招商银行个人客户尽职调查表（银行填写）
中文名 国籍 性别 □男 □女 名单客户 □是 □否 客户信息 英文名 证件类型 证件号码 （柜面人员填写） 开户目的 职业 联网核查 单位 柜面人员签署 否请打识别人： “×” 识别措施 是打“√”并填写具体信息 识别时间： 1.补充身份证件 2.补充职业资料 3.补充客户住所资料 4.识别账户的实际受益人 身份识别措施（以下由调查人员填写） 或实际控制人身份 5.了解资金去向 6.了解收入来源合规合理 7.个人账户用作单位资金结算时，是否了解单位交易背景 8.其他 客户分类 1.高风险客户 是（√）否（×） 2.低风险客户 是（√）否（×） 2.已经或正在本机构接受营业机构工作人行政或刑事协查的客户，员充分了解，且不包括客户仅因民事、经济纠纷被法院进行的调自然人客户 查； 经总分行法律与3.客户是否为外国政要？ 合规部审核认定的其他客户 4.客户国籍、住址是否来 自高风险国家或地区？ 5.其他 客户经理建议客户风险等级为： /调查人 员尽职调 查结论 分行合规官意见（外国政要类高风险客户） 合规官签字： 日期： 人员签字： 客户经理/调查 洗钱风险较低的 高风险客户审批 支行或部门级领导意见（其他类高风险客户） 领导签字：
注：本表仅适用于高风险个人客户以及第三节第一第（二）款规定的情形。
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