熵值法在评价高校科研能力中的应用

第３４卷第３期　２０　１　３年０５月技术　与　创　新　管　理　Ｖｏ１．３４　Ｎｏ．３　Ｍａｖ．２０１３　ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ　ＡＮＤ　ＩＮＮＯＶＡＴ１０Ｎ　ＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ　【科研管理】　熵值法在评价高校科研能力中的应用　王红晓　，韦　相　（１．红河学院科技处，云南蒙自６６１１００；２．红河学院计算机科学与技术系，云南蒙自６６１１００）　摘要：科研工作是反映高校学术影响力和办学水平的重要标志。以某高校为例，构建了科研能力指标体系，运用　熵值法计算各项指标值权重，评价２００６年至２０１１年各年度科研能力，并分析得出相关结论。　关键词：熵值法；评价；科研能力　中图分类号：Ｇ　３１１　文献标识码：Ａ　文章编号：１６７２—７３１２（２０１３）０３—０１９７—０４　Ｅｎｔｒｏｐｙ　Ｍｔｈｏｄ　ｉｎ　Ｅｖａｌｕａｔｉｎｇ　Ｓｃｉｅｎｔｉｉｃ　ａｎｄ　Ｒｅｓｅａｒｃｈ　Ａｂｉｆｌｉｔｙ　ｏｆ　Ｃｏｌｌｅｇｅｓ　ＷＡＮＧ　Ｈｏｎｇ—ｘｉａｏ　，ＷＥＩ　Ｘｉａｎｇ　（１．Ｄｅｐａｒｔｍｅｎｔ　ｏｆＳｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　Ｒｅｓｅａｒｃｈ，Ｈｏｎｇｈｅ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｍｅｎｇｚｉ　６６１１００，Ｃｈｉｎａ；　２．Ｄｅｐａｒｔｅｎｔｍ　ｆＣｏｏｍｐｕｔｅｒ　Ｓｃｉｅｃｅ，ｎＨｏｎｇｈｅ　Ｕｎｉｖｅ￣ｉｔｙ，Ｍｅｎｇｚｉ　６６１１００，Ｃｈｉｎａ）　Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｓｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　ｒｅｓｅａｒｃｈ　ｗｏｒｋ　ｉｓ　ａｌｌ　ｉｍｐｏｒｔａｎｔ　ｒｅｆｌｅｃｔｉｏｎ　ｏｆ　ａ　ｃｏｌｌｅｇｅ’Ｓ　ａｃａｄｅｍｉｃ　ｉｎｆｌｕｅｎｃｅ　ａｎｄ　ｔｈｅ　ｌｅｖｅｌ　ｏｆ　ａ　ｃｏＵｅｇｅ．　Ｔａｋｉｎｇ　ａ　ｃｅｒｔａｉｎ　ｃｏＵｅｇｅ　ｆｏｒ　ｅｘａｍｐｌｅ，ｔｈｅ　ｐａｐｅｒ　ｉｓ　ｔｏ　ｃｏｎｓｔｒｕｃｔ　ａ　ｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃ　ａｎｄ　ｒｅｓｅａｒｃｈ　ａｂｉｌｉｔｙ　ｉｎｄｅｘ　ｓｙｓｔｅｍ，ｔｏ　ｃａｌｃｕｌａｔｅ　ｅａｃｈ　ｉｎｄｅｘ　ｗｅｉｇｈｔｓ　ｗｉｔｈ　ｔｈｅ　ｅｎｔｒｏｐｙ　ｍｅｔｈｏｄ，ｅｖａｌｕａｔｅ　ｔｈｅ　ｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃ　ａｎｄ　ｒｅｓｅａｒｃｈ　ａｂｉｌｉｔｙ　ｆｒｏｍ　ｔｈｅ　ｙｅａｒ　２００６　ｔｏ　２０１　１，ａｎｄ　ｔｈｅ　ｒｅｌａｔｅｄ　ｃｏｎｃｌｕｓｉｏｎ　ｗａｓ　ｄｒａｗｎ．　Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ：ｅｎ￣ｏｐｙ　ｍｅｔｈｏｄ；ｅｖａｌｕａｔｅ；ｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃ　ａｎｄ　ｒｅｓｅａｒｃｈ　ａｂｉｌｉｔｙ　大学是我国培养创新人才的重要基地，是我国　科学研究的主力军之一。大学科研工作是服务创新　力投入、科技财力投入、科技项目投入）和科技产出　能力（论文著作、专利、科技获奖、成果转化、人才培　型国家建设和加快经济发展方式转变的载体，是培　养人才、支撑教学的途径，是汇聚人才、发展人才的　平台，是学术影响力和办学水平的重要标志。构建　养）三个方面　Ｊ，中国管理科学研究院科学学研究　所、网大（中国）有限公司、中国校友会网、武汉大学　中国科技评价中心、中国人民大学高等教育研究室　大学科研发展能力指标，计算各指标权重，评价其科　研能力，可以找到影响科研能力提升的因素，从而有　针对性地提出提升高校科研能力的措施。　等研究大学排名机构在对高校进行评价时所采集的　科研指标也反映了其对科研评价指标的观点。参考　国内外学者已有研究成果，结合某高校自身科研发　１评价指标体系　关于高校科研能力评价指标体系，学者已提出　较多的观点，诸如，高校科研能力评价指标体系包括　科研势能（学术队伍、科研设施与条件、其他）和科　展特点，提出高校科研能力评价指标体系（见表１）。　表１某高校科研能力评价指标体系　一级指标　二级指标　科研平台数　省级平台数、校级平台数　研动能（投人性指标、效果性指标、操作性指标）两　个部分…；高校科技创新能力量化综合评价指标体　系，包括科技创新基础能力（人力资源、物质条件、　科研基地、学术交流）、科技创新投人能力（科技人　串收稿日期：２０１３—０２—１４　纵向科研项目数昙翥耆　星　誉　项纵向科　获奖科研成果数省部级获奖科研成果数、地厅级获奖科研成果数　科研成果数　授权职务专利数、学术著作数、学术论文数　作者简介：王红晓（１９８１一），女，河南内乡人，讲师，主要从事科技管理，组织理论方向研究　・１９８・　技术与　创　新管理　第３４卷　２熵值法及其评价模型　要对多指标进行综合评价，一个很重要内容就　是指标权重的赋值。据学者郭显光　］、许学强　等　的研究，确定指标权重的方法主要有主观赋值法和　客观赋值法，前者是指根据评价者主观上对各指标　的重视程度来决定权重，如层次分析法、专家经验评　估法等；后者是指根据客观原始数据信息的联系强　度或各指标所提供的信息量来决定指标权重大小，　如熵值法、因子分析法、复相关系数法等。在高校科　研能力评价研究中，学者刘求实　Ｊ、王良健　Ｊ、薛东　辉　等运用主观赋值法，学者方创琳　］、胡秉民　］　等运用客观赋值法。笔者认为，依靠专家经验进行　赋值，常常因选取专家对指标的理解不同而差异较　大，使分析结果趋于不稳定，故我们采用客观分析　法。根据现有研究成果，改进的熵值法比较适合评　价高校的科研可持续发展能力。　２．１熵值法　熵是信息论中对不确定性的一种度量。信息量　越小，不确定性就越大，熵也越大，同理，信息量越　大，不确定性就越小，熵也就越小。据此，既可以通　过计算熵值来判断一个事件的随机性及无序程度，　也可以用熵值来判断某个指标的离散程度。若指标　的离散程度越大，该指标对综合评价的影响越大。　利用熵值法求得的指标权重代表了该指标在指　标体系中变化的相对速率，指标标准化后的接近度　代表了指标的相对水平，两者相乘得到的最终评价　值，体现了指标发展水平和相对速度的结合。　２．２熵值法数据处理　在用熵值进行评价时，时常会遇到一些极端值，　２００６年的各项指标中，有两项的指标值为０。当指　标值为０或负值时，是不能取对数的，因此要对这些　指标的数据进行处理。　２．２．１用功效系数法进行变换　取第＿『项指标值中最大值为　“和最小值　，　进行如下的变换　ｆ　＝（　ｉｆ一　）／（　“一　）￥　＋（１一　）　为避免变换后的数据出现零，Ｏｔ的范围应取　（０，１）。　使用上式进行变换时，实际上加入了主观因素，　因为　的选取是由评价者决定的。如果评价者要　加大该指标的权重，可将　取大一些，这时数据之　间的差距就大，所含的信息量就多，用熵值法计算得　到权重就大；同理，如果要减小该指标的权重，可将　ａ取小一些，这时数据之间的差距就小，所含的信息　量就少，用熵值法计算的权重就小。　例如：　＝０．１，那么０．９≤　ｉ　≤１，数据之间差距　很小；ｏｒ＝０．９，那么０．１≤　≤１，数据之间差距就　大。　用功效系数法对数据变换后的熵值法实际上是　一种主、客观结合赋权法。　２．２．２标准化法进行变换　＝（　一ｘｉ）／ｓｉ　其中　为第　项指标值的均值；ｓ　第　项指标值　的标准差。一般地，　的范围在一３到３之间，为消　除负值，可将坐标平移，令　”ｉ，＝３．００１＋　ｉ，　用标准化法进行变换与用功效系数法进行变换　的区别是：　第一，用标准化法变换不需要加入任何主观信　息，是一种完全意义的客观赋权法。　第二，用功效系数法变换因Ａ的选取不同使得　评价结果可能是不唯一的，而用标准化法进行变换　评价结果是唯一的。　第三，标准化法有利于缩小极端值对综合评价　的影响。　２．３熵值法评价模型　选取ｍ个年份，／７，个指标，形成原始数据矩阵　＝（　）ｍ×　，对于某项指标ｘｊ，若指标值　“差距越　大，则该指标在综合评价中所起作用也就越大；反之　就越小。　具体计算过程如下：　第一步，对各指标进行标准化处理，计算第　项　指标第ｉ年份指标值的比重Ｐ　Ｐ　＝ｘｊ∑ｘｉｊ（　＝１，２，…，ｎ）　第二步，计算第＿『项指标的熵值ｓ　：　ｓｊ＝一七　ｐｏＬＮｐ　．『＝ｌ，２，…，　ｉ＝１　令ｋ＝１／ＬＮｍ，则　＝一（１／ＬＮｍ）∑ｐ　ＬＮｐ　＿『＝１，２，…，凡　第三步，计算第　项指标的差异性系数ｇｊ。熵值　越小，指标间差异性越大，指标就越重要：　毋＝１一ｓｊ　第四步，定义第　项指标的权数口　：　６　７　８　９　Ｏ　ｌ　２　２　２　２　２　２　懈　啪叭　第３期　王红晓等：熵值法在评价高校科研能力中的应用　・１９９・　ａｊ＝毋／∑ｇ　标数据（见表２）。首先，进行数据预处理（见表３）；　Ｊ＝ｌ　其次，进行数据标准化处理（见表４）；第三，利用熵　第五步，计算第ｉ年份科研能力评价值　：　值法计算模型，得到每个指标的权重（见表５）；第　Ｉ）ｉ　＝∑口　１，，，２，…，　ｒｎ　四，计算出各年度科研可持续发展能力（见表６）；最　＝１　后，绘制２００６年一２０１１年该高校科研能力折线图　３熵值法评价高校科研能力　（如图１）。　采集某高校２００６年一２０１１年６年中各科研指　表２　２００６年至２０１１年某高校科研能力相关数据　２２　２７２　４１　３９３　１５　５１４　２７　５６０　２ｌ　７５４　２３　９４１　●　●　第一步：数据预处理。对有０值的指标，该指标　而得到２００６至２０１１年某高校科研能力指标预处理　下各年度的数据加上０．００１，使数据都能取对数，从　数据（见表３）。　表３　２００６至２０１＂１年某高校科研能力指标预处理数据　ｇ－－ｆ：利用公式ｐ　：　／　（　：１，２，…，　研能力指标标准化数据　见表４）。　）进行数据标准化，得到２００６至２０１　１年某高校科　表４　２００６至２０１１年某高校科研能力指标标准化数据　第三步，利用熵值法计算模型，得到某高校科研　高校科研能力，见表６。　能力指标权重（见表５）。计算出２００６至２０１１年某　・２００・　技术与　创　新　管　理　第３４卷　…．．　省级科研　校级科研平台数　平台数　国家级科研省部级科研地厅级科研省部级获奖地厅级获奖授权职务　学术　项目数　项目数　项目数科研成果数科研成果数专利数著作数学术　论文数综合　评价值。　…　…　第四步，绘制２００６至２０１１年某高校科研能力　折线图，如图１所示。　２００６年（１个）＝２００７年（１个）＞２０１０年（０个）。　同时，为了比较２００９年和２０１１年的科研能力，以　２０１　１年授权职务专利数０．１０８０３为基数，２００９年和　２０１１年各年度科研能力指标中大于０．１０８　０３的指　标数量２００９年（２个）＞２０１１年（１个）。为比较　２００６年和２００７年科研能力，以２００６年地厅级获奖　科研成果数０．０１０　１０为基数，２００６年和２００７年各　年度科研能力指标中大于０．０１０　１０的指标数量　２００６年（２个）＞２００７年（１个），该排序结果和表６　图１　２００６至２０１１年某高校科研能力折线图　中排名顺序完全一致，由此可知，不同年度科研指标　中指标值较大的指标越多，科研能力越强，即提升较　大的科研能力子指标越多，整体科研能力提升越高。　４某高校科研能力分析　第一，科研能力的上升期与下降期。根据图ｌ　可以看出，２００６年至２０１　１年，该高校科研能力经历　了２００７至２００９年、２０１０至２０１１年两个上升期和　２００６至２００７年、２００９年至２０１０年两个下降期。　第二，各科研指标发展的稳定性。根据表５可　以看出，权重值小于０．１的指标有国家级科研项目　５结语　高校科研能力是一个综合性指标，在选定的指　标体系下，变动性较大的指标在评价高校科研能力　时的影响力较大，通过熵值法，可以确定出指标的变　动性大小。同时，在评价不同年份的科研能力时，变　动性较大的指标越多，该年度的科研能力越高，为　此，科研工作要在保持一些常规科研指标如，科研项　目、科研获奖、科研成果，持续发展的基础上，不断在　科研工作的新领域取得创新、突破。　参考文献：　［１］　朱文藻．高校科研能力评价指标体系的建立及评价　［Ｊ］．安徽工程科学学报：自然科学版，２００３（３）：１８７—　１８９．　数、省部级科研项目数、地厅级科研项目数、学术著　作数、学术论文数，其余指标值均大于０．１，而熵值　反映的是指标的确定性、随机性和无序程度，熵值大　的，不确定性、随机性、无序性就大，即尚处于波动　期。由此可知，该校争取科研项目能力、出版学术著　作能力、公开发表学术论文能力发展较稳定，而争取　平台、科研获奖、授权职务专利能力尚在波动期。　第三，各年度对科研综合能力综合评价值影响　较大的指标数量。根据表６，为便于去比较，以２００６　年学术论文指标值０．０１７　４３上浮０．０００　０１即０．０１７　［２］　王章豹，徐枞巍，李姚矿，等．高校科研排行性评价与　科技创新能力评价指标设计［Ｊ］．合肥工业大学学报：　４４为基数，２００６年至２０１　１年各年度科研能力指标　值中大于０．０１７　４４的指标数量由多到少排序如下：　２００９年（５个）＝２０１１年（５个）＞２００８年（２个）＞　社会科学版，２００５，１９（１）：１—８．　（下转第２ｌｌ页）　第３期　彭　云：基于模糊综合评价的高校固定资产管理绩效评价　・２１１・　＝（０．０９３，０．４９９，０．３０６，０．０７３，０．０２９）　使用效益。　根据最大隶属度原则，由于ＭＡＸ（０．０９３，　０．４９９，０．３０６，０．０７３，０．０２９）＝０．４９９，因此评价Ｔ高　参考文献：　校固定资产管理绩效水平为“好”。　［１］　白海泉．高校固定资产管理存在的问题及对策［Ｊ］．会　若进行评分，则可计算出Ｔ高校固定资产管理　计之友，２００６（１）：５６．　绩效的综合评分为：　［２］　李华军，邹富发，张玉磊．基于绩效视角的高校固定资　Ｚ：曰　．Ｃ　＝０．０９３×１００＋０．４９９×８０＋０．３０６　产管理模式研究［Ｊ］．会计之友，２０１１（２）：５Ｏ一５２．　×６０＋０．０７３×４０＋０．０２９×２０＝７１．０８　［３］韩建新．基于层次分析法的高校固定资产绩效评估体　系研究［Ｄ］．北京：华北电力大学，２００９．　４结语　［４］杨孙蕾，李月娥．运用模糊综合评判法进行会计职业　判断绩效评价［Ｊ］．财会月刊，２０１０（５）：４０—４２．　结合我国高校固定资产管理的实际情况，本文　［５］袁红兵．基于模糊综合分析的税务人员绩效评价初探　对高校固定资产管理绩效评价模型的构建进行了初　［Ｊ］．财政研究，２００８（１２）：２２—２５．　步的探讨，并应用某高校固定资产统计数据，对其进　［６］　申嫦娥，王晓强．企业绩效评价方法的改进——模糊　行了实证分析。分析结果表明，该模型可以基本解　综合绩效评价法［Ｊ］．经济管理，２００３（２２）：４７—５０．　决对高校固定资产管理绩效难以进行“量化”评价　［７］李家军，杨莉．对隶属函数确定方法的进一步探讨　的问题，使得“量化”结果更能直观地反映高校固定　［Ｊ］．贵州工业大学学报：自然科学版，２００４（６）：１—４．　资产管理绩效的优劣，从而有利于管理者采取有效　［８］徐建华．现代地理学中的数学方法［Ｍ］．北京：高等教　措施提高固定资产管理水平，充分发挥固定资产的　育出版社，２００２．　（上接第２００页）　［３］　郭显光．改进的熵值法及其在经济效益评价中的应用　中国管理科学，２０００，８（２）：７５—８０．　［Ｊ］．系统工程理论与实践，１９９８（１２）：９８—１０２．　［７］　薛东辉，窦贻俭．仪征市可持续发展指标体系研究　［４］　许学强，张俊军．广州城市可持续发展的综合评价　［Ｊ］．城市环境与城市生态，１９９８，１１（１）：３２—３５．　［Ｊ］．地理学报，２００１，５６（１）：５４—６３．　［８］　方创琳，Ｙｅｈｕａ　Ｄ　Ｗ．河西地区可持续发展能力评价及　［５］刘求实，沈红．区域可持续发展指标体系与评价方　地域分异规律［Ｊ］．地理学报，２００１，５６（５）：５６１—５６９．　法研究［Ｊ］．中国人口资源与环境，１９９７，７（４）：６０—　［９］　胡秉民．农业生态系统结构指标体系及其量化方法研　６４．　究［Ｊ］．应用生态学报，１９９２，３（２）：ｌ４４—１４８．　［６］王良健．区域可持续发展指标体系及其评估模型［Ｊ］．