基础设施工程项目危险源辨识与风险评价调查表

基础设施工程危险源辨识与风险评价调查表

单位： 填表人： 填表日期： 序 号 1 1.1 作业活动 安全管理 危险源 可能导致的事故 涉及的 相关方 施工人员 判断依据 （I~V） V 作业条件风险性 评价 L 3 3 C 7 D 63 风险 级别 3 现有控制措施 及其有效性 及时健全与完善 及时健全与并按规定设置 按规定进行投入并保证使用 按规定进行审核把关 备 注 1.2 安全生产各项规规章制度 章制度不齐全或各类事故 未及时更新 安全管理机构不管理机构 健全或人员配备各类事故 不足 安全生产投安全生产投入不各类事故 入 足 分包合同 分包合同、安全协各类事故 议不规范 施工人员 V 3 2 7 42 3 1.3 施工人员 V 3 3 7 63 3 1.4 施工人员 V 3 2 7 42 3 1.5 1.6 未按法规要求建法律法规 立健全安全生产各类事故 责任制 安全生产责任未安全生产责考核或考核不符各类事故 任 合 安全专项施无安全专项施工各类事故 工方案 方案 土方开挖 排水 无排水措施 坍塌 施工人员 V 6 0.5 7 21 3 按规定进行审核把关 施工人员 V 3 2 7 42 3 按规定进行 1.7 2 2.1 施工人员 作业区所有人员 作业区所有人员 施工人员 V V 3 1 2 6 7 15 42 90 3 3 按规定进行审核把关 坑底设置排水沟及集水井，并安放水泵应急抽水。 严格控制边坡顶2.5米范围内禁止堆放重型设备材料。 边坡及时进行覆盖防护，雨天到来之前进行全面的检查。 基坑边上的安全围栏必须紧跟开挖或提前搭设，当天开挖的基坑必须当天进行围护。 挖掘机作业前进行交底，作业时安排专人监督、指挥。 工人挖土作业时操作间距不小于2.5m，同区域作业人员不宜过多。 挖掘机作业前进行交底，安排其作业区域及注意事项，现场安排专人监督指挥。 机械作业区域内按要求进行警戒围护，并安排人员监督。 持证上岗 2.2 基坑 坑边荷载过大 边坡失稳 V 1 6 15 90 3 2.3 基坑 边坡未进行覆盖冲刷边坡防护 失稳 深度超过2m的基坑施工无临边防人员掉落 护措施 V 0.5 6 7 21 3 2.4 基坑 作业人员 V 0.5 3 7 10.5 3 2.5 挖土方从下至上机械伤害、施工方案 进行，采用挖空底挖土机械施工人员 角的操作方法 翻滚 施工方案 施工机械 挖土工人操作间距小于2.5m 人身伤害 作业人员 V 1 6 3 18 1 2.6 3 3.1 V V 1 1 6 6 3 3 18 18 1 1 机械伤害挖掘机械位置不机械位置 挖土机械施工人员 当 翻滚 警戒措施 作业无警戒措施 施工用电 资格证 无证从事电工作业 机械伤害 触电 现场人员 作业人员 3.2 4 4.1 V I 1 3 6 6 1 3 6 54 1 2

序 号 作业活动 危险源 可能导致的事故 涉及的 相关方 判断依据 （I~V） V 作业条件风险性 评价 L 1 5 C 15 D 75 风险 级别 现有控制措施 及其有效性 备 注 4.2 4.3 5 5.1 接线 漏电保护 电源线直接勾在闸刀、插座上 触电 作业人员 3 严格遵守操作规程 定期安排电工检查，严格按规范要求设置。 定期检查，按规范要求设置。 劳保用品发放及时，每天安全交底交待清楚，现场检查。 每天安全交底交待清楚，现场检查。 驾驶员上岗前检查相关证件，并进行安全培训，每天交底。 加强交通管理，现场设置指示牌，夜间施工时设置指示灯。 做好防暑降温工作，同时备好药品。 设置排水沟、集水井等。 编制专项技术方案。 接地、接零、漏电漏电触电 保护不符合要求 触电 施工人员 施工人员 V V 3 3 6 6 7 7 126 126 3 3 电动工具 保护 无保护接地、接零 5.2 保护 不穿戴绝缘用品 触电 施工人员 V 3 6 3 54 2 5.3 6 6.1 保护 作业未戴防护眼人员伤害 镜 违规驾驶 车辆伤害 施工人员 V V 3 3 6 6 3 54 2 4 车辆运输 驾驶 驾驶人员、行人 驾驶人员、行人 施工人员 施工人员 施工人员 15 270 6.2 7 7.1 7.2 8 8.1 标志 季节性施工 天气 防护 交通标志不明 高温天气 雨季施工无防雨措施 车辆伤害 中暑 塌方 坍塌 V 3 1 6 6 6 6 1 15 18 90 1 3 3 4 V Ⅳ 1 1 40 240 模板支拆 方案 支、拆模板无专项技术方案 模板上施工荷载超过设计规定 40 240 8.2 施工 坍塌 施工人员 V 1 6 40 240 4 严格控制荷载。 8.3 9 9.1 监护 支、拆模板无警坍塌/坠落 施工人员 戒、无监护 施工人员 V V 1 3 6 6 40 240 4 4 安排专人监护。 专人负责观察，超前支护，超前进行地质分析 严格施工工序，杜绝冒进 按规范进行检查把关 按规定现场检查把关 按规范进行检查把关 地下暗挖 开挖支护时无人支护 观察土体、支护状坍塌等 态 支护 防护 支护 开挖速度过快，支坍塌等 护不及时 爆破防护不到位 深基坑周边支护不到位、强度不足 坍塌 塌陷 15 270 9.2 9.3 9.4 10 10.1 施工人员 V 1 6 40 240 4 施工人员 施工人员 施工人员 V V V 3 2 2 6 2 2 15 270 40 160 4 4 4 管道敷设 防护 开挖沟槽时未做土方坍塌 好防护 40 160 10.2 在施工过程中，施工作业现场未做防护警示 交通事故 好防护栏、安全警示牌 施工人员 V 2 2 40 160 4 按规定现场检查把关

序 号 作业活动 危险源 可能导致的事故 涉及的 相关方 判断依据 （I~V） V 作业条件风险性 评价 L 2 2 C D 风险 级别 现有控制措施 及其有效性 备 注 10.3 开挖时挖断地下公共设施施工及周边地下管线 水管、暖气管、光破坏 人员 缆、电缆 防护 爆破 管段、管件吊装时物体打击 未做好防护 施工人员 40 160 4 按规定现场检查把关 10.4 11 V V 2 6 2 3 40 160 7 126 4 按规定现场检查把关 钻机倾覆、临近边坡距离太边坡危石施工人员 11.1 岩凿机钻孔 近作业 跌落伤人 11.2 岩凿机钻孔 钻机风管破旧、老伤人 化、破损 物体打击 施工人员 施工及周边人员 施工人员 V 10 1 15 150 加强现场标识，由有经重大 验的操作人员进行操作 工人加强检查 重大 加强培训，进行安全技重大 术交底 带好专用防护口罩，加重大 强安全教育，提高工人自我保护意识。 重大 临近装药完毕时，减慢装药速度 11.3 岩凿机钻孔 钻杆断杆伤人 V 10 0.5 3 150 钻孔时产生大量11.4 岩凿机钻孔 职业病 的粉尘 V 10 6 3 180 11.5 装药 爆破震动、多装药造成单耗飞石等有过大、填塞长度减施工人员 害效应加小 大 V 6 3 7 126 11.6 装药 雷雨天气作业 雷击 施工人员 V 10 1 40 400 严格按照爆破安全规程和民用爆炸物品安重大 全管理条例执行,严格执行爆破作业各项规章制度 重大 严格执行爆破作业各项规章制度 严格执行爆破作业各项规章制度 严格执行爆破作业各项规章制度 严格执行爆破作业各项规章制度 严格执行爆破作业各项规章制度 11.7 11.8 装药 警戒 未按要求进行警炸药爆炸、施工人员 戒或警戒距离小 飞石伤人 警戒点未携带有火药爆炸，施工人员 效的通信工具 飞石伤人 爆破震动、飞石等有警戒人员不到位 施工人员 害效应伤人 警戒区内人员、车炸药爆炸 施工人员 辆未撤离 作业场地附近堆火药爆炸 施工人员 放剩余爆破物品 爆破产生飞石 炸药爆炸 施工人员 V 10 1 15 150 V 10 1 15 150 重大 11.9 警戒 V 10 0.5 40 200 重大 11.10 11.11 警戒 警戒 V 10 0.5 40 200 重大 V 10 0.5 40 200 重大 11.12 爆破 V 10 1 15 150 严格执行安全管理制重大 度，人员机械撤退到安全距离以外 重大 严格执行爆破作业各项规章制度 11.13 12 爆破 高填方 早爆、拒爆或盲炮 炸药爆炸 施工人员 V V 3 2 1 2 40 120 大型机械设备进机械设备进场未注意安全运伤害 施工人员 12.1 场 送及安全停放 专业性较强、危险专项方案编塌方/车辆性大的施工项目施工人员 12.2 制 伤害 未编专项方案 土方施工机械未12.3 机械施工 按安全技术规程机械伤害 施工人员 安全施工、违反规40 160 一般 专人负责 制定专项方案、专家审核 V 3 1 40 120 一般 V 3 2 40 241 一般 交底、监督、检查

序 号 作业活动 程 危险源 可能导致的事故 涉及的 相关方 判断依据 （I~V） 作业条件风险性 评价 L C D 风险 级别 现有控制措施 及其有效性 备 注 12.4 12.5 12.6 12.7 12.8 12.9 12.10 12.11 12.12 12.13 机械作业区未设明显安全警示标机械作业 伤害 志、在危险地段作业无专人指挥 人工配合机械作业清底、平整、碾机械作业 机械伤害 压、修坡等作业未保持安全距离 遇有土体不稳、滑监护 坡迹象人机未撤坍塌伤害 离 汛期遇水位暴涨、监护 暴雨、山洪等未提淹溺 前撤至安全地带 在爆破警戒区内听到爆破信号时警戒 打击/伤害 未立即停工，人机未撤至安全地带 作业场地发生交监护 通堵塞时未暂停机械伤害 施工 作业场地地面出监护 现陷车（机）时未塌陷 暂停施工 作业场地机械运监护 行道路发生打滑机械伤害 时未暂停施工 作业现场防护设施损坏失效或作防护 业面不足以保证机械伤害 安全作业时未暂停施工 挖掘机作业发动机起动后，铲斗机械作业 机械伤害 内、臂杆、履带和机棚上站人 机械作业 施工人员 V 3 1 100 300 重大 明显设置、设专人指挥 施工人员 V 6 2 机车鸣笛、相互提示、100 1200 不可容许 监护检查 施工人员 V 6 1 40 240 一般 放坡、打桩支护、观察 施工人员 V 3 1 40 120 一般 制定方案组织实施 施工人员 V 3 1 40 12 一般 专人统一指挥 施工人员 V 1 1 40 40 一般 制定预案、疏导交通 施工人员 V 1 1 40 40 一般 停工采取措施 施工人员 V 1 1 40 40 一般 停工采取措施 施工人员 V 3 2 40 120 一般 停工撤离、采取措施 施工人员 V 3 1 40 120 一般 禁止站人 12.14 挖掘机操作时进机械伤害 施工人员 铲过深，提斗过猛 V 3 1 40 120 一般 检查 12.15 12.16 12.17 挖掘机作业土体挖成悬空状态而机械作业 不能自然塌落时，机械伤害 施工人员 用铲斗将悬空上方砸下 挖掘机作业铲斗机械作业 从运土车的驾驶机械伤害 施工人员 室顶上越过 挖掘机向运土车机械作业 辆卸土时偏载或机械伤害 施工人员 砸坏车厢 机械作业 挖掘机作业半径内站人 机械伤害 施工人员 V 3 2 40 240 一般 检查 V 3 6 15 270 一般 禁止 V 3 2 15 90 一般 交底 12.18 V 3 1 40 120 一般 检查

序 号 作业活动 危险源 可能导致的事故 涉及的 相关方 判断依据 （I~V） V 作业条件风险性 评价 L 3 1 C D 风险 级别 现有控制措施 及其有效性 备 注 12.19 机械作业 推土机作业下坡时空档滑行 机械伤害 施工人员 40 120 一般 检查 12.21 推土机作业刀片机械作业 推坡壁上高于机打击伤害 施工人员 身孤石或大土块 机械作业 推土机摘卸推土刀片 机械伤害 施工人员 V 3 1 40 120 一般 禁止 12.22 V 3 1 40 120 一般 带防护镜 12.23 推土机多机在同机械作业 一作业面作业未防互相碰撞 机械作业 平机转盘故障 平地机停止作业机械作业 和停机维修保养时未放下铲刀 装载机在倾斜度机械作业 超过规定的场地作业 汽车运输 汽车运输 汽车运输 机械伤害 施工人员 V 1 1 40 40 一般 统一指挥 12.24 机械伤害 施工人员 V 3 1 40 120 一般 停车维修 12.25 机械伤害 施工人员 V 3 1 40 120 一般 停机维护前检查 12.26 机械伤害 施工人员 V 3 3 15 135 一般 降坡后作业 12.27 12.28 12.29 汽车作业超载、超物体打击/施工人员 高、偏载 车辆伤害 汽车驾驶室内超载 车辆伤害 施工人员 V 3 3 15 135 一般 遵守规定 V 3 1 40 120 一般 遵守规定、严禁超员 自卸车，车厢内载车辆伤害 施工人员 人 V 3 1 40 120 一般 禁止乘人 12.30 12.31 12.32 车辆运输道路积汽车运输 水、洒水过湿，车车辆伤害 施工人员 辆打滑 自卸车边倒车，边汽车运输 起斗卸料及翻斗车辆伤害 施工人员 未降下料斗行驶 自卸车在倒车或汽车运输 通过涵洞口便道车辆伤害 施工人员 处未鸣笛 汽车运输 酒后驾车 修车时未使用制动装置 车辆伤害 施工人员 V 3 1 15 45 一般 排水/适量洒水 V 3 1 15 45 一般 检查监督 V 3 1 15 45 一般 教育 12.33 V 3 1 40 120 一般 严禁 12.34 汽车运输 车辆伤害 施工人员 V 3 1 40 120 一般 修车前检查 12.35 自卸车维修翻斗汽车运输 升起未采取安全支护 机械施工 推土机邻边作业 伤害 坍塌/机械伤害 施工人员 V 3 1 40 120 一般 采取安全支固 应大于1米，保持安全距离 12.36 施工人员 V 3 1 15 45 一般 12.37 压路机作业用换机械施工 向离合器制动，下机械伤害 施工人员 坡时滑行 机械施工 机械施工 压路机作业在弯道高速转弯 机械伤害 施工人员 V 3 1 40 120 一般 禁止 12.38 12.39 V 3 1 15 45 一般 禁止 机车未熄火，未掩机械伤害 施工人员 行走部分检修 V 3 1 40 120 一般 确认安全操作

序 号 作业活动 危险源 可能导致的事故 涉及的 相关方 判断依据 （I~V） V 作业条件风险性 评价 L 3 1 C 15 D 45 风险 级别 现有控制措施 及其有效性 备 注 12.40 12.41 高压油管接头螺机械施工 丝滑丝、松动或油伤害 施工人员 管爆裂 机车起动及前后行使作业未检查机械施工 机械伤害 施工人员 周边作业环境和鸣笛 机械施工 机械施工 挖掘机作业半径内有人 机械伤害 施工人员 一般 按期按时检查 V 3 2 40 240 一般 检查/鸣笛 12.42 12.43 V 3 2 40 240 一般 检查 人工砌石，石块滑物体打击 施工人员 落 推土机平整石方，物体打击 施工人员 临边滚石 机车制动系统失灵 机车停放临边及边坡 机车驾驶室外载人 机械伤害 施工人员 机械伤害 施工人员 机械伤害 施工人员 V 3 2 40 240 一般 设防检查 12.44 12.45 12.46 12.47 13 机械施工 机械施工 机械施工 机械施工 V 3 1 40 120 一般 清边作业 V V V V 3 6 3 3 1 1 1 1 40 120 100 600 40 120 一般 保养检查 一般 交底 检查 一般 检查 重大 严格执行规定程序安装拆除脚手架并监督 倒塌、高处未按规定程序安13.1 拆除脚手架 坠落 施工人员 装拆除脚手架 物体打击 13.2 拆除脚手架 架子拆除时未设倒塌、物体施工人员 警戒，无人监护 打击 高处坠落 施工人员 物体打击 高空作业 40 120 V 3 1 15 45 重大 安排人员监护 13.3 拆除脚手架 非架子工操作 V 3 1 40 120 重大 持证上岗 13.4 高处作业人员未经体检患有心脏高处作业 高处坠落 施工人员 病、高血压、贫血、眩晕等疾病 高处作业 冬、雨季登高作业高处坠落 施工人员 未穿防滑鞋 V 3 1 15 45 重大 体检合格上岗 13.5 V 3 1 40 120 重大 登高前检查确认穿防滑鞋 13.6 14 作业人员穿着硬高处作业 底鞋、袖口、裤口高处坠落 施工人员 不符合要求 高架桥 V 3 1 15 45 重大 登高前检查确认穿着 起吊工作前检查所用的一切工具、设备是否良好，如不符合规定，必须修理或更换，不得凑合使用。工作前应了一般 解吊物尺寸、重量和起吊高度，安全选用机械工具，不得冒险作业，不得超负荷操作。严禁吊物下面站人或停留。 电器设施要经常性检查，配电柜及开关箱应一般 安装漏电保护器，要接零接地、一机一闸。 起重超负荷、钢丝桩基钻进施绳及吊具选择不14.1 起重伤害 施工人员 工 合理、钢丝绳断裂、吊物下面站人 V 3 2 40 240 电器设备无漏电桩基钻进施14.2 保护、不接零、不工 接地 触电 施工人员 V 3 2 40 240

序 号 作业活动 危险源 可能导致的事故 涉及的 相关方 判断依据 （I~V） V 作业条件风险性 评价 L 3 1 C D 风险 级别 现有控制措施 及其有效性 设立安全警示牌、及时围护。 备 注 泥浆池未设立警桩基钻进施14.3 示牌安全防护措工 施不到位 坠落 施工人员 40 120 一般 14.4 桩基钻进施机械设备、起重设人、机事故 施工人员 工 备安全装置失灵 V 3 1 40 120 吊车未经检验、起桩基钢筋笼重设备安全装置机械伤害 14.5 施工人员 制作与运输 失灵易发生人、机物体打击 事故 焊接人员在超过桩基钢筋笼2m处焊接工作不高处坠落 施工人员 14.6 制作与运输 系安全带 墩柱模板安起重作业无人指14.7 起重伤害 施工人员 装及拆除 挥 墩柱模板安操作人员无证上机械伤害 施工人员 14.8 装及拆除 岗 风力导致起重物物体打击 墩柱钢筋加体晃动易撞击人机械伤害 施工人员 14.9 工与制作 员、设备或工程构筑物 电器设备无漏电墩柱钢筋加保护、不接零、不触电火灾 施工人员 14.10 工与制作 接地易发生触电 高空坠物，工具使14.11 龙门吊安装 物体打击 施工人员 用不当 使用的机械设备老化，存在故障缺机械伤害 施工人员 14.12 龙门吊安装 陷，操作方式不正确 14.13 梁板台座施配电箱未上锁，未工 配置专用漏保 触电 施工人员 V 3 2 40 240 V V V 3 3 3 1 2 1 40 120 40 一般 40 一般 机械设备、起重设备安全装置要定期检查，发一般 现安全装置失灵要及时更换或修理，不得带病工作。 设置设备要经当地特种设备检查机构检验，合格后方可使用。起重一般 设备安全装置要定期检查，发现安全装置失灵要及时更换或修理，不得带病工作。 高空作业人员必须系一般 好安全带方可警醒施工作业。 一般 安排专人指挥 一般 必须持证上岗 风力达到6级以上时禁止吊装作业。起吊物一般 体时要拉好缆风绳，防止物体摆动过大，撞击工程结构及人机设备。 电器设施要经常性检查，配电柜及开关箱应一般 安装漏电保护器，接零接地。 一般 按规章制度进行操作施工 操作人员持证上岗并且定期检查设备 V 3 1 40 120 V 6 1 100 600 V 3 2 40 240 V 3 1 40 120 一般 V 3 1 40 120 一般 上锁并配备专用漏保 14.14 梁板台座施搅拌车无人指挥 车辆伤害 施工人员 工 火灾 施工人员 V 6 1 100 600 一般 安排专人指挥 切割前清楚周围的易一般 燃易爆物品并配置消防器材 一般 拉直后施工人员注意避让 砂轮切割机切割梁板钢筋加14.15 前未清理周围易工与制作 燃易爆物品 V 3 1 40 120 梁板钢筋加盘圆钢筋拉直时14.16 物体打击 施工人员 工与制作 反弹 焊接明火与氧气、 梁板钢筋加14.17 乙炔瓶的安全距火灾爆炸 施工人员 工与制作 离不足10米 梁板模板安设备工具不符合14.18 机械伤害 施工人员 装与拆除 规范要求 梁板模板安起重作业无人指施工人员 起重伤害 装与拆除 挥 14.20 梁板预应力切割时未佩戴安物体打击 施工人员 14.19 V 6 1 100 600 V 3 2 40 240 保持10米以上安全距一般 离 安全员、班组长巡查 一般 操作人员定期检查，维修 V V V 3 6 6 1 1 1 40 120 100 600 100 600 一般 安排专人指挥 一般 操作人员正确佩戴安

序 号 作业活动 危险源 可能导致的事故 涉及的 相关方 判断依据 （I~V） 作业条件风险性 评价 L C D 风险 级别 现有控制措施 及其有效性 备 注 张拉 梁板预应力14.21 张拉 梁板孔道压14.22 浆 梁板孔道压14.23 浆 15 15.1 隧道 全防护用具 机械伤害 临时用电电缆线 施工人员 绝缘损坏 触电 设备工具不符合 施工人员 规范要求 机械伤害 操作人员未佩戴 施工人员 安全防护用具 物体打击 V V V V 3 3 3 3 2 1 1 3 40 240 40 120 40 120 7 63 全防护用具 安排电工定期检查，及一般 时更换 操作人员定期检查，维一般 修 压浆工人应佩戴安全一般 防护用具及防护眼镜 导致财产机械设备操作不准备工作 受损、人员施工人员 当 伤亡 准备工作 准备工作 场地平整扬尘 影响呼吸系统 施工人员 较大 规范操作方法 15.2 15.3 15.4 V 3 6 1 18 一般 洒水降尘 施工照明线路漏致人伤亡 施工人员 电 火灾 施工人员 V 3 2 15 90 较大 线路更新，保证高度 准备工作 材料库保管不当 IV、V 1 3 15 45 一般 设置灭火器具 炸药、火工品的运炸药、火工15.5 输、存放、搬运不品 当 15.6 15.7 爆炸 施工人员 V 3 2 40 240 重大 严格执行安全规程 加强管理，制度措施控制 加强管理，制度措施控制 加强管理，制度措施控制 炸药、火工炸药、火工品看护威胁社会施工人员 品 不当被盗 稳定、爆炸 炸药、火工炸药、火工品的使品 用不当 爆炸 施工人员 V 3 2 40 240 重大 V 3 2 40 240 重大 丢失威胁炸药、火工火工品内部审批15.8 社会稳定、施工人员 品 手续，记录不全 爆炸 15.9 15.10 15.11 15.12 15.13 15.14 15.15 15.16 15.17 洞身开挖 洞身开挖 洞身开挖 洞身开挖 洞内通风不良 中毒、窒施工人员 息、尘肺病 V 3 2 40 240 重大 IV、V 6 3 7 126 较大 加强通风气体检测 洞内照明不足 人身伤害 施工人员 洞内高温 不戴安全帽 中暑 施工人员 IV、V V IV、V IV、V IV、V 6 3 3 3 3 3 1 1 1 1 7 126 较大 加强现场照明 较大 较大 较大 较大 加强洞内通风，落实防署降温措施 配发防护用品督促个人防护 配发防护用品督促个人防护 配发防护用品督促个人防护 40 120 40 120 40 120 40 120 物体打击 施工人员 施工人员 施工人员 洞身开挖 洞身开挖 洞身开挖 洞身开挖 洞身开挖 不戴防尘口罩 尘肺病 钻孔作业不戴耳职业性耳塞 聋 风动凿岩机螺栓、机械伤害 施工人员 卡套松动 风动凿岩机弹簧机械伤害 施工人员 弹性失效 风动凿岩机接头机械伤害 施工人员 不牢、漏风 V 1 6 7 42 一般 加强设备检查维修 V 1 6 7 42 一般 加强设备检查维修 V 3 3 7 63 一般 加强设备检查维修

序 号 作业活动 危险源 可能导致的事故 涉及的 相关方 判断依据 （I~V） V 作业条件风险性 评价 L 3 3 C 7 D 63 风险 级别 现有控制措施 及其有效性 备 注 15.18 15.19 15.20 15.21 15.22 洞身开挖 洞身开挖 洞身开挖 洞身开挖 洞身开挖 风动凿岩机钻杆机械伤害 施工人员 弯曲、堵塞 凿岩机作业 凿岩机作业 噪声危害 施工人员 振动危害 施工人员 一般 加强设备检查维修 IV、V IV、V V 3 3 1 6 6 6 7 3 15 126 54 90 较大 戴耳塞或耳罩 一般 装减震垫戴手套 较大 加强检查台架不得堆放杂物 钻孔台架高空坠物体打击 施工人员 物 钻孔台架的高处高空坠落 施工人员 作业 高压风管口连接物体打击 施工人员 不牢固 钻孔台架失稳 高空坠落 施工人员 高空坠落、施工人员 物体打击 爆炸事故 施工人员 爆炸 施工人员 V 3 1 40 120 较大 做好临边防护 15.23 洞身开挖 V 1 6 15 90 较大 加强风管管口检查 登高作业设备使用前较大 必须按规定严格检查，确保人身安全 登高作业设备使用前一般 必须按规定严格检查，确保人身安全 重大 规范操作 重大 规范操作 15.24 洞身开挖 V 3 1 40 120 15.25 洞身开挖 钻孔台架倒塌 V 3 1 15 45 15.26 15.27 15.28 15.29 15.30 15.31 15.32 洞身开挖 洞身开挖 钻残眼 火工品洞内运输未分别运输的 IV、V V 3 3 6 6 15 270 15 270 洞身开挖 爆破工无证操作 洞身开挖 爆破工违章操作 洞身开挖 洞身开挖 洞身开挖 爆破装药无专人看护 爆炸 爆炸 爆炸 施工人员 施工人员 施工人员 V V V 1 3 1 3 6 3 40 120 15 270 40 120 较大 严格检查持证上岗 重大 规范操作 较大 加强监督检查 爆破作业未设警飞石、物体施工人员 戒区、信号不明 打击 警戒安全距离不飞石、物体施工人员 足 打击 V 3 6 15 270 重大 加强安全警戒 V 3 6 15 270 重大 加强安全警戒 15.33 15.34 15.35 15.36 15.37 飞石、物体洞身开挖 人员未撤离起爆 施工人员 打击 洞身开挖 爆破振动 振动危害 施工人员 V 3 6 15 270 重大 加强安全检查 V V V IV、V 3 3 6 3 3 6 3 6 15 135 15 270 15 270 15 270 较大 监视量测 重大 勤找顶，加强初期支护 重大 浇水失放、强支护 重大 规范操作、加强现场盯控 洞身开挖 坍塌（塌方、掉块） 塌方伤人 施工人员 洞身开挖 洞身开挖 岩爆 人身伤害 施工人员 盲炮瞎炮未检查、爆炸事故 施工人员 漏查 15.38 涌水、坍涌水量过大、处理洞身开挖 塌、滑层掉施工人员 不及时 块 IV、V 3 3 15 135 较大 地质预报

序 号 作业活动 危险源 可能导致的事故 涉及的 相关方 判断依据 （I~V） V V 作业条件风险性 评价 L 3 3 3 6 C D 风险 级别 现有控制措施 及其有效性 备 注 15.39 15.40 15.41 15.42 15.43 洞身开挖 洞身开挖 洞身开挖 洞身开挖 洞身开挖 软质岩变形 冒顶片帮 施工人员 15 135 7 126 较大 定期观测 较大 定期观测 松动危石处理不坍塌、掉块 施工人员 及时 电气线路损坏 触电 施工人员 V V 3 3 6 1 7 126 较大 常检查维护 较大 及时排险 机械找顶排险不掉块、物体施工人员 及时 打击 火灾 中毒窒息 施工人员 40 120 V 6 3 15 270 重大 加强通风、配消防器材 加强检查及时加固和变更 加强检查及时加固和变更 15.44 15.45 开挖过程中发现洞身开挖 围岩突变未及时施工人员 坍塌 采取措施加固 发现掌子面掉块坍塌、人身洞身开挖 未采取措施、紧急施工人员 伤害 情况下撤离人员 洞身开挖 洞身开挖 洞内交叉作业 车辆伤害、施工人员 物体打击 V 6 3 15 270 重大 V 6 3 15 270 重大 15.46 15.47 15.48 15.49 15.50 15.51 15.52 15.53 V 3 6 7 126 较大 加强现场管控 超前预报不及时、坍塌、涌水 施工人员 不到位、不准确 坍塌 施工人员 V 6 3 15 270 重大 定期检测、分析 洞身开挖 监控量测不到位 洞身开挖 V V 6 3 3 6 15 270 7 126 重大 定期检测、分析 较大 加强现场管控，设置安全标志标牌 加强检查，设置安全防护措施 洞内安全警示不人身伤害 施工人员 足或不到位 洞身开挖 临边防护不到位 人身伤害 施工人员 支护喷锚 人工找顶排险不掉块、物体施工人员 彻底、不到位 打击 V V 3 3 6 1 7 126 较大 40 120 较大 较大及时排险 支护喷锚 钢架支护不及时 坍塌、掉块 施工人员 支护喷锚 支护喷锚 安装钢架失稳 物体打击 施工人员 安装钢架高空坠物体打击 施工人员 物 台架失稳 人员高空坠落 人员高空坠落 坍塌 施工人员 V V V 3 3 6 6 7 7 126 126 较大 较大及时支护到位 较大 较大按章操作 较大 较大加强检查、台架不得堆放杂物 15.54 1 6 15 90 15.55 支护喷锚 V 3 1 40 120 登高作业设备使用前较大 必须按规定严格检查，确保人身安全 较大 较大落实个人防护 较大加强检查，规范施工 较大加强检查，规范施工 15.56 支护喷锚 人员高处作业 施工人员 V 3 6 7 126 15.57 钢架安装螺栓数支护喷锚 量不足、焊接不牢固 支护喷锚 锁脚锚杆长度不足 施工人员 V 3 6 7 126 较大 15.58 坍塌 施工人员 V 3 6 7 126 较大

序 号 作业活动 危险源 可能导致的事故 涉及的 相关方 判断依据 （I~V） V 作业条件风险性 评价 L 3 6 C 7 D 126 风险 级别 较大 现有控制措施 及其有效性 较大加强检查，规范施工 较大较大常观察强支护 备 注 15.59 15.6 15.61 15.62 15.63 支护喷锚 支护喷锚 支护喷锚 支护喷锚 支护喷锚 锁脚锚杆与钢架焊接不牢固 岩爆 软质岩变形 坍塌 施工人员 落石砸伤 施工人员 片帮 施工人员 V V V 6 3 3 3 3 1 15 270 15 135 40 120 重大 较大 较大定期观测 较大 较大配发防护用品 较大停止风水料的输送 砼喷射作业不戴水泥尘肺 施工人员 防尘口罩 输料管爆裂 打伤人 施工人员 V V IV、V 6 1 15 90 较大 15.64 15.65 15.66 15.67 15.68 15.69 15.70 15.71 15.72 15.73 支护喷锚 支护喷锚 支护喷锚 支护喷锚 支护喷锚 出碴运输 出碴运输 电气线路损坏 洞内通风不良 触电 施工人员 3 6 2 3 15 7 90 126 较大 较大常检查维护 较大 较大加强通风、气体检测 中毒、窒施工人员 息、尘肺病 洞内照明不足 人身伤害 施工人员 支护不及时 坍塌、掉块 施工人员 湿喷机械手维护机械伤害、施工人员 保养不到位 交通事故 运输车辆证照不交通事故 施工人员 全 运输车辆日常维交通事故 施工人员 护保养不到位 IV、V V V 6 3 3 3 6 6 7 7 7 126 126 126 较大 较大加强现场照明 较大 较大 较大加强检查，及时支护成环 较大加强检查和维护保养 加强检查，严禁无证无牌车辆 V 3 6 7 126 较大 V 3 6 7 126 较大 加强检查和维护保养 出碴运输 驾驶员无证驾驶 交通事故 施工人员 出碴运输 挖掘机、装卸机维交通事故、施工人员 护保养不到位 人身伤害 V V 6 6 3 3 15 270 15 270 重大 加强检查，持证上岗 重大 加强检查和维护保养 加强检查和人员教育培训 出碴运输 操作工违章作业 人身伤害 施工人员 出碴运输 出碴运输 出碴运输 出碴运输 出碴运输 出碴运输 交叉作业洞内照人身伤害、施工人员 明不足 交通事故 车辆伤害 碰撞、挤轧 施工人员 V IV、V 3 6 7 126 较大 15.74 15.75 15.76 15.77 15.78 15.79 6 3 7 126 较大 加强现场照明 V V 1 1 6 6 15 15 90 90 较大 规范调车 较大 执行操作规程 挖掘机、装卸机扒机械伤害 施工人员 碴作业无人指挥 软质岩变形 坍塌 施工人员 施工人员 V V 3 3 3 3 15 135 15 135 较大 地质预报 较大 定期观测 临时支护强度不坍塌落石够 伤人 通风不良、车辆尾中毒/窒息 施工人员 气超标 IV、V 1 6 15 90 较大 加强通风

序 号 作业活动 危险源 可能导致的事故 涉及的 相关方 判断依据 （I~V） V V V 作业条件风险性 评价 L 3 3 3 3 3 3 C D 风险 级别 现有控制措施 及其有效性 备 注 15.80 15.81 15.82 15.83 15.84 出碴运输 洞内超速行车 车辆伤害 施工人员 15 135 15 135 15 135 较大 加强教育 较大 加强人员教育和设备检查 出碴运输 车灯损坏或不足 车辆伤害 施工人员 滑坡、泥石出碴运输 弃渣场堆料过高 施工人员 溜 出碴运输 仰拱施工 弃渣场临边无防人身伤害 施工人员 护无警示 仰拱栈桥钢度不车辆伤害 施工人员 足 较大 加强检查 V 1 6 15 90 较大 加强警示防护 V 1 6 15 90 较大 加强检查与验算 加强检查，人员注意避让 15.85 仰拱施工车辆从掉块、物体仰拱施工 栈桥通过交叉作打击、车辆施工人员 业 伤害 仰拱施工 仰拱施工 仰拱施工 仰拱施工 仰拱施工 仰拱施工 仰拱施工 土工布、防水板、钢筋安装 土工布、防水板、钢筋安装 土工布、防水板、钢筋安装 土工布、防水板、钢筋安装 土工布、防水板、钢筋安装 土工布、防水板、钢筋安装 土工布、防水板、钢筋安装 仰拱栈桥临边防高处坠落 施工人员 护不到位 栈桥两头照明不车辆伤害 施工人员 足 栈桥上无警示标高处坠落 施工人员 识 车辆从栈桥上通车辆伤害 施工人员 过车速过快 模板作业 物体打击 施工人员 V 3 3 15 135 较大 15.86 15.87 15.88 15.89 15.90 15.91 15.92 V 1 6 15 90 较大 加强检查和人员教育 IV、V 6 3 7 126 较大 加强现场照明 V 1 6 15 90 较大 加强检查和人员教育 IV、V 6 3 7 126 较大 加强人员教育 V V 1 1 6 6 15 15 90 90 较大 加强检查和按章操作 较大 加强检查和按章操作 砼浇筑个人防护物体打击 施工人员 不到位 振捣棒检查不到位 触电 施工人员 V 1 6 15 90 较大 加强检查 15.93 台架高处作业 高处坠落 施工人员 V 1 6 15 90 较大 安全检查安全防护 15.94 初支面处理 物体打击 施工人员 V 6 3 7 126 较大 加强观察，找顶 15.95 电动工具漏电 焊接产生有毒气体 电焊作业未采取挡护措施 触电 施工人员 V 3 2 15 90 较大 加强用电工具检查 15.96 中毒 施工人员 V 1 3 15 45 一般 带防毒口罩 15.97 火灾 施工人员 V 6 3 7 126 较大 加强教育 15.98 钢筋绑扎不到位 物体打击 施工人员 钢筋挤压套筒操机械伤害 施工人员 作不当 V 1 3 15 45 一般 加强检查规范作业 15.99 V 1 3 15 45 一般 加强检查规范作业

序 号 作业活动 危险源 可能导致的事故 涉及的 相关方 判断依据 （I~V） V 作业条件风险性 评价 L 6 3 C D 风险 级别 现有控制措施 及其有效性 备 注 土工布、防15.100 水板、钢筋安装 15.101 15.102 15.103 15.104 砼衬砌 砼衬砌 砼衬砌 砼衬砌 火灾 中毒窒息 施工人员 15 270 加强通风、配消防器重大 材、严禁明火作业 较大 及时做二衬 较大 安全检查安全防护 一般 戴安全帽 二次衬砌不及时 高处坠落 坍塌 施工人员 V V V 3 1 3 3 6 3 15 135 15 7 90 63 致伤致残 施工人员 台车上杂物清理高处坠物 施工人员 不及时 电线漏电 触电 施工人员 V V V V V V 3 2 15 90 较大 检查防护 一般 提前避让 较大 加强观察 较大 规范作业 一般 配发防护用品 一般 规范操作 15.105 15.106 15.107 15.108 15.109 15.110 15.111 15.112 15.113 15.114 砼衬砌 砼衬砌 砼衬砌 砼衬砌 砼衬砌 砼衬砌 综合 综合 综合 综合 车辆伤害 片帮落石 钢模板拆装 砼浇筑作业 碰撞挤压 施工人员 砸伤 砸伤 施工人员 施工人员 3 6 3 1 3 1 3 2 3 2 15 7 15 7 7 45 126 90 21 42 物体打击 施工人员 台车稳位操作不物体打击、施工人员 当 机械伤害 照明不足 人身伤害 施工人员 IV、V V 3 3 2 6 15 90 较大 加强现场照明 重大 安装避雷设施配备灭火设施 炸药库/油库雷火灾/爆炸 施工人员 击、明火 洪水 地震 人员淹溺施工人员 设备损坏 人员伤害 施工人员 15 270 IV、V 1 2 40 80 一般较大 防洪预案 加强地震预报及时落实防护 V V 3 3 1 3 40 120 15 135 较大 机动车辆违章使车辆伤害 施工人员 用 配电盘无防护防护不当 电焊作业防护不当 触电 施工人员 较大 强化培训教育 15.115 15.116 15.117 15.118 15.119 综合 综合 综合 综合 综合 V 3 2 15 90 较大 安装配电箱 烫伤 施工人员 V 3 3 15 135 较大 配备劳保用品 机械设备误操作 夹、轧伤 施工人员 机电设备损坏、洞内潮湿 压力容器违章使用 触电 施工人员 V V 3 3 3 6 15 135 15 270 较大 规范操作 重大 安装保护器或使用安全电压 爆炸 施工人员 V 1 3 15 45 一般较大 规范操作 做好人员健康检查、专45 一般较大 人负责、落实食品卫生安全检查 15.120 综合 食堂饮食不洁 食物中毒 施工人员 V 1 3 15

序 号 作业活动 危险源 可能导致的事故 涉及的 相关方 判断依据 （I~V） V V 作业条件风险性 评价 L 3 3 2 2 C 15 15 D 90 90 风险 级别 现有控制措施 及其有效性 备 注 15.121 15.122 15.123 15.124 15.125 综合 综合 综合 综合 综合 台车架失稳 违章使用大负荷电器 高处坠落 施工人员 火灾 施工人员 较大 安全检查 较大 定期检查 起重钢丝绳强度起重伤害 施工人员 不足 电锯、电砂轮操作机械伤害 施工人员 不当 电动切割机皮带卷入伤害 施工人员 无防护罩 环境卫生不洁 发生疫情 施工人员 电焊、氧焊 高压进洞防护不到位 灼、烫伤 施工人员 触电 施工人员 V 3 2 15 90 较大 定期检查 V 3 2 15 90 较大 规范操作 安全提示检查防护装置 V 3 2 15 90 较大 15.126 15.127 15.128 15.129 15.130 15.131 15.132 15.133 15.134 15.135 综合 综合 综合 V IV、V V 3 3 3 2 3 6 15 90 较大 定期检查卫生 较大 配备防护品 重大 加强防护和用电检查 15 135 15 270 软弱围岩施管棚施工无方案 工 软弱围岩施管棚施工长度不工 足 软弱围岩施管棚施工未注浆 工 软弱围岩施开挖支护不及时 工 软弱围岩施每次开挖进尺超工 标 软弱围岩施工 开挖步距超标 坍塌 施工人员 V 3 3 15 135 较大 落实方案并加强检查 安全技术交底、现场检查验收 安全技术交底、现场检查验收 坍塌 施工人员 V 3 3 15 135 较大 坍塌 施工人员 V 3 3 15 135 较大 坍塌 施工人员 V 3 3 15 135 较大 及时立架初支 坍塌 施工人员 V 3 2 15 90 较大 及时立架初支 坍塌 施工人员 V 3 2 15 90 较大 及时立架初支 软弱围岩施边墙钢架悬空时工 间过长 软弱围岩施日常监控量测不工 到位 坍塌 施工人员 V 3 3 15 135 较大 及时立架初支 安全技术交底、现场检查验收 落实应急措施并现场检查验收 15.136 15.137 15.138 15.139 15.140 15.141 坍塌 施工人员 V 3 2 15 90 较大 软弱围岩施应急措施未落实 坍塌、涌水 施工人员 工 软弱围岩施未组织应急培训人身伤害 施工人员 工 和演练 进口遇断裂超前预报不到位、带 不准确 坍塌 施工人员 V 3 6 15 270 重大 V 3 6 15 270 重大 组织应急培训和演练 V 3 3 15 135 较大 组织超前预报培训 落实方案、措施并现场检查验收 组织日常监控量测培训并监督检查 进口遇断裂方案、措施未落实 坍塌 带 进口遇断裂日常监控量测不带 到位 坍塌 施工人员 V 3 3 15 135 较大 施工人员 V 3 3 15 135 较大

序 号 作业活动 危险源 可能导致的事故 涉及的 相关方 判断依据 （I~V） V 作业条件风险性 评价 L C D 风险 级别 重大 现有控制措施 及其有效性 加强超前地质预报和监控量测 加强超前地质预报和监控量测 加强超前地质预报和监控量测 备 注 15.142 15.143 15.144 15.145 断裂带与水超前预报不到位、坍塌、涌水 施工人员 库相通连 不准确 断裂带与水方案、措施未落实 坍塌、涌水 施工人员 库相通连 断裂带与水日常监控量测不坍塌、涌水 施工人员 库相通连 到位 断裂带与水未对有水地段水坍塌、涌水 施工人员 库相通连 流监测 施工人员 3 3 3 3 3 2 2 2 2 3 40 240 40 240 40 240 40 240 15 135 V 重大 V 重大 V 重大 加强水量监测 加强超前地质预报和监控量测 加强超前地质预报和监控量测 加强超前地质预报和监控量测 出口施工段超前预报不到位、15.146 遇破碎带、坍塌 不准确 断裂带 出口施工段15.147 遇破碎带、方案、措施未落实 坍塌 断裂带 出口施工段日常监控量测不15.148 遇破碎带、坍塌 到位 断裂带 V 较大 施工人员 V 3 3 15 135 较大 施工人员 V 3 3 15 135 较大 判断依据 Ⅰ.不符合法律法规及其他要求（严重违反的，判定为5级）；Ⅱ.曾发生过事故，仍未采取有效控制措施的，判定为5级；Ⅲ.相关方合理抱怨或要求（多次抱怨、警告，判定为5级）；Ⅳ. 直接观察到的危险（对可能导致危险的错误且无有效控制措施的，判定为5级）；Ⅴ.半定量评价（LC法）。 编制： 审核： 批准： 批准日期：