扣2分； 6.企业安全生产规章制度未按规定审定或签发，一项扣5分。 1.未制定动火作业管理制度或进入受限空间管理制度，扣100分（A级要素否决项）； 2.未制定以下规章制度之一，扣40分（B级要素否决项）：变更管理、风险管理、隐患排查治理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及文件档案管理制度。. 不合格描述得分 4.1 安全生产规章制度（40分） 1.企业应制定健1.通过识别和评估，全的安全生产规将适用于本企业的章制度，至少包括有关法律法规和有下列内容：（1）安全生产职关标准规定转化为责；企业安全生产规章（2）识别和获取制度或安全操作规适用的安全生产法律法规、标准及程的具体内容，并严其他要求；格落实；（3）安全生产会2.安全生产规章制议管理；（4）安全生产费度内容应符合标准要求；用；（5）安全生产奖3.明确责任部门、职惩管理；责、工作要求；（6）管理制度评4.安全生产规章制审和修订；（7）安全培训教度应具有可操作性；育； 5.除制定《通用规（8）特种作业人范》要求的规章制度员管理；（9）管理部门、以外，还应制定包括基层班组安全活以下内容的规章制动管理；度：工艺管理、开停（10）风险评价；（11）隐患排查治车管理、设备管理、建（构）筑物管理、理；（12）重大危险源电气管理、公用工程管理；管理、易制毒管理、（13）变更管理；（14）事故管理；危险化学品输送管（15）防火、防爆道定期巡线制度、领管理，包括禁烟管导干部带班、厂区交理；通安全、文件、档案（16）消防管理；（17）仓库、罐区管理制度等。安全管理； 6.企业主要负责人（18）关键装置、应组织审定并签发重点部位安全管安全生产规章制度。理；（19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理；（20）监视和测量设备管理；（21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；（22）危险化学品有关人员对法律、等内容，一项不符合 13

B级要素标准化要求安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等；（23）检维修管理；（24）生产设施拆除和报废管理；（25）承包商管理；（26）供应商管理；（27）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；（28）劳动防护用品（具）和保健品管理； (29)作业场所职业危害因素检测管理；（30）应急救援管理；（31）安全检查管理；（32）自评。 2.企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。 1.企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程,并发放到相关岗位。 2.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。 1.企业应明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。在发生以下情况时，应及时对相关的规章制度或操作规程企业达标标准评审方法评审标准不合格描述得分 4.2 操作规程 (40分) 查文件：度发放到有关的工文件发放记录。现场检查：作岗位。工作岗位是否有有效的规章制度。 1.以危险、有害因素查文件：分析为依据，编制岗1.岗位操作规程；位操作规程； 2.文件发放记录。 2.发放到相关岗位； 3.操作规程签发3.企业主要负责人文件。或其指定的技术负现场检查：责人审定并签发操抽查岗位是否有作规程。有效的岗位操作规程。将安全生产规章制新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，应组织编制新的操作规程。 1.规定安全生产规章制度和操作规程评审、修订的时机和频次； 2.安全生产规章制度、安全操作规程至少每3年评审和修订一次； 3.按规定进行评审查文件： 1.管理制度评审和修订制度； 2.安全生产规章3.评审和修订记录。查文件：新项目的操作规程。一项不符合扣2分。 1.操作规程内容一项不符合扣1分。 2.安全操作规程未按规定审定或签发，一项扣5分。有岗位未编制操作规程，或岗位无法提供操作规程，扣40分（B级要素否决项）。投产或投用前未编制操作规程，扣40分（B级要素否决项）。 1.未规定评审和修订时机和频次，或规定的内容不符合要求，扣3分；订扣3分，漏评审一项制度扣1分。 4.3 修订（20分）制度、操作规程； 2.未按规定评审和修 14

B级要素标准化要求进行评审、修订：（1）当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；（2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时；（3）当生产设施新建、扩建、改建时；（4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；（5）当上级安全监督部门提出相关整改意见时；（6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；（7）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；（8）其他相关事项。 2.企业应组织技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生企业达标标准和修订； 4.在发生有关情况时，应及时评审、修订相关的规章制度或操作规程。评审方法评审标准不合格描述得分 1.组织相关管理人人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订； 2.修订的安全生产规章制度和操作规企业现行安全生产规章制度和操作规程是最新有效的版本。查文件： 1.评审、修订记录； 2.安全生产规章3.发布修订的安全生产规章制度或操作规程的文查文件：发布最新版本安全生产规章制度或操作规程的文件发放记录。现场检查：部门、岗位使用的安全生产规章制度和操作规程是否是最新、有效版本。 1.相关人员未参加评审和修订，一项不符合扣2分； 2.修订后，未注明生相关管理人员、员、技术人员、操作制度和操作规程；效日期，扣1分。 4.3 修订效日期。 3.企业应保证使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规程。程应注明生效日期。件。相关岗位使用失效（或已被修订）的安全生产规章制度和操作规程，一个岗位扣5分。

5.A级要素：培训教育（100分，本要素权重0.1）

B级要素标准化要求 1.企业应严格执行安全培训教育制度，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。企业达标标准 1.制定全员安全培训、教育目标和要求； 2.定期识别安全培训、教育需求； 3.制定安全培训、教育计划并实施。评审方法查文件： 1.安全培训、教育制度； 2.安全培训、教育需求记录； 3.安全培训教育计划； 4.安全培训、教育记录。询问：抽查有关人员参加培训情况。评审标准 1.未制定全员安全培训、教育目标和要求，扣1分； 2.未定期识别培训、教育需求,扣2分； 3.未根据培训需求制定培训计划，扣2分； 4.未按照计划要求实施培训，1次不符合扣1分。不合格描述得分 5.1 培训教育管理（20分）根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划。 2.企业应组织培训教育，保证安全培训教育所需人员、资金和设施。提供培训、教育所需的人员、资金和设施。查文件： 1.安全生产费用2.培训教育计划和记录。 1.无资金计划或资金不落实，扣1分；不满足要求，扣1分； 3.培训场所不落实或不满足要求，扣1分。台账或资金计划； 2.培训教师不落实或3.企业应建立从业人员安全培训教育档案。建立从业人员安全培训教育档案。查文件：从业人员安全培训教育档案。 1.未建立档案，扣5分；每少1人档案，扣1分； 2.培训教育档案记录不符合规定要求，一项扣1分。未记录计划变更情况，一项扣1分。 4.企业安全培训教育计划变更时，应记录变更情况。 5.1培训教育管理 5.企业安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价。 6.企业应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗的从业人员进行经常性安全培训教育。查文件：更时，应按规定记录1.安全培训教育计划；变更情况。 2.变更记录。安全培训教育主管部查文件：门应对培训教育效培训教育效果评价记录。果进行评价和改进。询问：了解有关人员对安全培训、教育效果的评价。 1.确立终身教育的查文件：观念和全员培训的1.安全培训教育制度；目标； 2.安全培训教育2.对从业人员进行经计划；常性安全培训教育。 3.安全培训教育记录、档案。安全培训教育计划变 1.未进行教育效果评价，扣3分； 2.未制定改进措施并改进，扣2分。 1.未进行全员培训，少1人次扣1分； 2.未进行经常性安全培训教育，1人次扣1分。 16

B级要素标准化要求企业达标标准 1.企业对从业人员岗位标准要求应文件化，做到明确具体； 2.落实国家、地方及行业等部门制定的岗位标准。评审方法查文件： 1.载明企业从业人员岗位标准的文件； 2.从业人员招聘档案。查文件：安全资格证书及培训档案。评审标准 1.从业人员岗位标准不明确，一项扣1分； 2.上岗的从业人员未满足岗位标准要不合格描述得分 5.2从业人员岗位标准（10分）资料、员工台账、求，1人次扣2分。主要负责人和安全生产管理人员未按规定每年进行再培训，1人次不符合扣5分。主要负责人或安全生产管理人员未取得安全资格证书或证书失效，扣20分（B级要素否决项）。查文件：安全培训教育档案。 1.未对其他管理人员进行安全培训教育，1人次不符合扣2分； 2.未经考核合格上岗任职，1人次扣2分； 3．未参加每年的再培训，1人次扣1分。 5.3 管理人员培训（20分） 1.企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全生产监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职，并按规定参加每年再培训。 2.企业其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织，经考核合格后方可任职。 1.企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职； 2.按规定参加每年再培训。 5.4 从业人员培训教育（30分） 1.其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织； 2.经考核合格后方可任职； 3.按规定参加每年再培训。 1.企业应对从1.对从业人员进行业人员进行安安全培训教育，并经考核合格后方可上全培训教育，并岗；经考核合格后2.对从业人员进行方可上岗。从业安全生产法律、法规、人员每年应接标准、规章制度和操安全管理方受再培训，再培作规程、训时间不得少法等培训； 3.从业人员每年应接于国家或地方受再培训，再培训时政府规定学时。间不得少于规定学时。 2.企业应按有关规定，对新从业人员进行厂级、车间(工段)级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。新从业人员安全培训教育时间不得少于国家或地方政府规定学时。 1.新从业人员进行班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗； 2.三级安全培训教育的内容、学时应符合安全监管总局令第3号的规定。查文件：培训教育记录、档案。现场检查： 1.从业人员安全培训教育、再培训未达到规定要求的学时，1人次扣2分；人次扣2分。从业人员上岗证。 2.未持上岗证上岗，1查文件：训教育档案、考核合格证明。现场考核：抽查新上岗的从业人员接受三级培训教育情况。厂级、车间(工段)级、从业人员安全培1.缺一级培训，1人次扣5分； 2.三级安全培训教育内容不符合规定，一项扣2分； 3.三级安全培训教育学时不符合规定，1人次扣2分。未接受三级安全培训教育或考核不合格上岗，1人次扣30分（B级要素否决项）。 17

B级要素标准化要求 3.企业特种作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审。企业达标标准 1.特种作业人员及特种设备作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业； 2.特种作业操作证定期复审； 3.建立特种作业人员及特种设备作业人员管理台账。 1.从事危险化学品运输的驾驶人员、船员、装卸管理人员、押运人员，应当经交通运输主管部门考核合格，取得从业资格证，方可上岗作业； 2.建立危险化学品运输的驾驶人员、船员、押运人员管理台账。评审方法查文件： 1.特种作业人员及特种设备作业人员管理台账； 2.特种作业操作证； 3.特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划。现场检查：抽查现场特种作业人员、特种设备作业人员。查文件： 1.从业资格证； 2.管理台账。现场检查：抽查危险化学品运输有关人员资格证。评审标准 1.无管理台账，扣2分； 2.操作资格证未按期复审，1人次扣2分； 3.无操作证或失效，在现场从事特种作业，1人次扣10分。不合格描述得分 4.企业从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员，必须经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格（船员经海事管理机构考核合格），取得从业资格证，方可上岗作业。艺、新技术、新装置、新产品投产前，对有关人员进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。 1.企业从业人员转岗、脱离岗位一年以上(含一年)者，应进行车间（工段）、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。 2.企业应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育。 1.未建立台账，扣2分； 2.资格证不在有效期内，1人次扣2分； 3.无资格证或失效从事相关作业，1人次扣10分。 5.企业应在新工在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，对有关人员（操作人员和管理人员）进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。从业人员转岗、脱离岗位一年以上(含一年)者，应进行车间（工段）、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安查文件：培训记录、培训内容、考核内容。询问：现场抽查上岗人员培训情况。查文件：从业人员安全培训教育档案。 1.未对有关人员进行专门培训，1人次扣2分； 2.有关人员未经考核合格上岗，1人次扣2分。未进行车间（工段）、班组级安全培训教育，1人次扣2分；缺一级培训，1人次扣2分。 5.5 其他人员培训教育（10分）查文件：外来参观、学习等不符合标准要求，1人次扣2分。全注意事项的培训教育。人员培训记录。 3.企业应对承包1.对承包商的所有人员商的作业人员进进行入厂安全培训教育，行入厂安全培训经考核合格发放入厂证；教育，经考核合格作业发放入厂证，保存2.进入作业现场前，安全培训教育记现场所在基层单位对施录。进入作业现场工单位进行进入现场前前，作业现场所在安全培训教育；基层单位应对施3.保存安全培训教育记工单位的作业人录。查文件： 1.厂级承包商安全培训教育记录； 2.基层单位承包商安全培训教育记录。询问：外来施工单位接受企业培训教育情况。现场检查： 1.未对承包商的所有人员进行相关安全培训教育，1人次扣2分；培训教育内容不符合有关要求，扣2分； 2.承包商的人员无入厂证，1人次扣2分； 3.未建立承包商的人员安全培训教育记录，1人次扣1分。 18

B级要素标准化要求员进行进入现场前安全培训教育，保存安全培训教育记录。企业达标标准评审方法抽查外来施工单位入厂证。评审标准不合格描述得分 1.企业管理部门、1.管理部门、班组应明确班组应按照月度安基本功训练项目、内容和全活动计划开展安要求；全活动和基本功训2.按照月度安全活动计划练。开展安全活动和基本功训练。 2.班组安全活动每1.班组安全活动每月不少于2次，每次活动时间不少于1学时； 2.班组安全活动有负责人、有内容、有记录；查文件： 1.安全活动计划； 2.管理部门和班组安全活动、基本功训练记录。 1.基本功训练项目、内容和要求不明确，一项扣1分； 2．未按计划开展安全活动，缺1次扣1分。查文件：查班组安全活动记录。 1.班组安全活动频次、时间或内容不符合计划或规定要求，一项扣1分； 2.企业负责人、基层单位负责人及管理人员未按规定参加安全活动并签字，1人次扣1分。 5.6 日常安全教育（10分）月不少于2次，每次活动时间不少于1学时。班组安全活动应有负责人、有计划、有内容、有3.企业负责人每季度至少记录。企业负责人参加1次班组安全活动，应每月至少参加1基层单位负责人及其管次班组安全活动，理人员每月至少参加2次基层单位负责人及班组安全活动，并在班组其管理人员应每月安全活动记录上签字。至少参加2次班组安全活动。 3.管理部门安全活管理部门安全活动每月不动每月不少于1次，少于1次，每次活动时间每次活动时间不少不少于2学时。于2学时。 4.企业安全生产管安全生产管理部门或专职理部门或专职安全安全生产管理人员每月生产管理人员应每至少检查1次安全活动记月至少1次对安全录，并签字。查文件：安全活动记录。查文件：未按计划或规定进行安全部门安全活动记录。活动，1次扣1分。未按规定对安全活动记录进行检查并签字，缺1次扣1分。 5.6 日常安全教育活动记录进行检查，并签字。 5.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应结合安全生产实际，1.安全生产管理部门或专职安全生产管理人员制定管理部门、班组月度安全活动计划；查文件： 1.未制定月度安全活动计2.未规定安全活动形式、内容、要求等，一项扣1分。月度安全活动计划。划，1次扣2分；制定管理部门、班2.规定活动形式、内容和组月度安全活动计要求。划，规定活动形式、内容和要求。

6.A级要素：生产设施及工艺安全（100分，本要素权重0.2）

B级要素标准化要求 1.企业应确保企业达标标准确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。评审方法查文件：生产设施建设项目设计资料、施工记录、试生产方案、现场检查：查看安全设施投入使用情况。查文件： 1.新建、改建、扩建项目可行性研究报告、初步设计及批复等资料； 2.安全设施设计审查资料； 3.建设项目设立安全评价报告； 4.建设项目试生产方案及备案资料（施工完成情况、试生产前安全检查报告、试生产或使用过程中可能出现的安全问题及对策、采取的安全措施、事故应急救援预案等）； 5.建设项目安全设施竣工验收资料查文件： 1.设计、施工、监理单位的相关资质； 2.施工现场安全检查记录。现场检查：施工现场安全管理情况。查文件： 1.变更资料，包括变更后向负责安全审查的安全监管部门报告的文件； 2.变更风险分析记录； 3.安全评价报告和审查报告等。评审标准不合格描述得分 6.1 生产设施建设（10分）建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。未按国家安全监管总局令第8号要求进行设计审查、安全收的，扣100分（A级要素否决项）。建设项目各阶段资料不符合要求，或审批手续不全，一项扣3分。是否有（“安全设施设计专篇”、“消防专篇”、“职业卫生专篇”）是否有(安全设施检验检测报告、安全监管部门出具的“安全设施竣工验收意见书”和“建设项目竣工验收安全评价报告”等)。竣工验收文件等。条件论证和竣工验6.1 生产设施建设 1.按照有关法律法规和国家安全监管建设项目安全总局有关危化品建许可有关规定，设项目安全条件审查的规章、规范性文对建设项目的件规定，对建设项目设立阶段、设计的设立阶段、设计阶阶段、试生产阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规范管段和竣工验收理；阶段规范管理。 2.建设项目建成试生产前，企业要组织设计、施工、监理和建设单位的工程技术人员进行“三查四定”；试车和投料过程要严格按照设备管道试压、吹扫、气密、单机试车、仪表调校、联动试车、化工投料试生产的程序进行； 3.编制试生产前安全检查报告。 2.企业应按照1.建设项目必须由设项目的施工具备相应资质的单位负责设计、施工、过程实施有效监理；安全监督，保证2.对建设项目的施工施工过程处于过程实施有效安全监有序管理状态。督，保证施工过程处于有序管理状态。 3.企业应对建4.企业建设项目建设过程中的变更应严格执行变更管理规定，履行变更程序，对变更全过程进行风险管理。 1.建设项目建设过程中的变更应严格执行变更管理规定，履行变更程序，对变更全过程进行风险管理； 2.符合安全监管总局有关危化品建设项目安全条件审查的规章规定的变更发生后，应重新进行安全审查。 1.未进行现场安全检查，扣 2分； 2.现场存在不符合要求的问题，一项扣2分。使用无资质或资质不符合规定的设计、施工、监理单位，扣100分（A级要素否决项） 1.未按变更管理程序实施变更管理的，一项扣3分； 2.变更过程未进行风险评价，一项扣3分； 3.未按安全监管总局有关危化品建设项目安全条件审查的规章规定需重新进行安全评价和项目设立安全审查的变更，未履行相关手续，一项扣5分。 20

B级要素标准化要求 5.企业应采用企业达标标准评审方法评审标准不合格描述得分 6.1 生产设施建设 6.2 安全设施（20分） 1.采用先进的、安全性查文件：新工1.工艺设计文件；先进的、安全性能可靠的新技术、艺、新设备和新材料；能可靠的新技2.新工艺小试、中2.新开发的危险化学术、新工艺、新品生产工艺，工业化试验的必须在小试、设备和新材料。试、中试、工业化试验报告。的基础上逐步放大到现场检查：工业化生产。采用的设备、材3.国内首次采用的化料。工工艺，要通过省级有关部门组织专家组进行安全论证。 1.企业应严格建立安全设施台账。查文件：执行安全设施安全设施管理台管理制度，建立账。安全设施台账。 2.企业应确保按照国家有关规定查文件：安全设施配备和标准设置安全设安全设施管理台符合国家有关施,做到：规定和标准,做（1）按照GB50493账。到：在易燃、易爆、有毒现场检查：（1）宜按照区域设置固定式可各种安全设施的SH3063－1999在易燃、易爆、燃气体和/或有毒有配备情况。害气体泄漏的检测有毒区域设置报警设施，报警信号固定式可燃气应发送至工艺装置、体和/或有毒气体的检测报警储运设施等控制室设施，报警信号或操作室；应发送至工艺（2）按照GB50351 装置、储运设施在可燃液体罐区设等控制室或操置防火堤，在酸、碱作室；罐区设置围堤并进（2）按照行防腐处理； GB50351在可燃液体罐区设置（3）宜按照SH3097防火堤，在酸、－2000在输送易燃碱罐区设置围物料的设备、管道上堤并进行防腐安装防静电设施；处理；（4）按照GB50057（3）宜按照在厂区安装防雷设 SH3097－2000施；在输送易燃物（5）按照GB50016、料的设备、管道安装防静电设GB50140配置消防设施与器材；施；（4）按照（6）按照GB50058GB50057在厂区设置电力装置；安装防雷设施；（7）按照GB11651（5）按照配备个体防护设施； GB50016、（8）厂房、库房建GB50140配置消筑应符合GB50016、防设施与 GB50160的有关要器材；求；（6）按照GB50058设置电（9）在工艺装置上可能引起火灾、爆炸力装置；（7）按照的部位设置超温、超GB11651配备个压等检测仪表、声和体防护设施； /或光报警和安全联（8）厂房、库锁装置等设施；房建筑应符合（10）新建大型和危GB50016、险程度高的化工装GB50160； 1.采用国家明令淘汰的工艺、技术、设备、材料，扣100分（A级要素否决项）； 2.国内首次采用的化工工艺未经论证的，扣100分（A级要素否决项）； 3.新开发的危险化学品生产工艺，未经小试、中试、工业化试验直接进行工业化生产，扣10分（B级要素否决项）。未建立安全设施台账，扣5分；台账内容不符合要求，一项扣1分。 1.应当配备的安全设2.安全设施的配备、安装不符合国家有关规定，一项扣2分； 3.新建大型和危险程度高的化工装置，在设计阶段未进行仪表系统安全完整性等级评估的，扣2分。 1.未在危险工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施，扣20分（B级要素否决项）； 2.没有按标准设置有毒有害、可燃气体泄漏报警仪的，扣20分3.经专家诊断没有按标准、规范设置其他安全设施的，扣20分（B级要素否决项）。施缺失，一项扣2分；（B级要素否决项）； 21

B级要素标准化要求（9）在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施。 3.企业的各种安全设施应有专人负责管理，定期检查和维护保养。企业达标标准置，在设计阶段要进行仪表系统安全完整性等级评估，选用安全可靠的仪表、联锁控制系统；（11）专家诊断按标准、规范应设置的其他安全设施。 1.专人负责管理各种安全设施； 2.建立安全设施管理档案； 3.定期检查和维护保养安全设施，并建立记录。评审方法评审标准不合格描述得分 4.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修。安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不1.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修； 2.安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。 6.2 安全设施用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。 5.企业应对监视和测量设备进行规范管理，建立监视和测量设备台账，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动的记录。 1.无专人负责管理安全1.安全设施管理设施，或无安全设施管理档案，一项扣2分；制度； 2.未建立安全设施维护2.安全设施维护保养检查记录或未进行保养检查记录。定期检查和维护保养，现场检查：一项扣2分；安全设施的完整3.现场安全设施不符合完整性要求，1处扣2性。分。 1.未将安全设施编入查文件： 1.设备检维修计设备检维修计划，一项扣2分；划； 2.安全设施检维2.安全设施未按计划检维修的，一处扣2修记录；分； 3.安全设施拆除、3.随意拆除、停用、停用资料。挪用或弃置不用安全现场检查：安全设设施，一处扣5分；施是否存在随意4.因检维修拆除，检拆除、挪用或弃置维修完毕未立即复原，一处扣2分。不用的情况。查文件：查文件： 1.监视和测量设备管理制度； 2.监视和测量设备台账； 3.监视和测量设备检验报告； 4.校验和维护记录。现场检查：监视和测量设备的完整性及校验合格标志。 1.未建立监视和测量设备台账，扣5分；台账内容不符合要求，一项扣1分； 2.监视和测量设备维护记录内容不符合要求，一项扣2分； 3.未定期校验或校验不合格仍在使用，1台次扣5分； 4.现场监视和测量设备不完好或无检验合格标志，1台扣2分； 5.对风险较高的系统或装置，未设置在线检测或未进行功能测试，1台次扣2分。 1.管理制度内容不符合要求，一项扣1分； 2.未定期检验，1台扣1分。 1.对监视和测量设备进行规范管理； 2.建立监视和测量设备台账； 3.定期进行校准和维护； 4.保存校准和维护活动的记录； 5.对风险较高的系统或装置，要加强在线检测或功能测试，保证设备、设施的完整性。 6.3 特种设备

1.企业应按照《特种设备安全监察条例》管理规定，对特种设备进行规范管理。按照《特种设备安全监察条例》的规定，对特种设备进行规范管理。查文件： 1.特种设备管理制度； 2.特种设备台账和定期检验报告。 22

B级要素标准化要求 2.企业应建立特种设备台账和档案。企业达标标准评审方法评审标准未建立台账或档案，扣5分；台账和档案内容不符合要求，一项扣1分。不合格描述得分（10分）建立特种设备台账和查文件：档案，包括特种设备技特种设备台账和术资料、特种设备登记档案。注册表、特种设备及安全附件定期检测检验记录、特种设备运行记录和故障记录、特种设备日常维修保养记录、特种设备事故应急救援预案及演练记录。特种设备投入使用前或者投入使用后30日内，应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记，登记标志置于设备显著位置。对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行1次检查，并保存记录。查文件：特种设备维护保养记录。现场检查：特种设备日常维护保养状态。对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录。查文件：校验报告、检修记录。查文件：特种设备台账和档案。现场检查：登记标志。 3.特种设备投入使用前或者投入使用后30日内，企业应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记注册。 4.企业应对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行1次检查，并保存记录。 5.企业应对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录。 6.企业应在特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。企业应将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置。 1.未办理登记，1台扣2分； 2.无标志，1台扣1分。 1.未按规定进行检查和维护保养，扣2分； 2.未建立日常维护保养、检查记录，或记录内容不符合要求，一项扣1分； 3.特种设备存在缺陷，1台次扣1分。 1.未定期校验或无校验报告，1台次扣4分； 2.未定期检修或未保存记录，1台次扣1分。 1.特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求； 2.未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用； 3.将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置。查文件： 2.定期检验申请资料。现场检查：特种设备检验合格标志。 1.存在未检验或检验的在用特种设备，1台次扣4分； 2.未按规定提出检验要求的，1台次扣1分； 3.特种设备上无检验合格标志，1台次扣1分。 1.特种设备档案；不合格或无检验报告6.3 特种设备 23

B级要素标准化要求 7.企业特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废，并向原登记的特种设备监督管理部门办理注销。 1.企业操作人员应掌握工艺安全信息，主要包括：（1）化学品危险性信息： 1）物理特性； 2）化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等； 3）毒性； 4）职业接触限值。（2）工艺信息： 1）流程图； 2）化学反应过程； 3）最大储存量； 4）工艺参数（如：压力、温度、流量）安全上下限值。（3）设备信息: 1）设备材料； 2）设备和管道图纸； 3）电气类别； 4）调节阀系统； 5）安全设施（如报警器、联锁等）。 2.企业应保证下列设备设施运行安全可靠、完整：（1）压力容器和压力管道，包（2）泄压和排空系统；（3）紧急停车系统；（4）监控、报警系统；企业达标标准 1.特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废； 2.向原登记的特种设备监督管理部门办理注销。评审方法查文件： 1.特种设备档案2.报废的特种设备注销手续。现场检查：特种设备是否有报废但仍在使用的现象。评审标准未办理注销手续，1台次扣1分。扣10分（B级要素否决项）； 2.已报废的特种设备，仍在现场使用，1台次扣10分（B级要素否决项）。不合格描述得分和事故隐患台账； 1.未及时报废，1台次6.4 工艺安全（25分）操作人员应掌握工查文件：艺安全信息，主要包员工培训记录。括：询问：（1）化学品危险性员工对岗位工艺信息：安全信息掌握程1）物理特性； 2）化学特性，包括度。反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等； 3）毒性； 4）职业接触限值。（2）工艺信息： 1）流程图； 2）化学反应过程； 3）最大储存量； 4）工艺参数（如：压力、温度、流量）安全上下限值。（3）设备信息: 1）设备材料； 2）设备和管道图纸； 3）电气类别； 4）调节阀系统； 5）安全设施（如报警器、联锁等）。操作人员对岗位工艺安全信息掌握程度，1人不掌握扣3分。 1.保证下列设备设施运行安全可靠、完整：（1）压力容器和压力管道，包括管件和阀门；统；（4）监控、报警系统；（5）联锁系统；（6）各类动设备，查文件： 1.压力容器和压力管道及安全附件检验报告； 2.安全阀检验报告；爆破片、防爆膜合格证及更换记录；分布图及维护记录； 4.监控、报警系统、联锁系统维护、调试记录；括管件和阀门；（2）泄压和排空系（3）紧急停车系统； 3.紧急停车系统（5）联锁系统；包括备用设备等。

1.压力管道未检验或检验不合格，一项扣1分； 2.安全阀未检验或检验不合格；爆破片、防爆膜不合格或未定期更换，或未做更换记录，一项扣2分； 3.紧急停车系统失效或未进行日常维护，一项扣2分； 4.监控、报警系统、联锁系统未经调试或失效，一项扣2分； 5.安全阀、排空系统、火炬设置不符合要求，一处扣2分； 6.机泵等动设备运行 24

B级要素标准化要求（6）各类动设备，包括备用设备等。企业达标标准 2.工艺技术自动控评审方法 5.各类动设备，包括备用设备维护保养记录等； 6.工艺控制流程图及自动化控制资料。现场检查：标准规定的各类设备设施的完整性。评审标准不合格描述得分 6.4 工艺安全 3.企业应对工艺过程进行风险分析：（1）工艺过程中的危险性；（2）工作场所潜在事故发生因素；（3）控制失效的影响；（4）人为因素等。 4.企业生产装置开车前应组织检查,进行安全条件确认。安全条件应满足下列要求：（1)现场工艺和设备符合设计规范；（2）系统气密测试、设施空运转调试合格；（3）操作规程和应急预案已制订；（4）编制并落实了装置开车方案；（5）操作人员培训合格；（6）各种危险已消除或控制。 5.企业生产装置停车应满足下列要求：（1）编制停车方案；（2）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。不正常，振动超标、有泄漏；备用设备未制水平低的重点危进行定期盘车或无记险化学品企业要制录，一项扣2分。 1.压力容器及附件未定技术改造计划，完检验或检验不合格，成自动化控制技术一项扣25分（B级要素改造。否决项）； 2.危险工艺未按规定实现自动化控制的，扣100分（A级要素否决项）。 1.要从工艺、设备、仪查文件： 1.未对工艺过程进行表、控制、应急响应等1.风险评价记录；风险分析，一个单元方面开展系统的工艺过扣3分； 2.岗位操作规程。程风险分析； 2.岗位操作规程内容2.对工艺过程进行风险询问：中未针对工艺操作中分析，包括：操作人员对工艺的风险制定安全措施（1）工艺过程中的危险过程中的风险的及应急处置措施，一性；项扣1分；（2）工作场所潜在事故认知程度。 3.操作人员不清楚岗发生因素；位风险及控制措施，1（3）控制失效的影响；人次扣1分。（4）人为因素等。生产装置开车前应查文件： 1.未制定安全条件确组织检查,进行安全1.生产装置开车认表，或内容不符合条件确认。安全条件前安全条件确认要求，一项扣1分；应满足下列要求：检查表； 2.未进行系统气密测（1）现场工艺和设2.系统气密、置换试、置换及动设备空备符合设计规范；及动设备空试记试或无记录，一项扣3（2）系统气密测试、录；分；设施空运转调试合3.装置开车方案； 3.没有编制装置开车格； 4.操作规程和应方案，扣3分；（3）操作规程和应急预案； 4.没有编制操作规程急预案已制订； 5.操作人员培训和应急预案，一项扣2（4）编制并落实了记录；分；装置开车方案； 6.开车前隐患排5.操作人员未经培训（5）操作人员培训查与整改记录。合格,1人次扣1分；合格； 6.开车前未进行隐患（6）各种危险已消整改，扣3分。除或控制。 1.未编制停车方案，扣3分；停车方案内足下列要求： 1.停车方案；容，一项不符合扣1（1）编制停车方案； 2.停车操作记录。分； 2.未执行操作规程和（2）操作人员能够询问： 1次扣按停车方案和操作有关人员是否清停车方案停车，3分；规程进行操作。楚停车要求。 3.有关人员不清楚停车要求，1人次扣1分。生产装置停车应满查文件： 25

B级要素标准化要求 6.企业生产装置紧急情况处理应遵守下列要求：（1）发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向有关方面报告；（2）工艺及机电设备等发生异常情况时，采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。 7.企业生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善处理。 8.企业操作人员应严格执行操作规程，对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得到纠正。 1.企业应加强对关键装置、重点部位安全管理，实行企业领导干部联系点管理机制。 2.联系人对所负责的关键装置、重点部位负有安全监督与指导责任，包括：（1）指导安全联系点实现安全生产；（2）监督安全生产方针、政策、法规、制度的执行和落实；（3）定期检查安全生产中存在的问题；（4）督促隐患项目治理；（5）监督事故处理原则的落实；（6）解决影响安全生产的突出问题等。企业达标标准生产装置紧急情况处理应遵守下列要求：（1）发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向有关方面报告；（2）工艺及机电设备等发生异常情况时，应及时采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善处理。评审方法查文件： 1.操作规程； 2.操作记录。询问：操作人员在紧急情况下处理措施和程序。评审标准 1.操作规程中未制定发生紧急及异常情况时的处理措施，一项扣2分； 2.紧急情况未按规定处理，1次扣3分； 3.操作人员不清楚紧急及异常情况处理措施和上报程序，1人扣1分。不合格描述得分现场检查： 1.生产装置泄压排放系统排放的危险物质处理； 2.排空系统及火炬管理情况。 1.排放管安装位置不符合规范或危险物质处理不符合要求，一处扣2分； 2.火炬系统运行不正常，扣3分。 1.工艺参数偏离未分析原因，一次扣1分； 2.超出安全限值未及时进行纠正，扣3分； 3.操作人员不清楚工艺参数偏离处理方法，1人次扣1分。 1.未明确关键装置和重点部位的联系人以及联系人的职责及考核要求的，一项扣1分； 2.确定的关键装置、重点部位，少一处扣2分； 3.未建立联系点机制，扣2分。未确定关键装置、重点部位，扣15分（B级要素否决项）。联系人对所负责的关键装置、重点部位未履行安全监督指导职责，1次扣1分。 6.4 工艺安全操作人员应对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得到纠正。查文件：工艺操作记录及交接班记录。询问：操作人员如何处理工艺参数的偏离。 1.确定关键装置、重点部位； 2.实行企业领导干查文件： 1.关键装置、重点部位管理制度； 6.5 关键装置及重点部位（15分）部联系点管理机制。 2.关键装置、重点联系人对所负责的部位台账。关键装置、重点部位负有安全监督与指查文件：导责任，包括：监督指导有关记（1）指导安全联系录。点实现安全生产；（2）监督安全生产询问：方针、政策、法规、联系人对所负责制度的执行和落实；的关键装置、重（3）定期检查安全生产中存在的问题；点部位进行的（4）督促隐患项目安全监督指导治理；情况。（5）监督事故处理原则的落实；（6）解决影响安全生产的突出问题等。 26

B级要素标准化要求 3.联系人应每月至少到联系点进行一次安全活动，活动形式包括参加基层班组安全活动、安全检查、督促治理事故隐患、安全工作指示等。 4.企业应建立关键装置、重点部位档案，建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，明确各级组织、各专业的职责，定期进行监督检查，并形成记录。 5.企业应制定关键装置、重点部位应急预案，至少每半年进行一次演练，确保关键装置、重点部位的操作、检修、仪表、电气等人员能够识别和及时处理各种事件及事故。 6.企业关键装置、重点部位为重大危险源时，还应按3.5条执行。 1.企业应严格执行检维修管理制度，实行日常检维修和定期检维修管理。 2.企业应制订年度综合检维修计划，落实“五定”，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度原则。企业达标标准联系人应每月至少评审方法查文件：评审标准企业领导干部未按规不合格描述得分到联系点进行一次联系点活动记录。定到联系点活动或未安全活动。记录，1次扣1分。 1.建立关键装置、重点部位档案； 2.建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，明确各级组织、各专业的职责； 3.定期进行监督检查，并形成记录。 1.制定关键装置、重点部位应急预案； 2.至少每半年进行一次演练，确保关键装置、重点部位的操作、检修、仪表、电气等人员能够识别和及时处理各种事件及事故。查文件： 1.关键装置、重点部位管理制度； 2.关键装置、重点部位档案； 3.关键装置、重点部位的监督检查记录。 6.5 关键装置及重点部位查文件： 1.关键装置、重点部位应急预案； 2.应急预案演练记录。询问：1.抽查岗位操作人员及机电仪人员对预案的掌握程度； 2.各种事件及事故处理措施。按照3.5条评审 1.未建立档案，扣3 分；档案内容一项不符合扣1分； 2.未建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，扣3分； 3.未明确各级组织、各专业职责，扣2分； 4.未定期进行监督检查，扣2分； 5.未建立监督检查记录或记录不全，一项不符合扣1分。 1.关键装置、重点部位应急预案不全，每缺一项扣2分； 2.未进行演练或无演练记录或未对预案评审,一项扣2分； 3.有关人员对预案及各种事件、事故处理措施不熟练，1人次扣1分。按照3.5条评审关键装置、重点部位为重大危险源时，还应按3.5条执行。严格执行检维修管理制度，实行日常检维修和定期检维修管理。 6.6 检维修（10分）查文件： 1.设备检维修管理制度； 2.检维修记录。现场检查：现场检查或抽查设备状况。查文件：年度综合检维修计划。 1.未明确检维修时机、频次和审批程序，一项不扣1分； 2.未实行日常检维修和定期检维修管理，扣2分。 1.未制定年度综合检维修计划，扣4分； 2.年度综合检维修计划未做到“五定”管理，一项扣1分。 1.制订年度综合检维修计划； 2.落实“五定”，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度原则。 27

B级要素标准化要求 3.企业在进行检维修作业时，应执行下列程序：（1）检维修前： 1）进行危险、有害因素识别； 2）编制检维修方案； 3）办理工艺、设备设施交付检维修手续； 4）对检维修人员进行安全培训教育； 5）检维修前对安全控制措施进行确认； 6）为检维修作业人员配备适当的劳动保护用品； 7）办理各种作业许可证。（2）对检维修现场进行安全检查。（3）检维修后办理检维修交付生产手续。 1.企业应严格执行生产设施拆除和报废管理制度。拆除作业前，拆除作业负责人应与需拆除设施的主管部门和使用单位共同到现场进行对接，作业人员进行危险、有害因素识别，制定拆除计划或方案，办理拆除设施交接手续。 2.企业凡需拆除的容器、设备和管道，应先清洗干净，分析、验收合格后方可进行拆除作业。 3.企业欲报废的容器、设备和管道内仍存有危险化学品的，应清洗干净，分析、验收合格后，方可报废处置。企业达标标准在进行检维修作业时，应执行下列程序：（1）检维修前： 1）进行危险、有害因素识别； 2）编制检维修方案； 3）办理工艺、设备设施交付检维修手续； 4）对检维修人员进行安全培训教育； 5）检维修前对安全控制措施进行确认； 6）为检维修作业人员配备适当的劳动保护用品； 7）办理各种作业许可证。（2）对检维修现场进行安全检查。（3）检维修后办理检维修交付生产手续。评审方法查文件：评审标准不合格描述得分 6.7 拆除和报废（10分） 1.未对检维修进行风险 1.检维修风险分分析，一项不符合扣1分； 2.未对检修析记录；人员进行安全培训教2.检维修方案；育，1人次扣1分； 3.工艺、设备设施3.检维修相应作业票证交付检维修手续；未办理或办理不符合要4.检维修人员安求，或检修前未对安全全培训教育记录；控制措施进行确认，一项不符合扣5分； 5.相应作业许可4.检维修作业人员未按证及安全控制措规定配备或使用劳动保施；护用品，1人次扣1分； 6.对检维修作业5.安全生产管理人员未现场进行安全检对检维修现场进行安全检查，扣2分；查的记录； 6.检维修现场一项不符7.检维修交付生合扣1分。产手续等。 1.未制定检维修方案，现场检查：扣10分（B级要素否决1.检维修作业人项）；员配备劳动保护2.未办理检维修前工艺、设备设施交付检维用品情况；修或检维修后检维修交2.检维修作业现付生产手续，扣10分（B场的安全管理。级要素否决项）。 1.拆除作业前，相关 1.拆除作业前，拆除查文件：作业负责人应与需1.生产设施拆除单位未共同到现场进和报废管理制度；行作业前交底，1次扣拆除设施的主管部2.设施拆除和报5分；门和使用单位共同废审批手续； 2.设施拆除和报废无到现场进行作业前3.拆除作业风险审批手续，1次扣1分；交底；分析记录； 3.未对拆除作业进行2.作业人员进行危4.拆除计划或拆风险分析并制定风险控制措施，1次扣1分；险、有害因素识别；除方案； 5.设施拆除交接4.未制定拆除计划或3.制定拆除计划或手续。方案，1次扣2分；方案；现场查看： 5.未办理设施拆除交4.办理拆除设施交查看拆除作业现接手续，1次扣1分；接手续。场安全管理。 6.拆除作业现场，一项不符合扣1分。 1.凡需拆除的容器、设备和管道，应先清洗干净，分析、验收合格后方可进行拆除作业； 2.拆除、清洗等现场作业应严格遵守作业许可等有关规定。 1.欲报废的容器、设备和管道，应清洗干净，分析、验收合格后，方可报废处置； 2.报废、清洗等现场作业应严格遵守作业许可等有关规定。查文件：分析、验收合格证明。现场检查：拆除、清洗作业现场安全管理。查文件：分析、验收合格证明。现场检查：拆除、报废、清洗作业现场安全管理。未经分析、验收合格或验收不合格进行报废处置，1台扣5分。 1.未进行分析、验收或分析不合格进行拆除作业，一项扣1分； 2.拆除作业现场，一项不符合扣1分。 28

7.A级要素：作业安全（100分，本要素权重0.15分）

B级要素标准化要求企业应对下列危险性作业活动实施作业许可管理，严格履行审批手续，各种作业许可证中应有危险、有害因素识别和安全措施内容：（1）动火作业；（2）进入受限空间作业；（3）破土作业；（4）临时用电作业；（5）高处作业；（6）断路作业；（7）吊装作业；（8）设备检修作业；（9）抽堵盲板作业；（10）其他危险性作业。 1.企业应按照GB16179规定，在易燃、易爆、有毒有害等危险场所的醒目位置设置符合GB2894规定的安全标志。 2.企业应在重大危险源现场重大危险源现场，设置明显的安全警示标志和告知牌。按有关规定在厂内道路设置限速、限高、禁行标志。企业达标标准 1.对动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、高处作业、断路作业、吊装作业、设备检修作业和抽堵盲板作业等危险性作业实施作业许可管理,严格履行审批手续； 2.作业许可证中有危险、有害因素识别和安全措施内容。评审方法查文件： 1.危险性作业安全管理制度或操作规程； 2.作业许可证。评审标准 1.作业许可审批手续不符合要求，1次扣2分； 2.作业许可证中危险有害因素与安全措施等内容不符合要求，1次扣2分。未实施危险性作业许可管理，扣100分（A级要素否决项）。不合格描述得分 7.1 作业许可（20分）装置、仓库、罐区、装卸区、危险化学品输送管道等危险场所的醒目位置设置符合GB2894规定的安全标志。查文件：载明每个安全标志使用的场所。现场检查：装置现场、仓库、罐区、装卸区等危险场所安全标志设置情况。现场检查：重大危险源现场安全警示标志和告知牌。现场检查：厂区道路限速、限高、禁行等标志。 1.未建立安全标志一安全标志使用场所，一项扣1分； 2.未设置安全标志或安全标志使用不符合要求，一处扣1分。安全标志一览表，览表，或者没有载明警示标志和告知牌，一处不符合扣1分。 7.2 警示标志（15分）设置明显的安全警示标志。 3.企业应按有关规定，在厂内道路设置限速、限高、禁行等标志。 4.企业应在检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和安全标志，在检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。道路限高、限速、禁行等标志不符合要求，一处扣1分。 1.检维修、施工、吊装等作业现场设置相应的警戒区域和警示标志； 2.检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。现场检查：检维修、施工、吊装等作业现场管理情况。一项不符合扣1分。 29

B级要素标准化要求 5.企业应在可能产生严重职业危害作业岗位的醒目位置，按照GBZ158设置职业危害警示标识，同时设置告知牌，告知产生职业危害的种类、后果、预防及应急救治措施、作业场所职业危害因素检测结果等。 6.企业应按有关规定，在生产区域设置风向标。企业达标标准评审方法评审标准 1.未设置警示标志和告知牌，或设置不符合要求，一处扣2分； 2.未在现场告知职业危害因素检测结果、时间和周期或标准规不合格描述得分 1.在装置现场、仓库、查文件：罐区、装卸区等区域可能产生严重职业危害的岗位醒目位置设置警示标志； 2.在产生职业危害的岗位醒目位置设置告知牌，告知职业危害因素检测结果、时间和周期及标准规定值。按有关规定，在生产区域设置风向标。现场检查：风向标设置的位置是否合理。 1.警示标志和告知牌管理台账； 2.职业危害因素检测记录。现场检查：职业危害岗位警7.2 警示标志示标志和告知牌。定值，一处扣1分。未设置风向标，扣3分；设置不符合要求，一处扣1分。作业现场安全防护用品（具）及消防设施与器材配备不符合要求，一处扣1分。 7.3 作业环节（40分） 1.企业应在危危险作业现场配备相险性作业活动应安全防护用品作业前进行危（具）及消防设施与险、有害因素识别，制定控制措器材。施。在作业现场配备相应的安全防护用品（具）及消防设施与器材，规范现场人员作业行为。 2.企业作业活1.作业活动负责人动的负责人应应严格按照规定要严格按照规定求科学组织作业活要求科学指挥；动，不得违章指挥；作业人员应严2.作业人员应严格执格执行操作规行操作规程和作业程，不违章作许可要求，不违章作业，不违反劳动业，不违反劳动纪纪律。律。 3.企业作业人进行危险性作业时，员在进行6.1中作业人员应持经过规定的作业活审批许可的相应作动时，应持相应的作业许可证业许可证。作业。 4.企业作业活动监护人员应具备基本救护技能和作业现场的应急处理能力，持相应作业许可证进行监护作业，作业过程中不得离开监护岗位。 1.作业活动监护人员应具备基本救护技能和作业现场的应急处理能力； 2.作业活动监护人员持相应作业许可证进行现场监护，不得离开监护岗位。现场检查：相应安全防护用品（具）及消防设施与器材配备情况。现场检查：违章指挥、违章作业和违反劳动纪律（“三违”）现象。存在“三违”现象，1人次扣5分。现场检查：作业人员持作业未持相应作业许可证进行危险性作业，扣项）。许可证作业情况。 40分（B级要素否决7.3 作业环节查文件：作业许可证。询问：监护人员救护技能和应急处理能力。现场检查：监护人员是否持相应许可证监护。 1.作业许可证未明确监护人员，扣2分； 2.监护人员不具备相应的救护技能及应急处理能力，1人扣1分； 3.监护人员未持有相应作业许可证监护，1人次扣1分； 4.监护人员擅离监护岗位，1人次扣2分。 30

B级要素标准化要求 5.企业应保持企业达标标准保持作业环境整洁，评审方法现场检查：作业环境。评审标准作业环境或工器具、材料等摆放不符合要求，一处扣1分。不合格描述得分作业环境整洁。消除安全隐患。 6.企业同一作业区域内有两个以上承包商进行生产经营活动，可能危及对方生产安全时，应组织并监督承包商之间签订安全生产协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。 7.企业应办理机动车辆进入生产装置区、罐区现场相关手续，机动车辆应佩戴标准阻火器、按指定线路行驶。企业应严格执1.同一作业区域内有两个以上承包商进行生产经营活动，可能危及对方生产安全时，应组织承包商之间签订安全生产协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施； 2.指定专职安全生产管理人员进行安全检查和协调并记录。机动车辆进入生产装查文件： 1.承包商之间的安全生产协议； 2.检查记录。现场检查：承包商作业现场管理。 1.未签订安全生产协议书的，一项扣2分；安全生产协议书内容不符合要求，一项扣1分； 2.未进行现场安全检查和协调的，1次扣1分。查文件：置区、罐区现场应按1.有关机动车辆进入生产装置区、规定办理相关手续，罐区现场的管理佩戴符合标准要求规定； 2.机动车辆进入的阻火器，按指定路生产装置区、罐区线、规定速度行驶。手续。现场检查：机动车辆进入生产装置区、罐区的安全管理。查文件： 1.承包商管理制度； 2.承包商管理档案、监督检查记录； 3.安全协议书。现场检查：作业现场管理。 1.机动车辆未办理手续进入生产装置区、罐区，1台扣2分； 2.未佩戴阻火器，或未按指定路线、规定速度行驶的，一项扣1分。 7.4 承包商（25分） 1.建立合格承包商行承包商管理名录、档案（包括承包商资质资料、表现制度，对承包商评价、合同等资料）；资格预审、选2.对承包商进行资择、开工前准格预审；备、作业过程监3.选择、使用合格的督、表现评价、承包商；续用等过程进4.与选用的承包商签订安全协议；行管理，建立合5.对作业过程进行监格承包商名录督检查。和档案。企业应要向承包商进行作与选用的承包业现场安全交底，对商签订安全协承包商的安全作业议书。规程、施工方案和应急预案进行审查。 1.未建立合格承包商档案，一项扣2分； 2.未与承包商签订安全协议，扣3分； 3.未对承包商进行规范管理，一项不符合扣1分； 4.未进行现场安全检查，一次扣1分。作业现场未进行安全交底，施工方案和应急预案未进行审查，一项不符合扣2分。查文件：现场安全交底、施工方案和应急预案等资料。现场检查：现场抽查承包商施工人员的安全教育情况。

8.A级要素：职业健康（100分，本要素权重0.05）

B级要素标准化要求企业如存在法定企业达标标准 1.识别职业危害因素；安全监督管理部门申报法定职业病目录所列的职业危害评审方法查文件： 1.职业病危害因素识别记录； 2.职业病危害因素申报表及批复资料。现场存在的职业危害因素与申报内容符合情况。评审标准 1.申报职业病危害因素，每漏一种，扣2分； 2.申报内容，一项不符合扣1分。 1.未识别职业危害因素，扣25分（B级要素否决项）； 2.未申报职业病危害因素，扣25分（B级要素否决项）。不合格描述得分 8.1 职业危害项目申报（25分）职业病目录所列应按照国家有关规定，及时、如实向当地安全生产监督管理部门申报，接受其监督。的职业危害因素，2.及时、如实向当地因素，接受其监督。现场检查： 1.企业应制定职业危害防治计划和实施方案，建立健全职业卫生档案和从业人员健康监护档案。 2.企业作业场所应符合GBZ1、GBZ2。 8.2 作业场所职业危害管理（50分） 3.企业应确保使用有毒物品作业场所与生活区分开，作业场所不得住人；应将有害作业与无害作业分开，高毒作业场所与其他作业场所隔离。 1.未制定职业危害防治计划和实施方案； 1.职业危害防治治计划和实施方案，一项扣5分；内容一2.建立健全职业卫计划和实施方案；项不符合，扣2分；生档案，包括职业危2.职业卫生档案； 2.未建立职业卫生档害防护设施台账、职3.从业人员健康案，扣5分；档案内业危害监测结果、健监护档案。容不符合要求，一项扣1分；康监护报告等； 3.未建立从业人员健3.建立从业人员健康监护档案扣10分；康监护档案。每缺一人扣1分。企业作业场所职业查文件：作业场所职业危害因危害因素应符合职业卫生档案。素不符合规定，一处GBZ1、GBZ2.1、现场检查: GBZ2.2规定。作业现场职业危扣5分。害管理情况。 1.使用和产生有毒物1.使用有毒物品作现场检查: 品的作业场所与生活业场所与生活区分1.作业场所区域区的距离不符合卫生开，作业场所不得住划分情况；防护距离标准规定人； 2.作业场所有无的，一处扣5分； 2.有害作业未与无害2.将有害作业与无住人；作业分开，一处扣5害作业分开； 3.高毒作业场所分； 3.将高毒作业场所与其他作业场所3.未将高毒作业场所与其他作业场所隔的隔离是否符合与其他作业场所隔离，一处扣10分。离。要求。作业场所设生活设施并住人，扣50分（B级要素否决项）。 1.制定职业危害防查文件：在可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所按规定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区，定期检查并记录。查文件：检查记录。现场检查：报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜、应急撤离通道、泄险区的设置及完整性。 1.现场未按规定设置有关设施，一项扣2分； 2.应急撤离通道和泄险区，一处不符合扣2分； 3.现场有关设施完整性，一项不符合扣2分； 4.未定期进行检查、记录，一项扣1分。 4.企业应在可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所按规定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区，定期检查，并记录。 32

B级要素标准化要求 5.企业应严格执行生产作业场所职业危害因素检测管理制度，定期对作业场所进行检测，在检测点设置告知牌，告知检测结果，并将结果存入职业卫生档案。企业达标标准 1.定期对作业场所职业危害因素进行检测； 2.在检测点设置告知牌，告知检测结果； 3.将检测结果存入职业卫生档案； 4.工作场所职业危害因素的检测结果不符合标准规定，要进行整改。评审方法查文件：评审标准不合格描述得分 8.2 作业场所职业危害管理 6.企业不得安排上岗前未经职业健康检查的从业人员从事接触职业病危害的作业；不得安排有职业禁忌的从业人员从事禁忌作业。 1.不得安排上岗前未经职业健康检查的从业人员从事接触职业病危害的作业； 2.按规定对从事接触职业病危害作业的人员进行在岗期间、离岗时职业健康检查； 3.不得安排有职业禁忌的人员从事禁忌作业。 1.为从业人员提供1.检测点设置不符合要求，一处扣2分； 1.职业危害监测2.检测点未设置职业危害因素告知牌，一制度；处扣1分；告知内容2.职业危害监测不符合要求，一项扣1报告及职业卫生分；档案、整改计划。 3.未定期检测，缺一次扣2分，缺一点扣2询问：分；抽查从业人员对4.从业人员不清楚岗位职业危害情况，1人检测结果了解情次扣1分；况。 5.未将检测结果存入职业卫生档案扣2分；现场检查： 6.作业场所职业危害检测点设置及告因素检测结果不符合符合标准规定，未进知牌。行整改，一处扣2分。查文件： 1.未对从事接触职业健康查体报告。病危害作业的人员进询问：行上岗前、在岗期间抽查从事接触职及离岗时职业健康检业危害及禁忌作查，1人次扣2分；业的有关人员健2.安排有职业禁忌人康检查情况及是员从事禁忌作业，1人否有职业禁忌人次扣5分。员。 1.未按规定为从业人员配备个体防护用品和器具，一项不符合扣2分； 2.从业人员在生产现场未佩戴、使用个体防护用品，1人次扣2分；佩戴、使用个体防护用品或器具不符合规定要求，1人次扣1分。 1.企业应根据接触危害的种类、强度，为从业人员提供符合国家标准或行业标准的个体防护用品和器具，并监督、教育从业人员正确佩戴、使用。 8.3 劳动防护用品（25分）查文件：符合国家标准或行个体防护用品台账。业标准的个体防护现场检查：用品和器具； 1.从业人员配备2.监督、教育从业人和使用的个体防员正确佩戴、使用个护用品是否符合体防护用品和器具。规定； 2.从业人员是否能够正确佩戴、使用个体防护用品和器具。 2.企业各种防护1.各种防护器具都现场检查：器具都应定点存应设置专柜，并定点1.防护器具配备存放在安全、方便的是否正确、齐全；放在安全、方便的地方； 2.防护器具专柜地方，并有专人负2.专人负责保管防存放地点是否安责保管，定期校验护器具专柜；全、方便；和维护，每次校验3.定期校验和维护3.防护器具定期校验、维护，并记后应记录、铅封。防护器具； 4.防护器具校验后录和铅封。的记录、铅封。 3.企业应建立职业卫生防护设施及个体防护用品管理台账，加强对劳动防护用品使用情况的检查监督，凡不按规定使用劳动防护用品者不得上岗作业。 1.建立职业卫生防护设施及个体防护用品管理台账； 2.加强对劳动防护用品使用情况的检查监督，凡不按规定使用劳动防护用品者不得上岗作业。查文件： 1.职业卫生防护设施台账； 2.个体防护用品台账。现场检查：作业人员是否按规定使用个体防护用品。 1.未设置防护器具专柜或不符合要求，一处扣2分； 2.防护器具专柜存放地点不符合要求，一处扣2分； 3.无专人管理防护器具专柜，一处扣1分； 4.防护器具未定期校验和维护，一项扣1分；校验和维护记录、铅封不符合要求，一项扣1分。 1.未建立职业卫生防护设施管理台账，扣5分； 2.未建立个体防护用品管理台账，扣5分； 3.台账内容不符合要求，一项扣1； 4.未按规定使用个体防护用品上岗作业，1人次扣2分。 33

9.A级要素：危险化学品管理（100分，本要素权重0.05分）

B级要素标准化要求企业应对所有危险化学品，包括产品、原料和企业达标标准 1.对所有危险化学品进行普查； 2.建立危险化学品档案，内容包括：名称及存放、生产、使用地点；数量、危险性分类、危规号、包装类别、登记号、危险化学品安全技术说明书和安全标签（以下简称“一书一签”）等。评审方法查文件：评审标准不合格描述得分 1.每漏查1种扣1分； 1.化学品普查表； 2.未建立危险化学品2.危险化学品档案。现场检查：危险化学品储存情况。档案扣5分；档案内容，一项不符合扣1分。未进行危险化学品普查，扣10分（B级要素否决项）。 9.1 危险化学品档案（10分）中间产品进行普查，建立危险化学品档案。企业应按照国1.对产品、所有中间产品进行危险性鉴别与分类，并将分类结果汇入危险化学品档案； 2.化验室使用化学试剂应分类并建立清单。 1.生产企业要给本企业生产的危险化学品编制符合国家标准要求的“一书一签”； 2.生产企业生产的危险化学品发现新的危险特性时，要及时更新“一书一签”，并公告； 3.主动向本企业生产的危险化学品购买者或用户提供“一书一签”。采购危险化学品时，应主动向销售单位查文件： 2.化学品鉴别分类报告； 3.化验室化学试剂分类清单。 .未按照国家规定进漏1种扣2分； 2．化验室无化学试剂分类清单，扣2分。 1 9.2 化学品分类（10分）家有关规定对其产品、所有中间产品进行分类，并将分类结果汇入危险化学品档案。 1.化学品普查表；行分类，扣5分；每1.生产企业的产品属危险化学品时，应按GB 16483和GB 查文件： “一书一签”。现场检查：化学品包装上是否有中文化学品安全标签。 9.3 化学品安全技术说明书和安全标签（10分） 15258编制产品安全技术说明书和安全标签，并提供给用户。 1.缺少一种产品“一书一签”，扣2分； 2.编写的“一书一签”不符合标准要求，一项扣1分；未按规定及时更新扣2分； 3.未向购买者或用户提供“一书一签”，扣2分。生产的危险化学品未编制“一书一签”，扣10分（B级要素否决项）。 2.采购危险化学品时，应索取安全技术说明书和安全标签，不得采购无安全技术说明书和安全标签的危险化学品。查文件： 1.采购的危险化2.采购的危险化学品中文“一书一签”。采购的危险化学品无“一书一签”，1种物质扣2分。索取“一书一签”。学品名录； 34

B级要素标准化要求生产企业应设立24小时应急咨询服务固定电话，有专业人企业达标标准生产企业设立应急咨询服务固定电话或委托危险化学品专业应急机构，为用户提供24小时应急咨询服务。评审方法查文件： “一书一签”上是否有应急咨询服务电话。询问：应急咨询服务电话设立情况及应现场检查：现场测试应急咨询服务电话及咨询服务情况。评审标准 1.设立的应急电话不能满足要求，一项扣1分； 2.安全标签上的应急咨询电话与设立的化学事故应急咨询电话不一致的，扣1分；但职责不清或代理机构未尽职责的，一项不符合扣2分。未设立应急电话，也未委托应急机构代理，扣10分（B级要素否决项）。不合格描述得分 9.4 化学事故应急咨询服务电话（10分）员值班并负责相关应急咨询。没有条件设立应急咨询服务电话的，应委托危险化学品专业应急机构作为应急咨询服务代理。急咨询服务情况。 3.已委托应急代理，企业应按照有按照有关规定对危险化学品进行登记。查文件: 危险化学品登记证及资料。未按照规定范围登记，每漏1种扣2分；发现新的危险特性未及时变更登记内容扣1分。没有进行危险化学品登记或登记证载明的日期超过有效期扣20分（B级要素否决项）。 9.5 危险化学品登记（20分）关规定对危险化学品进行登记。 9.6 危害告知（15分） 9.7 储存和运输（25分）企业应以适当、有效的方式对从业人员及相关方进行宣传，使其了解生产过程中危险化学品的危险特性、活性危害、禁配物等，以及采取的预防及应急处理措施。 1.企业应严格执行危险化学品储存、出入库安全管理制度。危险化学品应储存在专用仓库、专用场地或者专用储存室（以下统称专用仓库）内，并按照相关技术标准规定的储存方法、储存数量和安全距离，实行隔离、隔开、分离储存，禁止将危险化对从业人员及相关方进行宣传、培训，使其了解本企业、本岗位涉及危险化学品的危险特性、活性危害、禁配物等，以及采取的预防及应急处理措施。 1.危险化学品应储存在专用仓库内，并按照相关技术标准规定的储存方法、储存数量和安全距离，实行隔离、隔开、分离储存，禁止将危险化学品与禁忌物品混合储存； 2.危险化学品专用仓库符合安全、消防要求，设置明显安全标志、通讯和报警装3.危险化学品出入库查文件：培训教育记录。现场检查：公告栏、告知牌等。劳动合同、宣传、培知牌等，一项不符合扣1分。劳动合同及宣传、训、公告栏、现场告查文件： 1.危险化学品安全管理制度； 2.危险化学品出入库记录； 3.检查记录； 4．巡线记录。现场检查： 1.危险化学品专用仓库安全设施2.液位动态监控系统； 1.危险化学品储存不符合规定要求，一处扣2分； 2.未建立危险化学品出入库记录，扣2分； 3.无动态液位监控系统扣2分； 4.未建立危险化学品输送管道巡线记录，扣2分；库安全、消防设施配置不符合要求，一处扣2分；和安全管理情况； 5.危险化学品专用仓置，并由专人管理； 3.危险化学品输送管道安全设施。 6.未定期进行安全检35

B级要素标准化要求企业达标标准评审方法评审标准查，扣2分； 7.未设置通讯和报警装置，或不符合要求，一处扣2分。不合格描述得分学品与禁忌物应当进行核查登记，品混合储存；危并定期检查；险化学品专用4.选用合适的液位测仓库应当符合相关技术标准量仪表，实现储罐物对安全、消防的料液位动态监控；要求，设置明显5.危险化学品输送管标志，并由专人道应定期巡线。管理；危险化学品出入库应当进行核查登记，并定期检查。 2.企业的剧毒1.剧毒化学品及储化学品必须在存数量构成重大危专用仓库单独险源的其他危险化存放，实行双人学品必须在专用仓收发、双人保管库单独存放，实行双制度。企业应将人收发、双人保管制储存剧毒化学度；品的数量、地点2.将储存剧毒化学品以及管理人员的数量、地点以及管的情况，报当地理人员的情况，报当公安部门和安地公安部门和安全全生产监督管生产监督管理部门理部门备案。备案。 3.企业应严格执行危险化学品运输、装卸安全管理制度，规范运输、装卸人员行为。 1.严格执行危险化学品运输、装卸安全管理制度，进行安全检查，对运输、装卸人员行为进行规范管理； 2.危险化学品运输专用车辆安装具有行驶记录功能的卫星定位装置； 3.企业要对危险化学品运输车辆GPS的安装、使用情况进行检查并记录； 4.采用金属万向管道充装系统充装液氯、液氨、液化石油气、液化天然气等液化危险化学品； 5.生产储存危险化学品企业转产、停产、停业或解散时，应当采取有效措施，及时妥善处置危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品，不得丢弃；处置方案报县级政府有关部门备案。查文件： 1.剧毒化学品安全管理制度； 2.剧毒化学品收发台账； 3.剧毒化学品备案资料。询问：有关人员对剧毒化学品管理的要求。现场检查：剧毒化学品仓库安全管理情况。查文件： 1.危险化学品运输、装卸安全管理制度； 2.装车前后安全检查记录。询问：有关人员对危险化学品运输、装卸现场检查： 1.危险化学品运输专用车辆是否配备卫星定位装置； 2.充装设施。查文件：储存设施以及库存的危险化学品处置文件；备案文件；现场检查：废弃设施。 1.剧毒化学品存放不符合要求，一处扣2分； 2.未按要求备案，扣2分； 3.有关人员不清楚剧毒化学品管理的要求，1人次扣1分； 4.剧毒化学品仓库安全管理，一项不符合扣2分。剧毒化学品未实行双人收发、双人保管，扣25分（B级要素否决项）。 1.装车前后未进行安全检查，无记录，扣2分；检查内容不符合要求，一项扣1分； 2.有关人员不清楚危险化学品运输、装卸安全管理要求，1人扣1分。 3.使用无卫星定位装辆，扣2分。 4.充装设施不符合要求，一项不符合扣1分。的安全管理要求。置危险化学品运输车9.7 储存和运输 1.危险化学品装置、危险化学品未按规定处置扣3分； 2.未备案扣1分。危险化学品装置、储存设施以及库存的 36

10.A级要素：事故与应急（100分，本要素权重0.06分）

B级要素标准化要求 1.企业应建立应急指挥系统，实行分级管理，即厂级、车间级管理。企业达标标准建立厂级和车间级应急指挥系统。评审方法查文件：应急救援预案。询问：有关人员是否了评审标准 1.未建立应急指挥系统，扣5分； 2.未实行厂级、车间级分级管理，扣2分；不合格描述得分 10.1 应急指挥与救援系统（10分）解应急指挥系统。 3.有关人员不清楚应急指挥系统，1人次扣1分。 2.企业应建立应急救援队伍。建立应急救援队伍。查文件：应急救援预案。询问：有关人员是否了解应急救援队伍组成。 1.未建立应急救援队伍，扣2分； 2.有关人员不清楚应急救援队伍组成，1人次扣2分。 1.未明确各级应急指挥系统和救援队伍职责，一项不符合扣2分； 2.有关人员不了解其应急职责，1人次扣1分。 3.企业应明确各级应急指挥系统和救援队明确各级指挥系统和救援队伍职责。查文件：应急救援预案。询问：应急救援指挥人员和救援人员是否了解各自的职责。 10.1 的职责。 1.企业应按国家有关规定，配备足够的应急救援器材，并保持完好。 1.针对可能发生的事故类型，按照规定配备足够的应急救援器材、消防设施及器材； 2.建立应急救援器材、消防设施及器材台账； 3.应急救援器材、消防设施及器材保持完好，方便易取； 4.疏散通道、安全出口、消防通道符合规定，保持畅通。查文件： 10.2 应急救援设施（15分） 1.未配备足够的应急1.应急救援预案；救援器材，消防设施2.应急救援器材及器材一项不符合扣1分；台账； 3.消防设施、器材2.未建立应急救援器材台账，扣1分；台账； 3.未建立消防设施、4.应急救援器材、器材台账，扣1分；消防设施及器材4.救援器材、消防设检查维护记录。施及器材未定期检查现场检查：维护，一项不符合扣11.应急救援器材、分；消防设施及器材5.应急救援器材、消数量及完整性；防设施及器材完整性2.疏散通道、安全不符合要求，一项扣2出口、消防通道符分； 6.疏散通道、安全出合性。口、消防通道不符合要求，一处扣2分。 37

B级要素标准化要求 2.企业应建立企业达标标准 1.设置固定报警电评审方法评审标准 1.未建立应急通讯网络，扣2分；企业未设置固定报警电话，扣2分； 2.作业人员不了解内外部报警电话，1人次扣2分； 3.报警电话不能保证畅通，扣1分。不合格描述得分查文件：应急救援预案；应急通讯网络，话；询问：保证应急通讯2.明确应急救援指作业人员是否清外部报警网络的畅通。挥和救援人员电话；楚内部、3.明确外部救援单电话。现场查验：位联络电话； 1.企业是否设置4.报警电话24小时了报警电话； 2.报警电话是否畅通。置于各岗位显著位置； 3.报警电话是否畅通。 3.企业应为有1.有毒有害岗位配查文件：毒有害岗位配备救援器材专柜，放1.防护救护器材备救援器材柜，置必要的防护救护管理台账； 2.防护救护器材放置必要的防器材；检查维护记录。护救护器材，进2.防护救护器材应询问：行经常性的维处于完好状态；作业人员是否熟护保养并记录，3.建立防护救护器悉防护救护器材保证其处于完材管理台账和维护的使用。好状态。保养记录。现场检查： 1.有毒有害岗位是否设置了救援器材专柜； 2.防护救护器材是否完好。 1.企业宜按照AQ/T 9002，根据风险评价的结果，针对潜在事件和突发事故，制定相应的事故应急救援预案。 2.企业应组织从业人员进行应急救援预案的培训，定期演练，评价演练效果，评价应急救援预案的充分性和有效性，并形成记录。 1.组织应急救援预案培训； 2.综合应急救援预案每年至少组织一次演练，现场处置方案每半年至少组织一次演练； 3.演练后及时进行演练效果评价，并对应急预案评审。查文件： 1.应急救援预案培训记录； 2.应急救援预案演练记录； 3.应急救援预案演练评价报告。询问：有关人员是否熟悉应急救援预案内容及参加演练情况。 1.事故应急救援预案编制符合标准要求； 2.根据风险评价结果，编制专项和现场处置预案。查文件：应急救援预案。 1.未在有毒有害岗位配备救援器材柜，放置必要的防护救护器材，一项扣1分； 2.未建立防护救护器材台账，扣1分； 3.未定期检查维护防护救护器材，一次扣1分； 4.作业人员不熟悉防护救护器材使用，1人次扣1分。 1.应急救援预案不全，缺少一个扣2分； 2.应急救援预案内容不符合标准要求，一项扣1分。未编制事故应急救援预案，扣25分（B级要素否决项）。 1.未对从业人员进行应急救援预案培训，1人次扣1分； 2.未定期进行应急救援预案演练，扣2分； 3.未对预案演练进行效果评价，扣1分； 4.演练后未对预案评审，扣2分。 10.3 应急救援预案与演练（25分） 38

B级要素标准化要求 3.企业应定期评审应急救援预案，尤其在潜在事件和突发事故发生后。 4.企业应将应急救援预案报当地安全生产监督管理部门和有关部门备案，并通报当地应急协作单位，建立应急联动机制。 1.企业发生生产安全事故后，应迅速启动应急救援预案，企业负责人直接指挥，积极组织以防止事故的蔓延扩大，减少人员伤亡和财产损失。安全、技术、设备、动力、生产、消防、保卫等部门应协助做好现企业达标标准 1.定期评审应急救援预案，至少每三年评审修订一次； 2.潜在事件和突发事故发生后，及时评审修订预案。 1.将应急救援预案报所在地设区的市级人民政府安全生产监督管理部门备案； 2.通报当地应急协作单位。 1.发生生产安全事故后，迅速启动应急救援预案； 2.企业负责人直接指挥抢救，妥善处理，减少人员伤亡和3.相关部门协助现场抢救和警戒工作，保护事故现场。评审方法查文件： 1.应急救援预案评审修订规定； 2.应急救援预案评审记录。查文件： 1.应急救援预案备案回执； 2.应急协作单位收到预案的回执。评审标准 1.未明确预案评审修订的时机和频次，扣2分； 2.未定期或及时评审修订应急救援预案，扣2分。 1.未及时备案，扣2分； 2.未通报当地应急协作单位，扣2分。不合格描述得分查文件： 1.应急预案； 2.事故台账和调查报告； 3.事故或事件后，对预案评审的报告。询问：企业负责人、各职能部门负责人是否了解事故时各自的职责。 1.未明确企业有关人员职责，一项扣1分； 2.相关人员不了解应急职责，1人次扣1分。抢救，妥善处理，财产损失； 10.4 抢险与救护（20分）场抢救和警戒工作，保护事故现场。 2.企业发生有害物大量外泄事故或火灾爆炸事故应设警戒线。发生有害物大量泄漏事故或火灾爆炸事故时，及时设置警戒线。查文件：事故调查报告。询问：相关人员是否了解有发生害物大量外泄事故或火灾爆炸事故时应采取的措施。 3.企业抢救人员应佩戴好相应的防护器具，对伤亡人员及时进行抢救处理。 1.抢救人员应熟练2.抢救人员应掌握必要的急救知识，并查文件：询问：事故抢救人员是防护器具的配备、使用规定及抢救知识。 1.抢救人员不会使用防护器具，1人扣2分； 2.抢救人员不了解抢救知识，1人次扣2分。相关人员不了解应设警戒线的措施，1人次扣1分。使用相关防护器具；事故调查报告。经过急救技能培训。否了解事故现场 39

B级要素标准化要求 1.企业应明确事故报告程序。发生生产安全事故后，事故现场有关人员除立即采取应急措施外，应按规定和程序报告本单位负责人及有关部门。情况紧急时，事故现场有关人员可以直接向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。企业达标标准 1.明确事故报告程序和事故报告的责任部门、责任人； 2.发生事故，现场人员立即采取应急措施； 3.发生事故后按程序报告； 4.情况紧急时，事故现场人员可以直接向有关部门报告。评审方法查文件：评审标准 1.未明确事故报告程不合格描述得分 1.事故管理制度；序、责任部门、责任2.事故调查报告。人，一项不符合扣3询问： 1.从业人员是否了解事故报告程序； 2.从业人员是否了解应急措施。分； 2.从业人员不了解事故报告程序或事故现场应采取的措施，1人次扣2分。 10.5 事故报告（15分） 2.企业负责人接到事故报告后，应当于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。 3.企业在事故报告后出现新情况时，应按有关规定及时补报。企业负责人接到事故报告后，应当于1小时内向有关部门报告。查文件：事故台账和调查报告。询问：企业负责人是否了解事故报告职责和时限。企业负责人不了解事故报告的职责和时限，扣5分存在事故瞒报、谎报、拖延不报现象的，扣100分(A级要素否决项)。。事故报告后出现新情况时及时补报。查文件：事故台账和调查报告。询问：企业负责人是否了解事故报告补报的要求和内容。 1.企业负责人不了解有关事故补报要求，扣5分； 2.事故报告后出现新情况时，未按规定及时补报，扣5分。 1.发生事故时，未积极配合政府组织的事故调查，扣2分； 2.事故调查期间，负责人和有关人员擅离职守，1人次扣4分； 3.有关人员不清楚如何配合，1人次扣2分。 1.企业发生生应积极配合各级人民政府组1.发生事故，积极配调查； 2.负责人和有关人不得擅离职守，应当随时接受事故调查组的调查，如实提供有关情况。查文件：事故调查报告。询问：有关人员如何配合事故调查。产安全事故后，合政府组织的事故10.6事故调查（15分）织的事故调查，员在事故调查期间负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。 40

B级要素标准化要求 2.未造成人员伤亡的一般事故，县级人民政府委托企业负企业应按规定成立事故调查组组织调查，按时提交事故调查报告。 3.企业应落实事故整改和预防措施，防止事故再次发生。整改和预防措施应包括：（1）工程技术措施；（2）培训教育措施；（3）管理措施。 4.企业应建立事故档案和事企业达标标准 1.按规定成立事故调查组，必要时请外部专家参加事故调查组；故调查，按时提交事故调查报告。评审方法查文件：评审标准 1.未按规定成立事故不合格描述得分 1.事故管理规定；调查组，一项扣2分； 2.事故调查报告。 2.未按“四不放过”询问：相关人员是否了解事故调查组要求、职责、一般事故调查程序。原则进行事故调查、处理，一项扣2分； 3.未及时提交事故调查报告，扣2分； 4．相关人员不清楚调查要求，1人次扣1分。责组织调查的，2.认真组织一般事1.制定并落实事故整改和预防措施； 2.事故整改和预防措施要具体，有针对性和可操作性； 3.检查事故整改情况和预防措施落实情况。查文件：事故调查报告。现场检查：有关事故整改和预防措施的落实情况。 1.未制定或未落实事故整改和预防措施，一项扣2分； 2.事故整改、预防措施不具体，缺乏针对性和可操作性，一项扣1分。 1.建立事故管理台2.建立事故档案。查文件： 2.事故档案；询问：了解企业发生的事故与台账、档案是否相符。 1.未建立事故管理台符合要求，一项扣1分； 2.未建立事故管理档案，扣5分；内容不符合要求，扣1分； 3.发生的事故与台账、档案不相符，一项扣2分。账，包括未遂事故； 1.事故管理台账；账，扣5分；内容不10.6事故调查（10分）故管理台账。对涉险事故、未遂事故等安全事件（如事故征兆、非计划停工、异常工况、泄漏等），按照重大、较大、一般等级别，进行分级管理，制定整改措施。查文件： 1.没有建立事件台账 1.事故管理制度；（扣分在台账及制度2.事故管理台账；部分）。 3.已发生事件的调查处理报告。 2.对事件没有进行调查，一项扣5分。

11.A级要素：检查与自评（100分，本要素权重0.06）

B级要素标准化要求 1.企业应严格执行安全检查管理制度，定期或不定期进行安全检查，保证安全标准化有效实施。 2.企业安全检查要求、内容和计1.制定安全检查计目的、要求、内容和负责人； 2.编制综合、专项、节假日、季节和日常3.各种安全检查表内容全面。查文件： 2.各种安全检查表； 3.安全检查表应用培训记录。 1.未制定安全检查计2.安全检查表不全，缺少一种扣2分； 3.安全检查表内容不符合，一项扣1分； 4.未开展安全检查表应用培训，扣2分。企业达标标准明确各种安全检查的内容、频次和要评审方法查文件：安全检查管理制评审标准未明确各种安全检查的内容、频次和要求，缺少一项扣1分。不合格描述得分求，开展安全检查。度。应有明确的目的、划，明确各种检查的1.安全检查计划；划，扣2分； 11.1 安全检查（25分）划。各种安全检查均应编制安全检查表，安全检查表检查内容、检查标准或依据、检查结果等内容。应包括检查项目、安全检查表； 3.企业各种安全检查表应作为企业有效文件，并在实际应用中不断完善。 1.明确各种安全检查表的编制单位、审核人、批准人； 2.每年评审修订各种安全检查表。查文件： 1.各种安全检查表； 2.检查表评审修订记录。 1.安全检查表缺少编制单位、审核人、批准人，一项不符合扣1分； 2.安全检查表未定期评审修订，扣2分。 11.2 安全检查形式与内容（25分） 1.企业应根据安全检查计划，开展综合性检查、专业性检查、季节性检查、日常检查和节假日检查；各种安全检查均应按相应的安全检查表逐项检查，建立安全检查台账，并与责任制挂钩。 1.根据安全检查计划，按相应检查表开展各种安全检查； 2.建立安全检查台账； 3.检查结果与责任制挂钩。查文件： 1.未按规定开展安全 1.安全检查台账；检查，扣2分； 2.检查考核记录。 2.未建立安全检查台账，扣2分；内容一项不符合扣1分； 3.检查结果未与责任制挂钩，一项不符合扣1分。 2.企业安全检查形式和内容应满足：（1）综合性检查应由相应级别的负责人负责组织，以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参与的全面安全检查。厂级综合性安全检企业安全检查形式和内容应满足：（1）综合性检查应由相应级别的负责人负责组织，以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参与的全面安全检查。厂级综合性安全检查文件：各种安全检查记录。各种安全检查不符合标准要求，一项扣2分。 42

B级要素标准化要求查每季度不少于1次，车间级综合性安全检查每月不少于1次；（2）专业检查分别由各专业部门的负责人组织本系统人员进行，主要是对锅炉、压力容器、危险物品、电气装置、机械设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。专业检查每半年不少于1次；（3）季节性检查由各业务部门的负责人组织本系统相关人员进行，是根据当地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性季节检查。（4）日常检查分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行交接班检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常检查；（5）节假日检查主要是对节假日前安全、保卫、消防、生产物资准备、备用设备、应急预案等方面进行的检查。企业达标标准查每季度不少于1次，车间级综合性安全检查每月不少于1次；（2）专业检查分别由各专业部门的负责人组织本系统人员进行，主要是对特种设备、危险物品、电气装置、机械设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。专业检查每半年不少于1次；（3）季节性检查由各业务部门的负责人组织本系统相关人员进行，是根据当地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性季节检查；（4）日常检查分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行交接班检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常检查；（5）节假日检查主要是对节假日前安全、保卫、消防、生产物资准备、备用设备、应急预案等方面进行的检查。评审方法评审标准不合格描述得分 43

B级要素标准化要求 1.企业应对安全检查所查出的问企业达标标准 1.对检查出的问题进行原因分析，及时2.对整改情况进行验证； 3.保存检查、整改和验证等相关记录。评审方法查文件： 2.检查问题整改记录。评审标准 1.未对安全检查所查析，一项扣1分； 2.未对安全检查所查出的问题进行整改，一项扣2分； 3.未对整改情况进行验证，一项扣2分； 4.未保存相应记录，一项扣2分。不合格描述得分 1.安全检查台账；出的问题进行原因分题进行原因分析，进行整改； 11.3 整改（20分）制定整改措施，落实整改时间、责任人，并对整改情况进行验证，保存相应记录。 2.企业各种检查的主管部门应对各级组织和人员各种检查的主管部门对各级组织检查出的问题和整改情况定期检查。查文件：检查记录。未对检查出的问题和整改情况定期检查，扣4分。检查出的问题和整改情况定期进行检查。企业应每年至少1次对安全标准提出进一步完善安全标准化的计划和措施。 1.明确自评时间； 2.制定自评计划； 4.建立自评组织； 5.每年至少1次进行安全标准化自评； 6.编制自评报告； 7.提出进一步完善的计划和措施； 8.对自评有关资料存档管理。查文件： 1.安全标准化自2.开展自评的相关文件资料； 3.进一步完善的安全标准化工作的计划和措施。 1.自评文件不全，一项不符合扣1分； 2.未制定并落实进一步完善计划和措施，扣2分； 3.不符合项未整改，或整改不符合要求，一项扣2分。化运行进行自评，3.编制自评检查表；评管理制度； 11.4 自评（30分） 12.A级要素：本地区的要求（100分，本要素权重0.05）

B级要素标准化要求企业达标标准 1.地方人民政府及有关部门提出的安全生产具体要求； 2.地方安全监管部门组织专家对工艺安全等安全生产条件及企业安全管理的改进意见。评审方法查文件：记录。现场检查：落实情况及整改效果。评审标准每项不符合要求，扣未满足要求，A级要素否决项不合格描述得分有关制度及台账、10分 44

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44、危险化学品从业单位安全生产标准化评审打分表(标准)