2006年第6期科技管理研究ScienceandTechnologyManagementResearch2006No6文章编号:1000-7695(2006)06-0024-04影响广东民营科技企业发展的内部因素分析———基于单因素方差分析方法刘宏滨1,黄建欢2(12广东省生产力促进中心企业发展部,广东广州510070;湖南大学经济与贸易学院,湖南长沙410079)摘要:本文选取1254家广东民营科技企业作为样本,利用单因素方差分析方法,对影响广东民营科技企业发展的内部因素进行了定量分析。结果表明,企业注册类型对广东民营科技企业的发展影响不显著,但是企业规模、技术投入和人才等因素均对广东民营科技企业的发展有重要影响,而且对收入利润率和收入增长率的影响有所差异。关键词:民营科技企业;影响因素;方差分析中图分类号:F270文献标识码:A影响企业发展的因素可以分为两大类,一类是企业自身的因素即内部因素,如企业制度因素、企业规模、技术因素、企业人才(企业法人、员工)等;另一类是企业以外的因素即外部因素,如政策法律环境、融资支持、服务配套支持、产业区域集聚效应、行业周期等。以往人们一般采用定性方法对影响企业发展的内部因素进行分析,因此在认识上难以深入和准确。事实上,采用单因素方差分析方法可以对这些影响因素及其影响进行定量分析。1方法和数据方差分析方法在分析影响因素的研究中应用十分广泛。对观察对象而言(例如农作物的产量,其影响因素有种子、肥料、气候等),这些因素可以分为两大类:第一类是人为可以控制的因素(如本例中的种子、肥料等),第二类是人为难以控制的因素。方差分析中,将第一类影响因素称为控制因素(或者控制变量),将第二类影响因素称为随机因素(或者随机变量),受控制因素和随机因素影响的事物(如农作物的产量),称为观察变量。方差分析就是通过测试控制变量的不同水平是否给观察变量造成了显著的差异和变动来分析控制变量对观察变量的影响程度。若控制变量的不同水平对试验结果产生了显著影响,则在它和随机变量的作用下观察变量数据将发生显著变动。反之,若控制变量的不同水平对试验结果没有产生显著影响,则说明观察变量数据的变动应主要归结为随机变量的变动。方差分析可以分为两类:当控制变量只有一个时,是单因素方差分析;控制变量多于一个时,是多因素方差分析。单因素方差分析采用统计推断的方法。先假定不同水平下各样本数据总体服从方差相同的正态分布,然后观察不同水平下各样本数据总体的均值有无显著差异。具体方收稿日期:2006-05-06基金项目:广东省软科学研究项目阶段研究成果(2004B70102050)法如下:(1)进行前提检验:方差分析对不同水平下各样本数据总体服从正态分布的要求不是很严格,但对方差相等的要求是严格的,因此需要进行前提检验。一般采用Homogenerity-of-variance方法,其零假设是H0:各水平下样本数据总体的方差无显著差异。若检验结果的相伴概率值大于用户心中的显著性水平(一般为005),则可以认为各水平下方差相等,反之则不相等。(2)计算F统计量,进行F检验:单因素方差分析把观察变量总的变差平方和SST分解为由控制变量引起的变差SSA及随机变量引起的变差SSE,构造F统计量,F=,式中,(k-1)(n-k)k为水平数,n为样本总数。利用该SSA/SSE/公式计算出F值后,再查F分布表给出的相伴概率值,若检验结果的相伴概率值大于用户心中的显著性水平(一般为05),则可以认为控制变量的不同水平下各总体均值没有0显著差异,即控制变量的不同水平没有给观察变量带来显著影响。反之,则说明控制变量对观察变量有显著影响。数据方面,我们从广东民营科技企业数据库中选取2001和2002年连续两年申报了数据的企业(收入规模在100万元以上的企业)作为样本进行观察,这样的企业有1254家。2对影响广东民营科技企业发展的内部因素的实1证分析企业发展可以从两个重要方面来观察:增长速度和盈利能力。根据选取的数据情况,我们以样本企业的收入增长率(2002年与2001年比较)、收入利润率(=净利润/总收入)作为观察变量。企业的内部因素有企业制度、企11211刘宏滨等:影响广东民营科技企业发展的内部因素分析52业规模、技术因素、企业人才等因素,我们分别以企业类型、企业资产规模、科技经费投入、企业高学历员工数等作为控制变量来代表以上因素进行分析。下面将上述控制变量分别与观察变量进行单因素方差分析。21企业制度与企业的发展从许多案例分析看,机制、制度因素对企业的影响较大,但不易进行定量分析。较为简便的做法是从企业登记类型进行观察。国家科技部《民营科技企业年报表》中显示,民营科技企业的登记注册类型可分为国有企业、集体企业、股份合作企业、有限责任公司等11类,不同的登记注册类型对应着不同的企业制度类型。先看不同企业类型下观察变量收入增长率和收入利润153大率的同方差检验。结果表明,由于相伴随概率值005,因此不同企业类型下各总体收入增长于显著性水平0001小率的方差满足同方差假设,但由于相伴随概率值0于显著性水平005,不同企业类型下各总体收入利润率的方差不满足同方差假设,所以无法观察收入利润率与企业制度类型的关系。表1观察变量收入增长率收入利润率HomogeneityofVariances检验单方差因素检验LS12451887Sig00153001F10490597Sig00137817进一步对收入增长率与企业类型进行单因素方差分析,137,高于显结果表明,F统计量对应的相伴随概率值为0著性水平005,可以认为不同企业类型下各总体的收入增长率不存在显著差异。而从平均收入增长率和平均收入利润率看,所谓现代企业类型———有限责任公司和股份有限公司的相应指标并不明显比其他类型的高。因此,可以得出结论,民营科技企业的企业登记注册类型与企业发展速度、盈利能力之间不存在明显的影响关系。表2企业类型类号企业数目平均收入平均收入国有企业集体企业股份合作企业联营企业有限责任公司股份有限公司私营企业1234567个体企业8港、澳台投资企业9外商投资企业其它企业总体1011271224484604514716223增长率700%1400%1300%3100%1200%900%2100%3300%2200%600%-400%利润率54634759444555%49%26%12%62%62%59%36%35%82%98%15%125415%1注:为避免异常数据的影响,对于收入增长率的绝对值超过200%、收入利润率的绝对值超过50%的数据进行了剔除,下同。111111111111111111111111111111111111111122企业规模与企业发展企业规模可以分为资产规模、收入规模、人员规模等方面,这里选取资产规模作为分类标准,将这1254家企业分为4类。同方差检验表明,由于相伴随概率值均大于显著性水05,可以认为不同规模下各总体的收入增长率和收入平0利润率均满足同方差条件。进一步用单因素方差分析表明,不同规模下各总体的474,高于收入增长率的F统计量对应的相伴随概率值为0显著性水平005,可以认为不同规模下各企业的收入增长率不存在显著差异。但是,不同规模下各总体的收入利润率的F统计量对应的相伴随概率值为0011,低于显著性水平005,可以认为不同规模下各企业的收入增长率存在显著差异。而且,从表3中可以看出,规模水平高的民营科技企业,其平均收入利润率也相应较高。因此,规模水平对于民营科技企业的收入利润率有显著影响(而且存在规模效应现象),但对收入增长率的影响不显著。总体来看,企业的规模对企业发展有重要影响。表3观察变量收入增长率收入利润率表4HomogeneityofVariances检验单方差因素检验LS00392791Sig00758499F03836746Sig00474011资产规模类号企业数目平均收入平均收入增长率利润率1000万以下1000～5000万5000万～1亿1亿以上总体12344854591391711280%1568%1469%2012%12541506%3566590%52%07%92%15%23企业技术与企业发展企业要提高技术,加大技术投入是重要方面,因此我们以企业的科技活动经费为基准,将样本企业分为4类,观察其不同科技投入水平对企业的收入增长率和收入利润率的影响。表5观察变量收入增长率1收入利润率HomogeneityofVariances检验单方差因素检验LS01375379Sig00771248F519611685Sig00001000同方差检验表明,不同科技活动经费投入下各总体的收入增长率和收入利润率均满足同方差条件。单因素方差分析进一步表明,不同科技投入下各总体的收入增长率和1111111111111111111111111111111111111162刘宏滨等:影响广东民营科技企业发展的内部因素分析收入利润率均存在显著差异,可以认为科技活动经费投入对民营科技企业的发展存在显著影响。并且,从各科技活动经费水平对应的平均收入增长率和平均收入利润率来看,科技活动经费较高的企业表现出更高的收入增长率,但这不意味着更高的收入利润率,而科技活动经费中等规模的企业的平均收入利润率也相对较高。表9观察变量收入增长率收入利润率HomogeneityofVariances检验单方差因素检验LS09580077Sig00677000F23041206Sig00086012表10企业法人代表文化程度博士硕士大学大专其他总体3总结与分析类号企业数目1234537184480315238平均收入平均收入增长率利润率3231%1091%1657%1156%1892%1317%6454511%88%07%14%15%12541506%由以上分析可知,企业注册类型对广东民营科技企业的发展影响不显著,但是企业规模、技术投入和人才等因素均对广东民营科技企业的发展有重要影响:规模水平对于民营科技企业的收入利润率有显著影响,且存在规模效应,但对收入增长率的影响不显著;科技活动经费较高的企业表现出更高的收入增长率,但并不意味着更高的收入利润率,而科技活动经费中等水平的企业的平均收入利润率相对较高;高学历人数对广东民营科技企业的发展速度影响不显著,但对其盈利能力存在显著影响,高学历人数水平高的企业表现出相对较高的平均收入利润率;企业法人的学历水平对企业的发展也有一定影响。表11内部因素对民营科技企业发展的影响与企业发展相关的内部因素以及观察指标企业制度(注册类型)企业规模(资产规模)企业技术(科技活动经费)企业人才(高学历人才、法人代表学历)影响显著性和主要影响方面影响方式影响不显著规模水平对收入利润率有显著影响,但对收入增长率的影响不显著存在规模效应,规模水平高的企业的平均收入利润率也相应较高技术投入对企业的收入增长率和收入利润率均有显著影响。111111高学历人数对企业的收入增长率影响不显著,但对收入利润率存在显著影响。企业法人的学历水平对企业的发展也有一定影响。技术投入高的企业平均收入增长率相对较高,技术投入中等水平的企业平均收入利润率相对较高11111高学历人数水平高的企业,其平均收入利润率相对较高;法人代表学历为研究生的企业,其平均收入增长率和平均收入利润率相对较高111111111111表6科技活动经费类号企业数目平均收入平均收入增长率利润率100万以下100～500万500万～5000万5000万以上总体123479132912771076%2074%2597%3583%12541506%3783576%04%91%99%15%24企业人才与企业发展尽管学历不等于人才,但仍然可以用高学历人才数目来反映企业人才的情况,按照高学历人数水平,可以将这些企业分为三类,观察不同水平下样本企业的发展情况。表7观察变量收入增长率收入利润率HomogeneityofVariances检验单方差因素检验LS02051117Sig08150328F102912982Sig03580000同方差检验表明,不同高学历人数水平下各总体的收入增长率和收入利润率均满足同方差条件。单因素方差分析进一步表明,不同高学历人数水平下各总体的收入增长率不存在显著差异,但收入利润率则存在显著差异,可以认为高学历人数对广东民营科技企业的发展速度影响不显著,但对其盈利能力存在显著影响;并且,高学历人数的水平越高,该类企业表现出越高的平均收入利润率。表8高学历人数类号企业数目平均收入平均收入增长率利润率100以下50～100100～300总体12311201492%1082%4861%01%2409%1184%12531504%513%8053考虑到企业领导人在企业发展中可能起到十分重要的作用,我们进一步对观察企业法人的学历水平对企业发展的影响。检验结果表明,企业法人的学历水平对收入增长率有一定影响,但对收入利润率的影响难以判定。而单从企业法人不同学历水平下各类企业的平均收入增长率和平均收入利润率来看,企业法人学历为研究生的企业,表现出相对较高的平均收入增长率和平均收入利润率。111111111111111111111111111111刘宏滨等:影响广东民营科技企业发展的内部因素分析72企业规模、技术和人才对企业发展有显著影响只是一般性的认识,但其影响是发展速度还是经营经营效益方面,又如何影响?人们对此并不清楚。本研究给出了具有参考意义的答案。而从许多案例分析结果看,企业制度的确对企业发展有重要影响,民营科技企业之所以表现出较高的发展速度和效益,很重要的原因也是因为民营机制的优势。但本部分研究表明,企业注册类型对广东民营科技企业的发展影响不显著,这是否意味着企业制度对企业的发展影响不明显?我们认为,关键在于企业注册类型并不与广东民营科技企业中实际运作的企业制度对应,许多企业尽管在名义上是现代股份企业,但在运作中并不是按照现代企业制度运作管理,并且许多注册为国有等类型的企业,其运作机制与国有机制等差异很大。这样的实证结果并不意味着企业制度对企业的发展影响不明显。参考文献:[1]张守一,张屹山数量经济学导论[M].北京:社会科学文献出版社,1998[2]薛薇统计分析与SPSS的应用(第一版)[M].北京:中国人民出版社,2001[3]凌志明企业发展的条件及其影响因素分析[J].乡镇企业研究,2002(4)[4]李仲生中国乡镇企业发展与影响因素[J].经济与管理研究,2003(3)[5]曹兴,李佳高科技企业发展特征、影响因素及其环境分析[J].中国软科学,2003(7)作者简介:刘宏滨(1956-),女,汉族,山东人,广东省生产力促进中心企业发展部部长、广东省民营科技企业协会秘书长;黄建欢(1974-),男,苗族,湖南人,经济师,博士生,研究方向为公司金融理论与政策。(本文责编:廖政权)(上接第37页)[2]VITTORIOCHIESA,CRISTINAMASELLASearchingforanefmeasurementsystemdesign:developingandtestingaprocess-based[8]ANDYNELLY,MIKEBOURNE,BIKEKENNERLEYPerformancefectivemeasureofR&Dperformance[J].ManagementDecision,approach[J].InternationalJournalofOperation&ProductionMan1996,34(7):49-57agement,2000,20(9):1119-1145[3]CHRISTOPHHLOCH,JOHANNESBURGR&Dperformance[9]DANNIELBWAGGONER,ANDYDNELLY,MIKEPKENNERmeasuresthatareLinkedtoStrategy[J].CHLoch,StefanTapLEYTheforcesthatshapeorganizationalperformancemeasurementper,2000(2):213-228systems:Aninterdisciplinaryreview[J].InternationalJournalof[4]CAMERONBLAIREvaluatingresearchanddevelopmentperformproductioneconomics,1999(8):354-369ance[EB/OL].wwweleccanterburgacnz,2002,10[10]许庆瑞业绩评价理论:进展与争论[J].科研管理,2002[5]BROWNMG,SVENSONRAMeasuringR&DProductivity[J].(2):43-46ResearchTechnologyManagement,1988,31(July-August):11-15[6]KANPANRS,DPNORTONPuttingthebalancedscorecardtowork[J].HavardBusinessReview,1993(Sep-Oct):123-147[7]KERSSENSVANDRONGELEN,COOKDesignprinciplesforthedevelopmentofmeasurementsystemsforresearchanddevelopmentprocesses[J].R&DManagement,1997,27(4):345-359作者简介:谢赤(1963-),湖南长沙人,湖南大学工商管理学院常务副院长兼党总支书记,教授,博士,博士生导师;陈世平(1970-),湖南新邵人,湖南大学工商管理学院博士生,湖南白沙集团嘉沙实业有限公司总经理。(本文责编:陈夏)1111111111111111111111122211112211111