雅安市多营水厂扩建工程---监理规划

雅安市多营水厂扩建工程

监理规划

编 制 人：

审 核 人：

四川建科工程建设管理有限公司

二O一四 年 六 月

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监理规划审批表

工程名称 建设地址 抗震设防类别 主要结构形式 雅安市多营水厂扩建工程 雅安市雨城区多营镇 乙类 框架 5062.97 工程类别 总高度（m） 建筑面积(m2) 市政工程 7.35 25.7亩 （占地面积） 工程概况预算造价(万元) 建设单位 代建单位 监理单位 勘察设计 设计单位 施工单位 监督单位 、

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编制人 雅安市城市投资管理有限公司 四川建科工程建设管理有限公司 重庆大学建筑设计研究院 四川铁瑞建筑工程有限公司 总工办意见 编制人 ： 总监理工程师：

日 期： （盖章） 审核人： 技术负责人： 日 期： 日 期：

目 录

一、编制说明„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„04 二、工程概况„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„04 三、监理工作的范围、内容、目标„„„„„„„„„„„„„„05 1、监理工作范围„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„05 2、监理工作内容„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„05 3、监理工作目标„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„06 四、监理工作依据„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„06 五、监理组织形式、人员配备及进场计划、监理人员岗位职责„„07 1、监理组织形式„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„07 2、监理人员配备及进场计划„„„„„„„„„„„„„„„„07 3、监理人员岗位职责„„„„„„„„„„„„„„„„„„„07 六、工程质量控制„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„11 七、工程造价控制„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„29 八、工程进度控制„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„30

九、合同与信息管理„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„33 1、合同管理„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„33 2、信息管理„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„33

十、组织协调„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„35

十一、安全生产管理职责„„„„„„„„„„„„„„„„„„35 1、监理项目安全生产文明施工管理职责及制度„„„„„„„„35 2、总监理工程师安全生产职责„„„„„„„„„„„„„„„37 3、专职安全监理工程师安全生产职责„„„„„„„„„„„„39

十二、监理工作制度„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„40 1、监理部对外工作制度„„„„„„„„„„„„„„„„„„40 2、监理部内部工作制度„„„„„„„„„„„„„„„„„„49

十三、监理工作设施„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„51 十四、监理重点、难点和对策及合理化建议„„„„„„„„„„53

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一、编制说明

经业主授权，由我公司承担“雅安市多营水厂扩建工程”的项目监理工作，并根据相关规定和要求成立了项目监理部，同时将在该工程的施工阶段进行公正、独立、科学的监督管理活动。本项目监理部根据监理规范要求和本工程的结构形式、特点、规模，特编制本监理规划。

二、工程概况

1、建筑工程概况：雅安市多营水厂扩建工程—取水泵房位于雅安市多营镇，占地面积约为25.7亩。该净水厂建设规模达到3.5万吨/日，取水泵站建设规模为11万吨/日（其中第二水厂取水规模2.5万吨/日、第三水厂取水规模5万吨/日，多营水厂取水规模3.5万吨/日）。该取水泵房建筑面积为325.88m2，泵房上部位单层钢筋混凝土框架结构，层高7.65m，下部为深埋地下室，埋深约11.40m。基础采用整体筏板基础，基础埋深3.9m。设计合理使用年限为50年，抗震设防烈度为7度，结构安全等级为二级。

①墙体：地下部分和与水土接触部分墙体采用 M10 水泥砂浆砌 MU10 普通烧结多孔砖，女儿墙采用 M5 水泥砂浆砌 MU10 普通烧结多孔砖。框架结构建筑物外墙为 200 厚页岩空心砖外墙体围护。

②屋面：本工程屋面防水等级为I级（两道防水），平屋面防水卷材均选用4mmSBS改性沥青防水卷材。

③墙面：构筑物内壁除特殊要求外，内墙为水泥砂浆刷乳胶漆墙面。外墙面保温隔热材料采用20厚挤塑聚苯板，外墙刷浅蓝灰色和白色外墙漆。 ④楼地面：地砖、水泥豆石，按建筑功能要求分别采用，其中消毒间为地砖地面。

⑤顶棚：顶棚均为抹灰及乳胶漆饰面。

⑥门窗：防火门、成品装饰木门、防火门按钢质防火门，塑钢推拉窗、金属防火窗和进水窗。

2、结构工程概况：本工程地上一层，层高6.25米，下部为深埋地下室，

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埋深约11.4米，钢筋混凝土框架结构。根据《建筑抗震设计规范》，本工程按七度进行抗震设防，设计基本加速度为0.15g，设计地震分组为第二组，抗震设防类别为乙类，建筑结构安全等级为二级，场地类别为Ⅱ类，地面粗糙度为B类，地下水对混凝土无侵蚀性。框架粱、柱抗震等级为二级。建筑耐火等级为二级。

①基础：本工程采用筏板基础，基础埋深3.90m,局部超深部分采用毛石砼填至设计标高或放阶处理。基础以松散卵石层作为持力层，基础承载力特征值fak = 220kPa。要求基础进入持力层厚度不得小于300mm。具体措施待验槽时现场定。

②结构：本工程为钢筋混凝土框架结构，-0.060m以下基础采用C30钢筋混凝土浇筑，垫层采用C10混凝土浇筑，钢筋混凝土保护层厚度为40mm，基础梁、柱、墙均采用C30。水泵机组基础采用C15混凝土，预留孔待地脚螺栓定位埋入后，用C20细石砼填灌固结。图中其余建筑物砼强度等级均采用 C30。所有水池类构筑物均采用 C30 防水砼。钢筋HPB300，HRB335，HRB400，CRB550，型钢及钢板采用Q235。

3、安装工程：本取水泵房的安装工程，包括净水厂 10/0.4kV 变配电系统（不含站外 10kV进线）、低压配电系统、单体子项工程动力设备以及照明设备配电、单体构建（筑）物防雷、接地、爬梯、取水送水系统，通风系统等。

三、监理工作的范围、内容、目标

1、监理工作的范围：本工程施工阶段的土建、装饰及安装工程的监理。 2、监理工作内容：①投资控制，进度控制，质量控制，其中以施工阶段的质量控制为重点。②合同管理，对施工合同的执行情况进行分折和跟踪管理。③信息管理，根据工作需要建立必要的信息网络，做好信息及资料的收集、整理、发送、归档等工作。④安全管理，采取有效的安全方法和安全措施，杜绝重大安全事故。⑤协调管理，协助建设单位（代建单位）

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以及相关政府部门的工作，配合施工方搞好现场各种协调工作，保证工程建设的顺利进行。

3、监理工作的目标：主要是加强工程安全管理、质量管理，进度控制及投资控制，达到合同约定的工作目标。本工程工期控制目标为12个月、 投资控制在预计的总造价5062.97万元。

四、监理工作依据： 1、建设工程监理规范

2、有关工程建设方面的法律、法规； 3、政府批准的工程建设文件； 4、工程建设合同； 5、工程地质报告； 6、设计图纸； 7、工程建设承包合同； 8、监理大纲；

9、有关给水、给水排水、供电、防火的规范、规程： 《建筑地基基础工程施工质量验收规范》GB50202 《地下防水工程施工质量验收规范》GB50108 《混凝土结构工程施工质量验收规范》GB50204 《砌体工程施工质量验收规范》GB50203 《屋面工程质量验收规范》GB50207

《建筑地面工程施工质量验收规范》GB50209 《建筑装饰装修工程质量验收规范》GB50210 《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300 《建筑给排水及采暖工程施工质量验收规范》GB50242 《建筑电气工程施工质量验收规范》GB50303

10、国家颁布的现行施工验收规范、工程质量评定标准、建筑安装施工

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工艺操作规程、建筑施工安全规程及省、市对基本建设的有关法令规定、条例，结合公司多年来从事建设监理的经验。

五、监理组织形式、人员配备及进出场计划、监理人员岗位职责

1、监理组织形式：直线制监理组织形式。

土建 专业监理组

2、人员配备及进出场计划 姓 名 性别 刘贞文 陈忠德 江朝飞 刘钉江 李 恒 项目总监理工程师 安装 专业监理组 投资控制、合同与信息管理组 职 务 总监 执业证号 【川】总监字（11）0244号 计划进出场时间 2014/5/26—2015/5/25 2014/5/26—2015/5/25 2014/8/26—2015/5/25 男 男 男 男 男 安装专监 【川】监工岗字（08）0923号 土建专监 【川】监工岗字（13）0037号 监理员 监理员 【川】监理员证字（11）1813号 2014/5/26—2015/5/25 【川】监理员证字（10）0875号 2014/8/26—2015/2/25 注：可根据现场实际情况适时调配人员及经出场时间，保证监理工作开展需要。

3、监理人员岗位职责 （一）总监理工程师职责

1、确定项目监理机构人员及其岗位职责； 2、组织编制监理规划，审批监理实施细则；

3、根据工程进展情况安排监理人员进场，检查监理人员工作，调换不称职监理人员；

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4、组织召开监理例会； 5、组织审核分包单位资格；

6、组织审查施工组织设计、（专项）施工方案、应急救援预案； 7、审查开复工报审表，签发开工令、工程暂停令和复工令； 8、组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况； 9、组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣 工结算；

10、组织审查和处理工程变更；

11、调解建设单位与施工单位的合同争议，处理费用与工期索赔； 12、组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料； 13、审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告， 参与工程竣工验收；

14、参与或配合工程质量安全事故的调查和处理；

15、组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。 （二） 总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表： 1、组织编制监理规划，审批监理实施细则；

2、根据工程进展情况安排监理人员进场，调换不称职监理人员； 3、组织审查施工组织设计、（专项）施工方案、应急救援预案； 4、签发开工令、工程暂停令和复工令； 5、签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；

6、调解建设单位与施工单位的合同争议，处理费用与工期索赔； 7、审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告， 参与工程竣工验收；

8、参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。 （三）专业监理工程师职责：

1、参与编制监理规划，负责编制监理实施细则；

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2、审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报 告；

3、参与审核分包单位资格；

4、指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作 实施情况；

5、检查进场的工程材料、设备、构配件的质量； 6、验收检验批、隐蔽工程、分项工程； 7、处置发现的质量问题和安全事故隐患； 8、进行工程计量；

9、参与工程变更的审查和处理； 10、填写监理日志，参与编写监理月报； 11、收集、汇总、参与整理监理文件资料； 12、参与工程竣工预验收和竣工验收。 （四）监理员职责：

1、检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况； 2、进行见证取样； 3、复核工程计量有关数据； 4、检查和记录工艺过程或施工工序； 5、处置发现的施工作业问题； 6、记录施工现场监理工作情况。 （五）合同信息管理师职责：

1、负责对工程建设与监理工作有关各方往来的一切书面文件资料进行妥善保管，办理文件资料签收登记手续，及时处理需转交的文件资料，确保文件资料的完整、正确、有效。

2、对各专业监理工程师确认返回的文件资料，按统一的编目系统进行分类整理归档。

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3、严格按照《四川省建设工程项目现场监理文件资料组卷指南》要求，对施工现场各种信息的采集、分类、整理、分发、存档。负责收集整理工地所有由监理负责召集或有监理参加的会议纪要，并负责会议纪要、月报的起草和发送工作。

4、对项目有关合同备案及相关的文件与资料进行整理归类编码归档； 5、完成总监交付的各项任务。 （五）安全监理安全生产职责

1、协助总监理工程师组织推动施工建设中的安全生产工作，贯彻执行国家、行业、上级有关安全生产、安全监理的法律、法规和制度。

2、根据项目总监理工程师的安排，组织日常的HSE管理工作。 3、、负责编制项目监理部监理细则，负责管理具体实施、检查。 4、、定期或不定期抽查内部及现场执行状况，并提出整改意见，负责监督实施，负责与安全监理相关方的联系和沟通。

5、、审查承包单位提交的涉及安全生产的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；

6、定期向总监理工程师提交安全监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；

7、竣工验收前，协助施工单位对安全、消防设施进行校验，达到工程建设项目符合监理验收规范，参加本工程有关安全、消防项目的竣工验收及试运转工作。

8、按时参加由业主或当地安全主管部门、上级部门现场安全、消防检查和讲评工作。

9、定期或不定期地组织施工现场安全、消防检查和安全生产例会。 10、对施工现场的安全监理工作实行日检查制，协助施工单位解决施工过程中出现的安全、消防难点，确保安全施工。

11、在施工现场发现违章及时制止，发现重大事故隐患时要与施工单

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位安全负责人及时通报并协助制定行之有效的整改措施。

12、施工过程中出现的各类重大事故，应立即向总监、项目部安全负责人汇报，并协助事故现场抢救及处理工作

六、工程质量控制 （一）工程质量控制目标

依据工程建设合同文件、设计文件及相应的技术标准，对施工的全过程进行监督检查。审查工程建设承包人的质量保证体系和措施，审核质量文件，核实质检数据，对重要工程部位和关键工序进行跟踪监督和旁站监理。通过有效的检测手段、及时准确的数据收集统计和科学的分析方法，使工序、分项工程、分部工程和单位工程的质量得到有效控制。保证工程质量符合设计要求和国家规定，质量控制资料齐全、整理规范。

根据业主和施工单位签订的工程总承包合同中所确定的工程质量标准，按照《建筑工程施工质量验收统一标准》(GB50300-2013)进行验收，工程质量标准符合国家现行标准。 （二）工程质量控制方法

影响施工阶段工程质量的因素有五个：“人、机、料、法、环”，要实现各因素的有效控制，主要通过事前审查有关文件资料、报表，以及进行实际检查、试验这两方面的途径和相应的方法来实现。

◇ 认真审核有关技术文件、报告或报表

1、审核施工单位提交的施工组织设计文件和质量保证体系，使工程质量有可靠的技术措施保障。

2、审批施工单位的开工报告，检查、核实与控制其施工准备条件。 3、审查施工单位提交的有关材料、半成品和构配件质量证明文件，确保工程质量有可靠的物质保障。

4、审核施工单位提交的反映工序施工质量的动态统计资料或管理图表。

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5、审核施工单位提交的有关工序产品质量的证明文件（检验记录及试验报告），工序交接检查，隐蔽工程检查，分部分项工程质量检查等文件、资料，以确保和控制施工工程每个分项、分部的质量。

6、审批有关设计变更、工程变更等，确保设计及施工图纸的质量。 7、审批有关应用新技术、新工艺、新材料、新结构等的技术坚定书，审批其应用申请报告，确保新技术应用的质量。

8、审查有关工程质量缺陷或质量事故的处理报告，确保质量缺陷或事故处理的质量。

9、审核与签署现场有关质量技术签证、文件等。 ◇ 加强现场质量监督与检查

1、开工前的检查：主要是检查开工前准备工作技术、设备力量、原材料的质量，能否保障正常施工及工程施工质量。

2、工序施工中的跟踪监督、检查与控制。

3、对重要的和工程质量有重大影响的工序，在现场进行施工过程的旁站监督与控制，确保使用材料及工艺过程质量。

4、工序产品的检查、工序交接检查及隐蔽工程必须经现场监理工程师确认其质量后，方可加以隐蔽。

5、复工前的检查。

6、分项、分部工程完工后，经监理工程师检查认可后，签署中间交工证书。

7、对于施工难度较大的工程结构或容易产生质量通病的施工对象，进行现场跟踪检查。 （三）质量检查方法

1、目测法：可以归纳为看、摸、敲、照四个字。 2、实测法：可以归纳为靠、吊、量、套四个字。

3、试验检验：派专人负责见证取样，通过试验的手段，对质量进行检

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查判断。

4、信息反馈的检查：对现场检测的结果，及时反馈到施工单位，对于重大问题及通常发生的问题，还应以函件的方式同施工单位沟通迅速采取措施加以整改，并确保不再发生类似问题。 （四）施工阶段质量监督控制

1、巡视检查：日常施工过程中，专业监理工程师要对施工作业进行巡视检查，发现问题及时处理。

2、旁站监督：对工程施工的关键部位、关键工序，要全过程跟踪监督，确保工程质量符合要求。

3、监督测量：对测量放线及成果要进行控制复查，凡不符合要求的，立即通知施工单位进行整改或返工。

4、加强检测：作好见证取样，没有试验结果的，不予验收，对施工单位工序质量自检的基础，开展独立的检测，确保质量合格才给签证。

5、监理通知：对施工中存在的质量问题，采取书面通知或联系函，要求施工单位，并将结果回复，经检查确已整改为止。

6、利用支付控制手段：对工序或分部质量不合格的不予签证，对不合格工程拒绝签付工程支付凭证。

（五）工程质量控制措施

1、质量控制的组织措施：建立监理人员职责分工及有关质量监督制度，落实质量控制的责任，并执行奖惩。

2、质量控制的技术措施：通过质量、价格比选，对材料、成品、半成品生产厂家向业主提出监理意见；严格事前、事中、事后的质量控制措施；在砼浇筑时通过旁站监理严格控制砼的质量与时效；

3、质量控制的经济措施及合同措施：严格质量检验与验收，不符合合同规定和质量验收规范要求的拒付工程进度款。

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（六）工程质量控制程序：施工阶段控制程序（如下图）：

审批开工申请、下达开工令 承包单位申报施工方案 承包单位申报材料合格证、复验单 加倍复试或换材料 监理审批 分部、分项工程施工 施工试验及监理取样 不合格 各分项、隐蔽工程自检 填报工程报验单 监理工程师现场检查及审查试验报告 签发工程检验认可书并在自检资料上签字 下一道工序施工 附： ①隐检单 ②预检单 ③质量保证资料 ④分项工程质量评定表 分部工程完成 填写分部工程报验 承包单位 分项（隐患） 工程报验单和分项 工程检验认可书 内业资料检查 监理工程师 检查结果 现场检查 监理工程师 签发分部工程检验认可书 监理工程师 - - 14 - -

主要工程设备、原材料、构配件质量控制程序（如下图）：

主要供货设备、原材料、构配件等进场

不合格 是否合格 不合格 原材料、构配件及设备不能 进入现场或退场 施工单位填报《建筑材料报审表》 施工单位填报《工程设备进场报审表》 监理工程师 审查原材料、构配件及 设备的质量证明材料 对影响使用功能和感观的原材料、构配件及设备进行质量预控 是否合格 合格 监理工程师按规定对原材料、构配件现场见证取样 签认《工程设备进场报审表》 送试验室试验或检验 工程设备使用进场规定使用 审查试验或检验报告 合格 签认《建筑材料报审表》 施工单位在指定部位使用 - 15 -

单位工程质量控制程序（如下图）： 审查施工单位配 备的人员、材 料、机械设备是否合 理；审查质量保证体系和措 施是否符合 要求；审查混凝土和砂浆配 合比是否符合要求。 签发监 理指令性文审查进场原材料、构配件和主要工程设备的质量证明文件和工艺性试验报告；按规定进行验收和抽样复检。 签认《建筑材料进场报审表》，签认《工程设备进场报审表》 对施工工程中进行旁站监理和跟踪监理；按规定对半成品和成品进行抽查检验；核查施工试验记录和施工记录。 签认监理指令性文件。 参加隐蔽工程验收；加强重要接点和重要部位的预控和旁站监理。 签认《隐蔽工程验收记录》 参加水、电、弱电等调试、试验；参加设备安装、调试和试运转。 签发监理指令性文件 验收定装水电的“间” 签发指令件 和修安样鉴和装板验收和鉴定装修和水电安装的“样板间” 签认《分部分项工程报验单》提交《质量评估报告》 审查施工组织设计 签认《施工组织设计报审组织图纸会审 组织图纸会审 审定分包单位 签认《分包单位资格审查申请监理性文 监理机构签认必要文件后，施工单位可进行下一道路工序施工 监理机构组织竣工初验 督促施工单位报请质量监督站核定竣工工程质量 - 16 - 监理机构参加“三方”竣工验收 协助业主按规定 进行验收 监理机构签发“竣工移交证书”

分部、分项工程签认程序（如下图）： 不可以进行下道工序 施工单位 分部分项工程 验收记录签认 分部分项工程 质量自捡合格 质量保证资料齐全合格，按规程规定操作 施工单位按分项（分部）工程填报《工程报验单》 项目监理机构 检查分部、分项工程的工程量是否全部完成 检查工程质量是否符合规程、规范要求和设计要求 检查质量保证资料、各类原始记录是否完整并符合要求 不合格 是否合格 合格 签认《工程报验单》项目监理机构 进行下道工序施工

施工单位 - 17 -

隐蔽工程验收控制程序（如下图）：

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隐蔽工程施工 （承包方） 隐蔽工程自检合格 （承包方） 审核承包方自检结果（监理工程师） 不合格 整改 （承包方） 隐蔽工程验收 （监理工程师） 不合格 同意工程隐蔽和 进行下一道工序

回填用土控制程序（如下图）：

监理旁站 选土场、取样、试检 不符合 监理审核 符合 监、承双方共同检测

进入下道工序 监理审批 不合格检测 承包人送报验单

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（七）工程质量事前控制

1、审查设计是否满足业主提出的使用功能要求，按国家技术规范对工程图纸范围内的技术问题进行审查，审查设计的技术合理性。施工可行性和经济性，并提出合理化建议节约投资。

2、协助业主与承包单位签订施工承包合同。

3、协助业主审查承建单位的开工报告，并做好开工前的准备工作，对承包单位选择的分包商的资质进行审查。

4、参加或受业主委托组织设计交底和图纸会审； 5、审查施工单位提交的施工组织设计和施工方案。 6、核查施工单位的材料进场与采购情况是否相同。 7、审查施工单位的资质及管理质保体系是否合格和健全。 8、审查施工单位的施工机械、机具设备是否满足施工需要。 9、审查施工单位的材料下料情况及施工交底情况。 10、审查施工单位的特种上岗人员是否持有相应的上岗证。 11、审查施工单位采用的新材料、新工艺、新技术等。 12、审查施工单位选取的分包单位的资质。

13、协助业主选择特种项目分包单位，协助签订承包合同。 14、对分项（部）工程的开工条件预先进行检查，达到要求才准予开工。

15、对施工单位的阶段性分项工程施工方案进行审查。 （八）工程质量事中控制 1、强化现场旁站监理

在施工过程中，项目监理组的现场监理人员将对承包人的各项施工程序、施工方法和施工工艺以及材料、机械、配比等进行全方位的巡视、全过程的旁站以及全环节的检查，以达到对施工质量有效的监

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督和管理。对现场旁站所发现的问题将及时指出，并指令承包人采取有效措施及时处理。如承包人拒不改正，将下发监理工程师通知单，直到停工令，责其改正。我公司已按IS09001 要求建立了一套严格的现场旁站监理制度，使现场监理人员做到有章可循、有章必循，确保现场监理质量。

2、加强测量监督工作

本工程的座标及标高控制非常重要，原始基准点、基准线和基准标高应准确无误，在原始基准点之间应相互复核，并对承包人的定线复测和认定。各分项工程开工之前，施工中以及交工验收时应先由承包人进行施工放线，监理工程师将组织全面复测，并汇总测量成果资料。

3、加强试验监督检查工作，以科学的检测数据进行监理 加强对项目进场的原材料、成品、半成品、配合比和强度的有效控制，以确保各项工程材料的物理、化学性能达到规定要求。

（1）在施工所需原材料，如管道、砼、钢筋等订货前，由承包人提供生产厂家的产品合格证书及试验报告。必要时监理人员还应对生产厂家的设备、工艺及产品的合格率进行现场调查了解，或由承包人提供样品（成品）进行试验，以决定同意采购与否。材料和设备或商品构件运入场地后，按规定的批量和频率进行抽样试验，不合格的材料和设备或商品构件不准用于工程，并由承包人运出场外。在施工进行中，随机对用于工程的材料或商品构件进行符合性的抽样试验检查，对用于本工程的设备应进行全面检查和试运行。

（2）在各项工程开工前合同规定合理的时间内，由承包人先完成标准试验，并将试验报告及试验材料提交监理工程师审查批准。试验监理工程师将参加承包人试验的全过程，并进行有效的现场监督检查。

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（3）对某些技术要求比较高及施工工艺复杂的分部分项工程，将要求承包人在施工前首先进行工艺试验，然后根据工艺试验的结果全面指导正式施工。监理工程师将要求承包人提出工艺试验的施工方案和实施细则并子以审查批准。

（4）在工程实施过程中，监理工程师应随时派出试验人员，对承包人的各种抽样频率、取样方法及试验过程进行检查，并且试验监理工程师按一定频率独立进行抽样试验，以鉴定承包人的抽样试验结果是否有效。当施工现场的旁站监理人员对施工质量或材料产生疑问并提出要求时，监理工程师可随时进行抽样试验，必要时还要求承包人增加抽样频率。

4、及时组织隐蔽工程验收，并督促施工方先行自检、专检，并提交自检资料，对验收过程中所提出的问题，责令其整改，对达到验收合格条件和隐蔽整改合格的，予以签证验收。

5、对所有的分项工程，先要求施工方提交施工方案，经组织有关单位审核批准后，予以实施，实施过程中督促施工方按施工方案施工。

6、严格进行各分项工程的工序交接检查，建立质量控制点，对影响分项工程质量的工序质量层层检查，督促施工方达到合同要求的质量标准。

7、采用现场周例会制度的方法，及时组织有关方了解现场施工情况，参与现场事务，并写出会议纪要跟踪各方意见。

8、定期和不定期地根据情况需要召开质量问题、技术问题、工期问题等专题讨论会，掌握和通报工程质量有关问题，总结经验，改进施工质量。

9、及时处理质量缺陷，把质量事故消灭在萌芽状态在各项工程施工过程中或完工后，现场监理人员如发现工程质量存在问题时，将按

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如下方式处理：

（1）当质量缺陷发生在萌芽状态时，及时发出警告信息，要求承包人立刻更换不合格的材料、设备或不称职的施工人员，或要求立刻改变不正确的施工方法及操作工艺。

（2）当质量缺陷正在出现时，立刻向承包人发出暂停施工指令（先口头后书面），待承包人采取了能足以保证施工质量的有效措施，并对质量缺陷进行了正确的补救处理后，再发出复工指令。

（3）当质量缺陷发生在某道工序或单项工程完工以后，而且质量缺陷的存在将对下道工序分项工程产生质量影响时，拒绝检查验收或工程计量，在对质量缺陷产生的原因及责任作出了判定并确定补救方案后，将要求承包人进行返工处理。

（九）工程质量事后控制

1、审查施工单位提交的有关分项工程质量检查与评定资料，各种质量自检评定表格及有关归档技术文件。

2、及时组织有关各方对完成的分项工程进行中间检查和中间验收，并督促施工方提交分项工程验收报告。

3、组织有关单位对专业性强的分项工程进行检查，预验和验收，组织分项工程质量等级评定，签署验收意见。

4、组织有关单位进行工程验收。

5、审查施工单位的工程验收资料，并督促其完善应有的资料。 6、整理有关合同文件和技术资料的归档工作，撰写工程监理报告。 7、在交工使用后的缺陷责任期内发现施工质量缺陷时，监理工程师应及时指令承包人进行修补、加固或返工处理。 （十）监理质量控制措施:

1、 材料审核：工程所用原材料、半成品、成品等产品的品种、规格、

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性能必须符合设计要求及国家有关标准的规定；接触饮用水的产品必须符合有关卫生要求。严禁使用国家明令淘汰、禁用产品。管材、管道附件、构配件和主要原材料进入施工现场必须进行进场验收并妥善保管；进场验收时严格检查每批产品订购合同、质量合格证书、性能检验报告、使用说明书、进口产品的商检报告及证件，并按有关标准规定进行复检，经报验合格后方准使用。

2、平行检查：监理人员对施工施工工艺过程及所用各种材料进行平行抽查，并及时反馈给业主、承包商，总监理工程师应不定期地对现场作业情况进行平行巡视检查。

3、旁站：对重要的隐蔽工程和关键部位施工实施全过程旁站监理，并作好记录。

4、测量：对工程各部位的放线、成品检查、工程验收应及时复核，现场监理部必须配备水准仪、经纬仪、回弹仪、游标卡尺、塞尺、靠尺、角尺、钢尺、卷尺、红外线探伤仪、接地电阻测试仪、兆欧表、线锤、风速仪等仪器设备以进行必要的实测实量，做到以数据说话。 5试验：对原材料、半成品、成品等，必须按标准规定数量及检验项目严格地进行见证抽样送检。现场见证取样混凝土试块及砂浆试块。给水管道必须经水压试验合格，并网运行前进行冲洗与消毒后检验水质标准。水处理构筑物施工完毕必须进行满水试验，消化池满水试验合格后还应进行气密性试验。贮水调蓄构筑物施工完毕必须进行满水试验。

6、检查验收：各分项工程严格按照施工技术标准进行质量控制，相关

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各分项工程之间必须进行交接检验；所有隐蔽工程必须进行隐蔽检查验收。未经检验或验收不合格的，不得进入下道工序施工。设备安装前必须对设备基础、预埋件、预留孔的位置、高程、尺寸进行复核 。 在承包单位自身“三检测”的基础上，审查其资料的完整性和正确性，并按设计文件、施工规范、验评标准的要求，到现场对各道工序进行验收

参与、研究、决定对施工质量事故的处理，及时向建设单位报告在检测监理中发现的重大问题。针对施工时容易发生的一些质量通病和缺点，督促承包商坚持每道关键工序施工均有书面交底，将工艺、方法、顺序、要求等进行交底，做到每个施工人员心中有数，以确保工程质量。

7、行使质量否决权：若发现工程质量问题，监理人员有权指令承包商暂停任何部分工程的施工，进行整改或返工。凡出现下述情况之一者，报经业主同意后（如在紧急情况下未能事先报告时，应在24小时内向业主作出书面报告），由总监发布停工指令： A、未经检验即进行下一道工序作业者；

B、工程质量下降经指出后未采取有效整改措施或采取了一定措施而效果不好继续作业者；

C、擅自采用未经认可或批准的材料、构件、设备等； D、擅自变更设计图纸的要求； E、擅自将工程转包；

F、擅自让未经同意的分包单位进行作业者

G、没有可靠的质量保证措施仍然施工，已出现质量下降征兆者； H、危及安全的冒险作业行为；

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I、其他违反规范、标准及规程的野蛮施工行为。 （十一）施工过程的质量控制要点：

施工过程的质量控制总原则是：上一道工序不合格不允许进行下一道工序，主要控制的工序如下： 1、 基槽开挖质量控制要点： ① 开挖深度与宽度 ② 边坡的支撑

③ 发现超挖、地质不良等情况及时与业主、设计、施工等各方共同研究处理方案

监理工作流程：●基槽开挖申请 （ 基槽断面形式 、支撑选用 、 施工排水措施 、雨季施工措施） ● 监理工程师审批 ● 挖槽、支撑、施工排水与地基处理● 槽底高程、中线两则宽度、地基压实度、基槽边坡验收申请 ● 监理现场检测 ● 监理工程师审批 ● 合格 签认基槽开挖

2、 施工测量控制要点：审核测量方案，复核检查导线、水准闭合差是否在允许范围之内。施工过程中的结构、管线位置、尺寸、标高的检查、复核。

3、 钢筋项目质量控制要点

①检查钢筋出厂质量证明书，检验报告单。

②钢筋布置位置、尺寸、形状、间距符合施工设计图纸。 ③保护层厚度。

④钢筋电焊工资质证书，搭接长度，焊接工艺符合规范要求。 ⑤钢筋架立的稳定性。 ⑥按隐蔽工程验收。 4、 模板项目质量控制要点

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①检查模板稳定性、刚度和强度，要求表面光洁，无污物。 ②检测安装平面位置与高程，与设计尺寸的误差在允许范围。 ③检测预留孔、埋件尺寸及位置，要求与设计的误差在允许范围。 ④检测安装模板的相邻两板面的高差，要求高差在允许范围。 ⑤检测局部平度。 ⑥检查保护层厚度。 5、 回填土的质量控制要点

①施工前确定回填土源，检查土料塑指标准及实验成果以及碾压机具匹备；审批最大干密度和最佳含水量；确定设计干密度。

②施工期间检查铺料厚度，土块粒径，碾作业程序、土层搭接、压实指标。

③监理按规定抽检。

6、 混凝土结构工程质量控制要点

① 材质及配合比试验检验，施工放线的检验。 ② 基础面或混凝土施工的检验。 ③ 止水、伸缩缝的检验。 ④ 模板的检验。 ⑤ 钢筋的检验。

⑥ 混凝土施工时，配比、拌合物、拌合、运输、浇筑、抹面、养护等工序的检验。

⑦ 混凝土试块的见证取样。

⑧ 模板锁定、支撑及脚手架浇筑前的检验和施工中的检查。 ⑨ 预埋件和预留孔施工前的检验，浇筑后的复检。 ⑩ 砼试块强度报告成果的分析。 7、 加药间其它工程质量控制要点

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① 材料、构配件的合格验收。 ② 砂浆的质量检验。

③ 按设计和规范控制检查砌体的尺寸。

④ 管道安装的轴线，高程、及偎管、抹带砌井的质量 ⑤ 装修的工艺过程及外观质量。 8、管道安装工程质量控制要点： ①管材、水泵、阀门检验 ②管道、焊材、焊接检验 ③焊缝无损检测 ④阀门调试

⑤管道系统强度试验及严密性试验 ⑥系统吹除及冲洗 ⑦管道工程隐蔽

9、电气安装工程质量控制要点： ①材料、设备检验 ②接地系统 ③电管敷设及预埋

④金属桥架、线槽、封闭母线施工⑥ ⑤管内穿线及电缆敷设 ⑥开关、插座 灯具安装 ⑦变配电室及变压器

⑧配电柜、配电箱、电表箱、开关箱等安装 ⑨系统调试及检验、验收 10、建筑装修工程质量控制要点： ①抹灰砂浆材料及配合比检验

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②地面混凝土及砂浆材料及配合比 ③地面面层及地砖铺装工艺控制 ④门窗工程制作与安装 ⑤涂料材料检验及涂装工艺控制 ⑥饰面砖材料检验及铺贴工艺控制 11、建筑节能工程质量控制要点： ①节能材料检验 ②施工工艺控制

③厚度、强度检验及保温板安装拉拔试验 ④专项检查验收 七、工程造价控制

1、熟悉施工合同文件及监理合同文件，特别是熟悉有关监理工程师在计量与支付方面的职责与权力条款。

2、熟悉设计图纸、工程地质报告、周边施工条件，对影响投资控制目标实现的风险进行分析。对易于引起投资失控的事件，如设计变更、工程签证等，严格按规定的程序进行。

3、凡涉及经济费用支出的停窝工签证、用工签证、使用机械签证、材料代用和材料调价等的签证，按照合同、定额及业主对此的规定，经现场监理核实后，由项目总监最后核签后方有效。严格控制合同外工程签证。

4、审核施工单位提出的工程量月统计表，每月上报业主。并将上月计划工程量与实际工程量进行对比，及时了解项目的资金动向。

5、检查、监督施工单位执行合同情况，使其全面履约。

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施工阶段造价控制程序（如下图）：

工程合理性 可行性审查 承包商按设计图纸和施工合同要求计算每期完成的工作量 监理部审查每期完成工程量表 属实 按批准的工程量表， 承包商提交 每期进度款报告 修改 调整 索赔价款 报业主批准 监理部按合同原则，与承包商协商索赔价款 不属实 不属实 重新 修订 索赔事件发生承包商提交 索赔报告 监理部审查 索赔报告 监理工程师监督承包商按设计图纸和施工合同进行 承包商提交 变更价款报告 监理部审查 工程变更价款报 告核准金额 工程变更价款报 监理部和 业主审批 驻地监理部审核 进度款支付报告 属实 承包商提交 更付款报告 驻地监理总监理工程师签署 工程款支付凭证，报业主审批 业主支付工程进度款 承包商提交 索赔支付报告 八、工程进度控制 （一）工程进度动态控制

工程实际进度往往与计划进度有一定的变化，必须不断地将计划进度与实际进度进行比较，分析其引起变化的原因，并采取相应的补救措施。

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进度计划的动态调整控制程序（如下图）： 总工期计划 供图计划 资金计划

年度计划 季度计划 月度计划 计划实施 实际计划 设备计划 三材及主材计划 干扰因素 纠 偏 反 馈 （二）工程进度控制方法

1、审核施工单位提交的施工进度计划：

审核施工总进度计划是否符合总工期目标的要求；审核总进度计划与施工方案的协调性和合理性；审核总进度计划与材料设备供应进度、资金资源计划是否协调。

2、工程进度的检查

熟悉和掌握合同中对工程进度条款的规定和要求，按合同要求，及时进行有关工程计量验收、签证等工作。在施工过程中结合合同对现场实际形象进度、实物工程量与工作量指标完成情况等进行检查、控制、纠偏。

3、定期组织召开现场会议，通过会议了解和解决施工过程中存在的问题和各施工单位及工种之间的配合要求，保证工程施工顺利。

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工程进度控制工作流程（如下图）：

两者对比 报监理工程师审核 出 现 偏 差 监理工程师审查， 进行计量和支付 不同意 报监理工程师 承包商编制施工进度计划 业主与承包商签订 施工承包合同 审查 同意 报业主批准、实施 １、当月（年）计划完成工程量 ２、当月（年）实际完成工程量 ３、累计计划完成数和实际完成 ４、计划提前或拖后的原因分析 ５、拟采取的对策 承包商编制具体工程项目和年度的施工进度计划，并按月上报实际工程进展情况 进行计划进度与 实际完成值的检查 指定承包商修改 施工进度计划

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符合 继续执行计进直到工程竣工

施工进度计划的审批程序(如下图)：

监理工程师审批 总承包澄清进度计划中存在的问题，双方进行交流 监理工程师阅读进度计划，找出问题，进行曲进行相应总承包向监理工程现 提交进度计划 不同意

九、合同与信息管理

批复总承包贯彻执行 同意 报业主批准 承包商修改或调整 施工进度计划 （一）合同管理：合同管理是监理主要工作之一，其中大量的合同管理工作是设计变更和索赔。在设计变更和索赔中，严格要求施工单位按照相应的程序，并采用固定的表格，申报和审批严格程序化。在监理工作的开展中，监理部还应制定一套相应的办法和补充一些规范化规格。

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监理工作中注意收齐合同，包括施工总承包合同及补充协议、分包合同和有关材料设备采购等合同。了解掌握合同内容，分析合同中容易引起争议之处，及时提出进行明确。

抓好四大控制目标监控。监理工作中重点抓好安全、质量、工期、投资四大目标的监控。对四大目标的履约情况在每月的监理月报中明确反映。

收集洽商签证。监理工作中要及时收集各种签证、会议记录、洽商纪要和与合同执行有关的文书、资料、单据，并进行分析，发现与合同不符之处及时提请有关单位商议作出决定，督促执行。

合同管理应注意不越权，只能在建设单位（代建单位）授权范围内进行监控履约。处理事件一律要用文字记载并经有关方认同，避免日后异议。

每周一次的工地例会是监理合同管理工作的重要组成部份，工地例会，既总结上周工作情况，又对下周的计划进行了全面检查，同时还解决许多技术质量、设计变更及索赔、财务支付等事项，会议要有正式经各方会签的会议纪要，工地会议确定的事项应视为合同的一部份，有关各方及施工单位必须执行。

（二）工程信息管理

（1）建立本工程项目的信息管理体系；

（2）负责本工程各类监理信息的收集、整理、分发、归档等；对工程建设各方与监理往来的一切文件和书面资料妥善保管；

（3）及时准确地向业主提供有关本工程项目的信息服务，定期提

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供监理报表；

（4）建立工程会议制度、整理各类会议记录；

（5）督促设计、施工、材料及设备供应单位及时整理工程技术、经济资料，做到真实、及时、完整。

十、组织协调

1、做好项目监理机构内部的协调工作，各成员之间的工作目标和职责分明；定期召开内部协调会议，加强沟通，及时消除工作中的矛盾和冲突，促使监理工作的顺利实施。

2、协助业主处理有关问题，配合施工单位做好总包与分包、各工种之间的配合工作。

3、协助业主向各建设主管部门办理各项审批事项，处理各种与本工程有关的纠纷事宜。

4、正确运用监理协调权限，及时协调解决有关各方（包括业主、施工单位、设计单位等）的矛盾，及时协调解决施工进度、工程质量与合同支付之间的矛盾，及时协调解决工程建设合同。当相互间发生矛盾时监理及时进行调解，沟通，消除相互矛盾和冲突。

5、组织召开现场生产协调会议。根据现场实际情况，对施工中存在的问题和急需解决的事项，及时组织参与各方的有关人员召开现场专题协调会议，以确保工程正常有序施工。

十一、安全生产管理职责

（一）监理项目安全生产文明施工管理职责及制度

1、项目总监理工程师是项目安全生产文明施工监理工作的总负责

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人，现场监理人员应在总监理工程师的领导下认真履行各自的职责。

2、根据工程具体情况，在开工前编制切实可行的监理规划和监理细则，制定和落实安全文明生产监督管理责任制；

3、按照安全监督机构的《单位工程安全监督计划》的要求，配合安全监督机构开展工作；

4、对工程开工前的安全条件进行检查并签署意见

5、审查施工单位的专项安全文明施工组织设计方案（含土方挖运和工地粉尘污染防治等），审查大中型施工机械设备的安装、拆卸方案，并签署意见；、

6、督促各施工单位健全安全文明生产保证体系和落实安全文明生产责任制；

7、把安全文明施工作为日常监理工作的重要内容，督促各施工单位严格执行国家、行业和地方的安全文明施工法规和安全技术标准，跟踪施工单位的专项安全文明施工组织设计方案的落实情况，及时纠正各施工单位在安全文明施工中的各种违规行为；

8、严格执行监理工作制度，对重要施工环节确保做到旁站，随时注意发现安全隐患并及时纠正，对危及工程安全的施工，按照监理权限下达停工指令；

9、组织建设主体各方的安全检查活动并书面记录检查结果和事故隐患的整改情况；

10、及时向建设行政主管部门或安全监督机构报告拒不执行整改安全隐患的行为；

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11、督促施工单位做好安全生产交底；参与重大安全事故调查和事故整改跟踪工作；

12、协调各施工单位的工作关系，在多工种交叉作业时共同做好安全生产文明施工工作；

13、及时做好安全生产文明施工方面的资料收集和记录工作，对施工方案的安全性和施工单位的安全生产文明施工管理做出评价，并列入竣工验收资料；

14、协调建设单位落实安全技术措施费用；

15、按照《项目监理工作评定程序》的要求，对本项目监理组的安全生产文明施工管理工作进行自评；、

16、对因监督管理工作不负责、不到位，监理项目出现安全事故的，公司将根据情节轻重，按照《员工考核及奖惩制度》进行处理。

17、监理工程师每天对施工现场进行安全文明施工巡查。 18、每周监理部组织业主、施工单位对施工现场及安全资料进行检查，把检查所发现的问题总汇编制安全快报，并跟踪整改情况。

19、每月终监理部组织业主及施工单位对施工现场安全文明施工情况进行检查评分。

（二）总监理工程师安全生产职责

1、项目总监理工程师是监理公司派出的全面履行项目监理合同的全权负责人，行使监理合同授予的权限并领导项目监理部的全面工作。对内向监理公司负责，对外向项目建设单位负责，定期向公司报告安全监理工作履行情况。

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2、贯彻执行党和国家安全生产方针、政策、法律、法规，贯彻公司各项安全生产文件、规章制度和安全技术操作规程，领导和组织本项目监理部安全监理、劳动保护工作，对本项目部安全生产与健康环境负责，在计划、布置、检查、总结、评比质量、进度、投资等工作时，计划、布置、检查、总结、评比安全工作。

3、组织制定、修订和不断完善本工程建设项目的安全监理实施细则，并监督、检查执行情况。

4、确定项目监理部人员的安全监理分工和明确岗位安全生产职责，并通过各种活动把安全生产作为考核每个监理人员重要内容之一。

5、负责开展经常性安全培训和安全生产教育，组织项目监理部人员开展好安全活动，做好记录，并作好新来人员的入场教育工作。

6、主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；负责组织本项目监理部安全措施计划，实行HSE科学管理。

7、审查分包单位的安全生产资质，并提出审查意见。

8、主持项目监理部安全工作会议，签发项目监理部的安全监理文件和指令；决定停工整改、向业主报告、向当地行业及政府主管部门报告等安全监理的重大事项。

9、审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、安全技术方案。

10、主持或参与项目安全事故的调查；领导和组织本项目部的重大伤亡事故、火灾事故的调查分析和处理，并及时向上级如实汇报，落实改进措施，对事故责任者，根据调查小组意见做出处理决定，对

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重大责任者提出处理意见，上报公司批准后执行。

11、负责组织本项目监理部安全措施计划，实行科学管理。 12、领导和组织本项目部的定期（不定期）安全大检查，对查出的问题要及时组织人员整改，对重大安全隐患召开专题会研究，限期整改，并将每项检查结果、整改落实情况，及时向公司汇报。

（三）专职监理工程师安全生产职责

1、专职安全工程师协助总监理工程师组织推动施工建设中的安全生产工作，贯彻执行国家、行业、上级有关安全生产、安全监理的法律、法规和制度。

2、根据项目总监理工程师的安排，组织日常的HSE管理工作。 3、、负责编制项目监理部监理细则，负责管理具体实施、检查。 4、、定期或不定期抽查内部及现场执行状况，并提出整改意见，负责监督实施，负责与安全监理相关方的联系和沟通。

5、、审查承包单位提交的涉及安全生产的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；

6、定期向总监理工程师提交安全监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；

7、竣工验收前，协助施工单位对安全、消防设施进行校验，达到工程建设项目符合监理验收规范，参加本工程有关安全、消防项目的竣工验收及试运转工作。

8、按时参加由业主或当地安全主管部门、上级部门现场安全、消防检查和讲评工作。

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9、定期或不定期地组织施工现场安全、消防检查和安全生产例会。 10、对施工现场的安全监理工作实行日检查制，协助施工单位解决施工过程中出现的安全、消防难点，确保安全施工。

11、在施工现场发现违章及时制止，发现重大事故隐患时要与施工单位安全负责人及时通报并协助制定行之有效的整改措施。

12、施工过程中出现的各类重大事故，应立即向总监、项目部安全负责人汇报，并协助事故现场抢救及处理工作

十二、监理工作制度 ◇ 监理部对外工作制度 （一）档案资料管理制度

1、为了使监理部工作顺利开展和工作的方便，必须严格按照《四川省建设工程项目现场监理文件资料组卷指南》的要求对监理工作档案进行管理，实现监理工作的科学化、系统化、规范化的要求。

2、档案资料统一管理，由总监理工程师指定专人管理档案工作。 3、档案资料一般不作外借，监理部全体工作人员均有保密义务和责任，如因工作需要外借或复印外出时，必须事先取得总监理工程师的同意。

4、档案的验收与移交：在监理合同执行中，应按《建设工程文件归档整理规范》要求，列入城建档案馆接收范围的工程，建设单位在组织工程竣工验收前，应提请城建档案管理机构对工程档案预验收。工程竣工后，在监理合同执行终止后一个月内，按上级监理部门和监理合同的要求，作必要整理后，办理档案资料的移交，并履行移交手

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续。

5、为提高监理工作的办事效率，及时、快捷地处理来文、来电，避免来文、来电的拖办或漏办，确保其确定性、连续性与规范性，规定收文处理程序及具体承办人签收；总监理工程师批办；监理工程师承办；总监理工程师查办；保证信息通畅。 （二）设计文件、图纸审查制度

监理工程师在收到施工设计文件、图纸后，在工程开工前，会同总监理工程师并组织各专业监理工程师对施工图进行审阅，核对图中疑点，并作好记录,以书面形似交有关单位,在图纸会审时一并解决。 （三）技术交底制度

监理工程师要协助建设单位（代建单位）组织设计单位向施工单位进行施工设计图纸的全面技术交底（设计意图、施工要求、质量标准、技术措施），并听取施工单位的意见，形成施工图会审纪要，由建设单位（代建单位）、设计单位、施工单位勘察单位、监理单位会签后执行。

（四）资质、资格审查制度

资质审查包括对总、分包单位的资格审查认可；对主要材料、构配件供应商家的资质（如资质等级、营业执照、生产许可证等）审查认可。审查内容包括对承包商主要人员资格与能力审查；承包商施工队伍的资质，技能，水平审查。 （五）会议制度

1、为充分发挥监理部的组织协调作用，做好四大目标的动态跟踪

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管理，首次例会一般由建设单位（代建单位）主持，以后由监理部总监理工程师定期组织工地例会，参加的单位包括建设单位（代建单位），监理单位，施工单位（含分包单位）的项目经理、技术负责人、安全工程师和各专业负责人等。例会将针对出现的质量、进度、投资、安全等问题重点协调解决，提出下一阶段的进度目标及其落实措施，检查工程量核定及工程款支付情况及其他事宜。会议内容及决议写成会议纪要，经各方签字认可后形成正式文件。

2、根据施工现场的实际情况，就某方面的具体问题，可由总监理工程师临时召开现场协调会议、专题会议等，及时解决存在的问题，会后形成纪要，各方签认后形成正式文件。

3、项目监理部每周召开工作会议，讨论研究监理工作中存在的问题，总结一周的监理工作和计划下周的工作安排。

4、第一次工地会议由建设单位（代建单位）主持召开。目的是创造好的合作环境。会议的参加人员主要是建设方（代建方）、监理方、总承包方的授权代表及有关人员和有关单位的人员。会议的主要内容为：

①建设单位（代建单位）、承包单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工；建设单位（代建单位）介绍工程的总体安排布署、施工前期工作准备情况，建设单位（代建单位）根据委托合同宣布对总监理工程师的授权。

②承包方说明施工的各项准备工作情况，包括人员配备，计划的安排，施工材料及设备的准备，技术准备工作等。

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③总监理工程师明确现场监理部组织机构的设置，介绍《监理规划》的主要内容监理工作程序、方法。

④实地检查工程开工条件。包括建设单位（代建单位）应提供的三通一平场地、图纸资料、开工手续，承包方应准备的临设工程、劳动力、机具设备、施工方案等。

⑤确定施工现场例会制度。包括例会时间、地点，会议主持人和主要参加人员，通讯联络方式等。

第一次工地会议纪要应由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签。

5.监理现场例会制度：监理过程中要坚持例会，以便协商重大问题。在施工阶段，每周一次例会，在施工前期准备工作期间和收尾竣工验收阶段，例会开会时间可以间隔长一些。每次例会都要认真作好记录。例会的主要议题为：

①对上次例会决议事项执行情况进行检查。 ②对下周的施工进度计划安排进行审议。

③对上周施工过程中有关施工进度、施工质量、施工安全等存在的问题提出要求。

④对施工过程中需要协调和急需解决的问题提出处理意见。 ⑤确定下周应召开的专题会议的内容、时间、地点、参加人员。 6、召开专题会议：除例会外，针对工程需要，及时召开各种专题性会议，进行多方的协调和解决具体技术、经济问题，材料设备采购供应问题。

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7、监理在每次召开例会之前，收集有关信息，把即将提到例会上来研究的问题，事前进行协调，做好工作，力求会上达到共识。 （六）开工报告审批制度

当单位工程的主要施工准备工作已完成时，施工单位可提出《工程开工报审表》，经监理工程师现场落实后，由总监理工程师及建设单位（代建单位）同意后，签发《工程开工令》。 （七）材料、构件检验及复验制度

进场的原材料、成品、半成品、构配件及设备，应采用书面形式填写报审表，监理人员应审阅进场材料和构件的出厂证明、材质证明、试验报告。按规定需进行复验的原材料、成品、半成品、构配件等，应采取现场见证取样并送检程序。

对不合格的原材料、成品、半成品、构配件及设备，应采用书面形式通知建设单位（代建单位）、施工单位，并责令施工单位限期将其清退出场。

（八）设计变更制度

如因设计图纸错、漏，或现场实际情况与设计不符时，由提议单位提出设计变更申请，经建设单位（代建单位）、施工单位、设计单位、监理单位各方协商同意后进行设计变更，设计完成后由设计人填写设计变更通知单，由总监理工程师审核无误后签发。

工程设计变更签认流程见下图：

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建设单位，施工单位提出设计变更要求 填报JL—C006 对设计变更要求进行审查 监理部 同意，原表签复不同意 监理部 监理部 与设计单位商洽设计变更，由设计单位出 具设计变更通知单或设计变更图纸 建设单位 施工单位 注：凡重要或复杂的设计变更要求设计单位必须出设计图，不得仅以文字说明代替 审查设计变更通知或设计变更图纸 同意在设计变更通知单上签认 JL—C006 监理工程师 不同意，提出意见，返回重新研究 JL—C006 总监理工程师 总监理工程师

按设计变更文件组织施工 施 工 单 位 （九）隐蔽工程检查制度

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隐蔽以前，施工单位根据《建筑工程施工质量验收统一标准》进行自检，并将质检资料报监理工程师。施工单位应将需检查的隐蔽工程在隐蔽前及时提出计划报监理工程师，监理工程师排出计划，通知施工单位进行隐蔽检查，重点部位或重要项目应会同施工单位、设计单位共同检查签认。 （十）工程质量监理制度

监理工程师对施工单位的施工质量有监督责任。监理工程师在检查工作中发现工程质量缺陷，应及时记入监理日志薄，指明质量部位、问题及整改意见，限期纠正复验。对较严重的质量问题或已形成隐患的问题，应由监理工程师正式填写《监理工程师通知单》通知责任单位，同时由总监理工程师报告建设单位（代建单位），责任单位应按要求及时做出整改，克服缺陷后通知监理工程师复验签字，并及时对监理指令进行回复。

1、如检查结果不合格，或查证所填内容与实际不符，监理工程师有权不予签证，并将意见记入日志薄内，待改正并重新验收合格后才能签证，方可进入下道工序施工。

2、特殊设计的、或者与原设计图纸变更较大的隐蔽工程，在通知施工单位的同时，还应通知设计单位、建设单位（代建单位）与监理工程师共同检查签证。 （十一）工程质量检验制度

监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理的权力与责任。 1、监理工程师在检查工程中发现一般的质量问题，应随时通知施

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工单位及时改正，并作好记录。检查不合格时可发出“监理工程师通知单”，限期改正。

2、如施工单位不及时改正，情节较严重的，总监理工程师可报告建设单位（代建单位）并发出《监理工程师通知单》，指令分项工程、分部工程或全部工程暂停施工。待施工单位整改自检合格后，报监理工程师进行复验，经复验合格后由总监理工程师签发《复工指令》，施工单位方可恢复施工。

3、检验批、分项工程、分部工程完工后，施工单位经自检合格后，可填写各种工程报验单，经监理工程师现场查验后，签字认可有效。 4、监理工程师需要施工单位执行的事项，除口头通知外，可使用“监理工程师通知单”、“监理工作联系单”等方式，催促施工单位执行。

（十二）工程质量事故处理制度

凡在建设过程中，由于设计或施工原因，造成工程质量不符合规范 或设计要求，或者超出规范规定的偏差范围，需做返工处理的统称工程质量事故。

工程质量事故发生后，施工单位必须用电话或书面形式逐级上报。对重大的质量事故和工伤事故，总监理工程师应立即上报建设单位。

凡对工程质量事故隐瞒不报，或拖延处理，或处理不当，或处理结果未经总监理工程师同意的，对事故部分及受事故影响部分工程应视为不合格，不予验工计价，待合格后，再补办验工计价。

施工单位应及时上报“质量问题报告单”并应抄报建设单位和监

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理工程师各一份。对一般工程质量事故，应由施工单位研究处理，填写事故报告一份报监理工程师；对较大质量事故由总监理工程师组织有关单位研究处理；对重大质量事故，施工单位填写事故报告一式三份，报总监理工程师，由总监组织有关单位研究处理方案，报建设单位（代建单位）批准后，施工单位方能进行事故处理。待事故处理后，经总监复查，确认无误，方可继续施工。

工程质量事故、问题处理流程见下图： 一般质量问题 一般质量事故 严重质量事故 发生工程质量事故 施工单位 按建设部1989年第3号令《工程建设重大事故报告和调查程序的规定》执行 调查事故发生情况，初步分析、并提出处理事故的方案。填报JL—A016 各有关单位 施工单位（建设单位，监理单位参与） 研究确定事故处理方案及措施 建设、施工、设计、监理单位 注：在质量事故中出现人身伤亡时，监理单位不参加伤亡事故的处理。事故非常严重，需要停工时，按“工程停、复工程序”执行。 提出事故处理方案，填JL—A017 （十三）竣工验收制度 施工单位设计单位 审查处理方案 监理部、设计单位 - 48 -

竣工验收的依据是批准的设计文件（包括设计变更），设计图纸，与施工有关的规范、工程质量统一验收标准以及合同协议文件等。

施工单位按规定编写和提出验收交接文件是申请竣工验收的必要条件，工程竣工资料不齐全、不完整、不正确清晰的，不能进行验收交接。施工单位应在验收前将编好的全部竣工资料及绘制的竣工图报送监理部，经审查确认完整后报建设单位（代建单位）。

单位（子单位）工程竣工验收流程见下图： 土建工程竣工，设备完成调试自检合格填报JL—A015 施 工 单 位 施 工 单 位 提 交 工程技术资料 质量控制 工程预算 （含竣工图） 资料 资料 现场监理工程师组织初验 符合性判断 不合格JL—B006 建设单位组织全面检查、验收 符合性判断 合格 质监站验收备案 使用、保修 工 程 交 接 处理工程索赔

协助建设单位审核结算书 交付工程款 二、监理部内部工作制度

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（一）监理日志及月报制度

1、现场各专业监理工程师按日填写或记录监理工作日志，记载工程监理主要问题；

2、现场各专业监理工程师每月月底向总监提交监理工作月报，对一月以来的监理工作成绩和遗留问题作出书面总结，同时充分反映施工单位当月完成工程的质量、进度情况和合同执行情况。

3、由总监理工程师主持编定监理工作月报，报送上级监理部门和建设单位（代建单位）。

4、及时整理、收集、传递各类会议记录、函件、资料。 5、督促设计单位、施工单位、材料及设备供应单位及时提供工程技术、经济资料，进行分析、传递。

6、尽量收集各种新规范、新材料、新工艺、新技术及新规定和建设新动向，并提供利用。

（二）图表上墙制度

为了方便监理工作的开展，要求以下主要图表张贴上墙。 1、工程平面示意图 2、监理组织机构结构框架图 3、监理人员岗位责任制 4、工程形象进度图 5、分部工程质量控制表 6、主要监理工作流程图 7、晴雨表

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8、根据实际情况，制定的其它图表 （三）业务学习制度

为了提高监理人员的业务技术水平，定期参加监理公司安排的业务学习，学习内容主要结合工程实际，学习规范和标准，必要时可在周会上进行讨论。

（四）信息沟通管理制度（如下图）

信 息 来 源 外界 工地

十三、监理工作设施

反 信 息 接 收 分 析 公司信息中心 总监理工程师 信 息 传 递 公 司 监理组 反 馈馈根据该工程的特点，按照监理规范和质量验收规范的有关规定，我监理项目部在工程监理过程中将采用符合工程实际的测量、检测仪器和办公设施，对工程质量进行客观、定量的评定，避免主观的定性

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信 息 利 用 建设单位（代建单位）、承包方、有关单位及政府部门

的评价，利用现代化的办公设备作为科学管理的辅助手段，提高工作的质量和效率。

（拟投入本项目部设施设备一览表）

序号 1 2 3 3 4 5 6 7 8 9 设备名称 电脑 惠普打印机 数码照相机 混凝土回弹仪 砂浆回弹仪 规格型号 HSTNN-C29C HP2188 佳能 ZC3-A ZC5 最大打印A4纸/一体机 拍摄工程图片记载 常规砼强度检测 常规砂浆检测 性能 台数 1台 1台 1部 1台 1台 1套 3把 1把 1把 1台 备 注 复印/打印/扫描 质量检测工具包 国产12件装 常规施工实体质量检测 钢卷尺 钢卷尺 游标卡尺 数字万用表 5米 30米/50米 高精度 DT8900 常规工序实体长、高、深度测量 建筑轴线长度、高程标高和深度量测 测量壁厚、直径 检测直流电流电压；交流电压、电阻、电容、电感 检查测量电气设备和分线路绝缘电阻 监测气象、气候温湿度 检测实体常规质量 10 11 12 兆欧表 湿温度计 500V-1000V 1台 1支 1个 建筑工程检测仪 备注：

（1）如监理自备检测仪器和设备的配备不足时，由监理单位及时补充、增加或调配使用。必要时，监理有权利用承包商的检测仪器设备。

（2）按省、市和国家规定的建筑材料、构配件和设备必须见证（如有关建筑材料的物理、化学试验和新型建筑材料检测要求等）以及工程实体检测试验（平行检测时），必须由业主委托有检验资格的机构进行检测和试验。

（3）根据规定，需要大型的、特殊专业使用的或昂贵的技术装备，均由业主无偿提供监理单位使用，监理完成约定的监理业务后归还业主，或由业主另行委托专业检测机构进行。

（4）“平等检测”的结果和数据，不能取代承包商或其它机构所必须进行的检验和测试，它只作为监理人员判断和分析施工质量的参考资料，复核与难承包商提供的检测结果的重要依据。

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十四、监理重点、难点和对策及合理化建议

针对该项工程的特点和难点，为确保实现监理目标，根据我们多年的监理工作的经验，就以下几方面提出我方的建议，仅供参考。 （一）、工程重点、难点和对策：

1、本工程处于G318国道和青衣江之间，施工场地狭窄，工程施工要认真做好施工组织和施工总平面布置；必须切实落实安全文明施工和环境保护措施；避免污染青衣江及影响国道通行。

2、本工程取水泵房基础底标高最深为-13.050M，需进行基坑支护及降水专项设计，并编制专项施工方案，必须按建设管理规定组织专家对专项方案进行论证，经审查通过后方可开始施工。

3、水厂取水口在青衣江中，施工难度较大，施工应采取有效施工措施确保水中施工安全和工程质量。

4、雅安市雨水较多，工程土方开挖正时值夏季丰水期，必须及时掌握天气情况和青衣江及地下水位变化，认真做好施工防汛防洪应急措施及施工降水和基坑护壁、沟槽边坡的监测检查工作。

（二）、在质量、安全、进度控制和投资控制方面的建议 本工程不同于其他土建工程，它受自然条件和环境条件影响较大，尤其是受天气因素制约较大；严格的管理和科学的监理对质量、安全、进度、投资控制较为关键。

我公司组织有经验的工程师对本工程设计图纸进行了仔细的研究，并按照我公司通过IS09001 认证的质量体系的规范化、程序化管理力争达成以下目标：

1、熟悉招投标文件鸡有关合同文件，按实核量，避免大量的工程

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造价纠纷，使工程投资控制清晰、明确。

2、掌握设计文件及工程验收标准，使设计文件中所载明的方法能更容易、更快速地达到质量要求。

3、具备工程管理预见性，减少工程施工管理中的许多不必要的中间环节及由此产生的矛盾。

4、积极地协调相关管理部门的关系，确保工程的顺利实施。 5、根据建设管理有关规定，认真审核施工专项方案中安全生产措施和应急救援预案，随时掌握施工安全情况，及时通报安全管理问题，施工方应及时消除安全隐患，杜绝安全事故的发生。 （三）、关于加强工程管理的建议

1、业主单位强有力的领导是工程管理成功的前提。施工过程中，以及施工准备阶段，尽管业主方己委托了监理单位，但仍有大量事务需业主办理及协调，业主方协调不当或办事效率不高将使工程进入拖沓、扯皮之中，从而使质量、安全、进度、投资的控制都难以保证。

2、施工单位完整的质量保证体系及高效工作的项目班子是工程成败的关键。工程施工说到底是承包商，其项目班子的技术能力、协调能力、领导能力及组织能力的好坏，是对工程施工具有直接影响，同时，是否有一套完整的质量保证体系及规范化工作的程序，亦是工程管理成功的保证。

3、监理单位人员的认真负责是项目成功的保证。

任何一个成功的项目均离不开监理人员的认真负责的工作，监理人员对工地事务及时、有效、认真的处理，将使有关各方利益得到保证。

4、各参建单位能相互信任和相互支持是工程管理成功与否的基

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础。

5、合同化、制度化、程序化管理将使各方行为得到约束。任何参与本工程项目的人员必须受合同及制度的约束，其行为不能凌驾于合同及制度之上，因此，在完备的合同、完善的制度、合理的程序条件下，必须严格执行才能使工程项目的管理得以有序、有效地开展。 十五 缺陷责任期的监理方法

根据《建设工程质量管理条例》规定的在正常使用条件下，建设工程的最低保修期限内、局部工程可能出现的质量缺陷，责任期的监理方法：

1、监督承包人完成缺陷工程责任期的修补执行情况，要求承包人对工程尚存在的质量缺陷作修补处理直到合格，否则扣除其保修金。

2、清除一切剩余材料，施工装备和垃圾，拆除各项临时工程，保持整个现场和工程整洁。

3、监督承包人继续进行竣工图纸和竣工资料的编制和整理工作，保证工作进度和质量。

4、继续解决合同管理中的支付，最终结账单，工程变更、延期和索赔等方面的问题。

5、最后做好发放缺陷责任保修期退还保修金的准备工作； 6、编写监理总结及监理竣工资料； 7、最终检查和评价，签发最终支付保修金。

8、签发终止证书后仍有不符要求者，指令承包人再次进行修复，否则扣留第二部分保修金。

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四川建科工程建设管理有限公司

二0一四年六月二十八日

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