市场化转变与绿色全要素生产率
作者：罗妙华
来源：《理财·财经版》2019年第05期
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摘 要：目前，我国经济快速增长，工业化进程中以大量能源消耗与CO2排放为发展代价，环境污染问题使得市场化转变进程受到挑战，并影响绿色全要素产率。本文将能源消耗与CO2排放纳入模型，使用DEA技术从我国市场化转变角度对绿色全要素生产率进行研究。结果表明：我国经济绿色全要素生产率仍有提高空间;市场化转变显著地促进了我国的绿色全要素生产率;教育水平、研发投入和国外技术购买等因素对绿色全要素生产率有促进作用。 关键词：市场化转变;绿色;全要素生产率
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一、引言
自从1978年中国全面改革开放以来，国内从原有模仿前苏联的国家计划经济向有特色的社会主义市场经济转变，并取得了巨大成绩。这一阶段，中国整体经济年均增长接近10%，创造了同期全球高速增长奇迹。当然，成功的经济发展取决于我国丰富的资源和大量的生产要素。市场化程度提高使得市场价格信息准确度和实时性加强，充分地反映出不同行业类别供求关系，进而促使社会资本在各行业间流动转移，提高了各类商品和生产要素市场配置作用与转换能力。未来，竞争参与者可以根据市场价格信息，对进入或者退出具体行业做出及时准确地判断，不断优化资本配置。市场化推进所伴随着我国经济飞速发展，以市场化为改革方向，在推动中国经济增长中扮演着重要角色。
随着不可再生型能源过度消耗和环境资源总量不断减少背景下，国外很多学者都开始对全要素生产率进行研究，通过设置能源损耗和环境污染指标，使新产生的绿色全要素生产率成为研究国民经济长期可持续发展的新兴领域。与之对应的是我国工业化进程不断加快，工业GDP占比由1952年的17.6%增加至2006年的43.3%，但却消耗了全国67.9%的能源，排放了全国83.1%的CO2，呈现出高耗能、高排放与粗放式经济增长特征。
本文从实证研究角度对上述基本事实给出佐证，即对市场化改革对我国绿色全要素生产率的影响进行实证研究分析。本文所作的主要工作如下：第一，本研究将不可再生的能源消耗与生产中排放的CO2纳作为主要变量，进行模型核算，得出1999—2017年我国各省及自治区绿色全要素生产率，进而研究过去一段时间里代表技术进步和资源配置优化的绿色全要素生产率变化路径;第二，在模型测算基础上，本文选取了“中国经济改革研究基金会国民经济研究所编制的中国分省市场化进程指数”（以下简称“市场化指数”），定量分析市场化转变过程对各省及自治区绿色全要素生产率的影响。 二、文献综述
鉴于能源市场价格将构成最终产品部分价值，因此和劳动、资本一样作为投入要素引入生产函数，成为比较一致的能源要素处理方式。根据国外研究学者提出的KLEM模型，关于排污处理，一般有两种方式：第一，将可能随机产生的污染物排放作为生产中投入要素与资本和劳动投入一起带入生产函数;第二，把随机产生的污染物排放看作非正常期望产出，和正常期望产出一起带入产品生产过程，利用方向距离函数等方法测算环境绩效。
上述关于能源效率和环境绩效的测算方法，本质上类似于DEA模型中的径向及產出角度度量方法，没有考虑到投入产出的松弛性问题，效率值测算结果是有存在一定偏差的。因此，其他研究学者提出了解决这一问题的非径向和非角度的SBM模型，通过将设定的关联松弛变量独立放入生产目标函数，充分考虑了投入变量非直接关联问题，同时也解决了生产非正常期望存在下的可变效率测算。另外，还有学者提出的处理跨期效率前沿变化的改进Malmquist指数方法，进一步对SBM模型在长期最优动态模型中的应用进行了探讨，提出了动态SBM模型基本框架。
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市场化转变推进不涉及额外要素投入，因此具备“绿色”特征，是绿色全要素生产率的重要推动力。目前，国内相关研究已经很多。宏观方面，樊纲等（2011）研究了市场化转变对全要素生产率及GDP增长率的影响;蔡昉等（2000）的研究结果表明是否能够更充分地利用市场机制，对经济发展影响巨大，且软环境的建设可以起到事半功倍的效果。市场化作用的具体路径，涉及金融市场化及其对经济增长的影响、市场化对金融行业全要素生产率的影响、市场化转变对企业全要素生产率的影响以及市场化对社会资本的配置作用分析的影响。本文在前人思路基础上，选取数据包络分析法（DEA），将CO2排放以及能源消耗纳入模型来研究中国绿色全要素生产率，进而考察市场化转变进程对我国绿色全要素生产率的影响。 三、绿色全要素生产率的计算 （一）计算方法
本研究所采用的SBM方法方程如式（1）所示。 （1）
考虑了正常期望生产输出与非正常期望生产输出运算中，方程可以进行调整，如式（2）所示。 （2）
其中，为非期望产出向量;表示第K个决策单元的非期望产出;为非正常生产期望输出的残值。由此，本文通过上述模型方法匹配方向距离函数，通过生产产生的CO2作为非正常期望的生产产出来计算处理，从而得到模型方法运算产出的计量结果，可得我国各省及自治区的相关要素生产率，并对其进行实证分析。 （二）数据选取
本文所研究的对象是1999—2017年中国各省及自治区的绿色全要素生产率，其变量设定为各省份及自治区，以区域的实际GDP为主要产出Y、投入要素为资本K、劳动L、能源消耗E、CO2排放C。 1.CO2排放估算
CO2排放估算方法如式（3）所示。 （3）
式中，E为多种不可再生能源损耗量;NCV为相应平均综合发热量;CEF为损耗系数。本文估算了我国各省能源消耗产生的CO2数据，以“万吨”为单位。
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2.资本存量的估算
估算使用方法为永续盘存法，如式（4）所示。 （4）
式中，K为生产资本存量;I为当年新增投资量的可对比价格换算值;δ为生产资本的每年折旧率;t、t-1分别表示当年期和前一年期。产出以及投入要素统计性描述如表1所示。 四、市场化转变与我国绿色全要素生产率实证检验
通过对各区域绿色全要素生产率计算，本研究主要分析了市场化转变对各区域绿色全要素生产率的重大影响。接下来，笔者将使用设定计量模型对各区域绿色全要素生产率进行具体回归分析。本研究特通过选取其他特征变量，设定计量模型构建，如式（5）所示。 （5）
式中，MARit代表市场化转变，指标数据来源于《中国分省市场化进程指数》，该指数用“主因素分析法”为基本计量方法构造而成，建立了我国各地区的市场化指标体系，是较为全面、理想的市场化改革的衡量工具。进行豪斯曼检验后，确定固定效应模型，进行回归分析，计量结果及模型信息如表2所示。
考察所得的回归结果，模型1、2、3中，除了作为对比变量的市场化改革变量和外商投资变量外，其他变量在3个模型中符号与显著性都完全一样，这说明模型回归结果较为稳健，模型和变量选择较为合适。 五、结语
在我国市场化转变过程中，必须提高环保意识，传统的粗放型经济发展模式已经不符合经济发展需求。本文研究表明，通过生产改进，可实现经济健康持续增长。另外，还需要坚持发展全民教育，开展企业技术研究和开发工作，尤其关注发达国家已经应用的技术。同时，还应当合理有效地利用国外投资，淘汰破坏环境资源的生产投资，有效地促进各区域绿色全要素生产率稳步提升，实现整体国民经济持续发展。 参考文献
[1]樊纲，王小鲁，张立文，等.中国各地区市场化相对进程报告[J].经济研究，2003（3）. [2]方军雄.市场化进程与资本配置效率的改善[J].经济研究，2003（5）.
[3]樊纲，王小鲁，马光荣.中国市场化进程对经济增长的贡献[J].经济研究，2011（9）.
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