附3
危险废物产生单位建立台账的要求
建立危险废物台账，是危险废物管理计划制度的基础性容，是危险废物申报登记制度的基础，是环保部门管理危险废物的重要依据。
一、原则
产废单位结合自身实际情况，与生产记录相结合，如实记载危险废物的种类、产生量、流向、贮存、利用处置等信息。鼓励危险废物产生单位采用信息化手段管理危险废物台账。
二、前期准备
（一）分析危险废物的产生情况。从生产工艺、事故应急、设备检修、场地清理等方面分析危险废物的产生情况。
（二）确定危险废物的代码和特性。根据《危险废物名录》或专业机构鉴别结果，记录危险废物代码和特性。相关表格样式见附3-1，分别由危险废物产生部门、贮存部门和台账汇总部门填写。
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（三）规危险废物的贮存。按照《危险废物贮存污染控制标准》（GB18597-2001）的要求，规危险废物贮存容器、贮存设施、标识等。
三、管理流程分析
危险废物管理流程一般有以下几种情况： （一）一个环节
1.废物产生（产生部门）直接自行利用或处置（部废物利用或处置部门）。
2.废物产生（产生部门）直接委托给外单位利用或处置（外部废物利用或处置单位）。
（二）两个环节
1.废物产生(产生部门)废物贮存(贮存部门)自行利用或处置（部废物利用或处置部门）。
2.废物产生（产生部门）废物贮存(贮存部门)委托给外单位利用或处置（外部废物利用或处置单位）。
（三）三个及以上环节
1.废物产生(产生部门)第1次废物收集和转运……第n
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次废物收集和转运废物贮存(贮存部门)部自行利用或处置（部废物利用或处置部门）。
2.废物产生（产生部门）第1次废物收集和转运……第n次废物收集和转运废物贮存(贮存部门)委托给外单位利用或处置（外部废物利用或处置单位）。
（四）其他情形
产生后采用管道运输至贮存场所等。 四、台账建立 （一）如实记录
根据危险废物的产生工序记录、危险废物特性和危险废物产生情况，如实填写附3-1中的各表。
在实际生产过程中，根据危险废物产生、贮存、利用处置等环节的动态流向，如实填写附3-2中的各表。对需要重点监管的危险废物（如剧毒危险废物），可建立部转移联单制度，进行全过程追踪管理。对危险废物产生频繁的情形，若从废物产生部门到贮存场所过程可控，能够有效防止危险废物的散落和遗失，则在产生环节可简化或不记录（可不填写表2.1）。
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（二）定期汇总
按照附3-3的格式，定期（如按月、季或年）汇总危险废物台账记录表和转移联单，总结危险废物产生量、自行利用处置情况、委托外单位利用处置情况、临时贮存量等容，形成部报表。
相应的产生工序调查表及工序图、危险废物特性表、危险废物产生情况一览表、委托利用处置合同、台账记录表和转移联单（包括部转移联单）等相关材料要随报表封装。
（三）专人保管
危险废物台账应分类装订成册，由专人管理，防止遗失。有条件的单位应采用信息软件辅助记录和管理危险废物台账。危险废物台账保存期限至少为5年。
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附3-1
表1.1 危险废物产生工序记录表
行 业 名 称 工序编号 工序名称 （如：生产香兰素工序） 工序描述（附图） 前道工序 (若有) 后道工序 (若有) 所用的原材料 序号 1 2 …… 名称 合 计 产品和副产品 序号 1 2 …… 名称 合 计 用量（千克/批） 用量（吨/年） 产量（千克/批） 产量（吨/年） 产生的危险废物(每种废物请填写“表1.2”) 每批 序号 废物代码 名称 产生量 产生量 每年 单 位 密 度 形态 专业资料
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1 2 …… 合 计 -- 单位负责人：（盖章） 填报人： 联系： 填报日期： 年 月 日 注：1、表头横线处填写企业名称。2、吨/年：指自然年度的量。自然年度是指当年1月1
日至12月31日。3、单位：指计量单位，原则上应填写吨。若填写升、立方米等其他剂量单位，则需填写该危险废物的密度。4、废物代码：根据《危险废物名录》填写。
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表1.2 危险废物特性表
1.废物代码： 行业码 顺序码 类别码 2.废物名称及描述： 3.单 位： 密 度： 4.主要危险特性（请勾选，如列表中无请在横线上填写并勾选） 腐蚀性[ ] 急性毒性[ ] 浸出毒性[ ] 易燃性[ ] 反应性[ ] 含毒性物质[ ] 感染性物质[ ] 其他（请描述） 5.废物主要化学组分及含量： 6.废物表观形态（请勾选，如列表中无请在横线上填写并勾选） 固态[ ] 半固态[ ] 液态[ ] 气态[ ] [ ] 7.贮存情况 7.1贮存方式（请勾选，如列表中无请在横线上填写并勾选）: 圆桶[ ] 槽罐[ ] 编织袋[ ] [ ] 7.2容器数量： 7.3容器规格： 8.废物流向信息: 是否委托外单位利用/处置：是[ ] 否[ ] 8.1单位部利用/处置方式代码及方法描述： 设施名称： 设施负责人 联系方式： 8.2委托外单位利用/处置情况 单 位 名 称 …… 所在地 危险废物经营许可证号 利用/处置方式代码及方法描述 联系人 联系方式 单位负责人：（盖章） 填报人： 联系： 填报日期： 年 月 日
注：1、表头横线处填写企业名称。2、本表每年填写一次，每种危险废物填写一页。3、危险废物代码：属于《危险废物名录》的危险废物，填写“1”
并填写相应代码；未列入《危险废物名录》，经鉴别属于危险废物的，填写“0”并可不填写代码。4、利用处置方式及代码。利用方式包括：R1作为燃料（直接燃烧除外）或以其他方式产生能量，R2溶剂回收/再生（如蒸馏、萃取等），R3再循环/再利用不是用作溶剂的有机物，R4再循环/再利用金属和金属化合物，R5再循环/再利用其他无机物，R6再生酸或碱，R7回收污染减除剂的组分，R8回收催化剂组分，R9废油再提炼或其他
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废油的再利用，R15其他；等。处置方式包括：D1填埋，D9物理化学处理（如蒸发、干燥、中和、沉淀等），不包括填埋或焚烧前的预处理，D10焚烧，D16其他；等。其他方式，C1水泥窑共处置，C2生产建筑材料，C3清洗（包装容器）。铬渣的利用处置方式代码如下：G21干法解毒，G22湿法解毒，G23烧结炼铁，G24生产水泥，G29其他。5、填写R15、D16的，请简要描述利用或处置方法。
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表1.3 危险废物产生情况一览表
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 危险废物名称 危险废物代码 产生工序 产生源/车间 废物流向 委托外单位利用处置的企业名称 危险废物许可证编号 上年度 产生量(吨) 单位负责人：（盖章） 填报人： 联系： 填报日期： 年 月 日
注：1、表头横线处填写企业名称；本表每年填写一次，不同工序产生相同类别的废物，需分别编号以示区别。2、废物代码：按《危险废物名录》填
写。3、废物流向：包括自行利用处置的和委托外单位利用处置。若委托外单位利用处置，需填写“委托外单位利用处置的企业名称”和“危险废物经营许可证编号”栏。
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附3-2
危险废物台账记录表
（以危险废物管理流程的第3种情形为例）
表2.1 危险废物产生环节记录表
记录表编号： 产生工序编号及名称： 废物编号及名称：
产 生 情 况 产生 日期 产生 时间 容器材质及 容 量 容器 个数 废物产生部门 经办人 （签字） 转移日期 转移时间 数量 去向 转 移 情 况 废物产生部门经办人 （签字） 废物运送部门 经办人 （签字） 数量 单位 专业资料
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注：1、本单由危险废物产生部门填写，适用于危险废物日产日清的情形；其他情形可做适当调整。2、产生工序编号及名称与表1.1中的产生工序编
号及名称相一致。3、废物编号及名称与表1.1中的废物编号及名称相一致。4、转移日期、时间：为废物转移出产生环节的日期和时间，如11月1日，16：55。5、废物去向：此危险废物转移的去向（如废物贮存部门名称）。如果直接委托外单位利用处置的，则还应当填写转移联单编号。6、本表宜按月装订成册；不同编号废物可分别填写记录表，以利于汇总统计。
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表2.2 危险废物贮存环节记录表
记录表编号： 废物代码及名称：
入 库 情 况 入库 入库 日期 时间 容器材质容器 及容量 个数 废物 位置 废物运送 （签字） 废物贮存 （签字） 出库出库出 库 情 况 废物贮存部数量 废物去向 门经办人 （签字） 废物运送 部门经办人 （签字） 废物来源 数量 单位 存放 部门经办人 部门经办人日期 时间 注：1、本单由废物贮存部门填写。2、废物来源：此危险废物的来源（如废物产生工序编号及名称）。3、废物存放位置：此危险废物在贮存库的具体
位置。4、废物去向：此危险废物转移的去向。部自行利用或处置的，填写部利用或处置部门的名称。委托外单位利用或处置的，填写外单位的名
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称、许可证编号，转移联单编号以及利用处置方式代码。5、本单宜按月装订成册；不同编号废物可分别填写记录表，以利于汇总统计。
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表2.3 危险废物产生单位自行利用处置环节记录表
记录表编号： 废物代码及名称： 废物部利用/处置设施名称：
废物部利用/ 容器 接收日期 接收时间 废物来源 数量 单位 容器材质及容量 个数 处置方式 完毕日期 完毕时间 （签字） 利用/ 利用/处置 废物利用/处置处置部门经办人 注：1、本单由废物部利用处置部门保存。2、本单按月装订成册；不同编号废物可分别填写交接单，以利于汇总统计。3、根据利用或处置类型，在相应的利用或处置下划√。
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附3-3
年 月危险废物台账企业部报表
填报单位：（盖章）
自行利用/处置情况 利用 处置量 记录表号段 － 省（区、单位市） － 名称 － 委托外单位利用/处置情况 许可证编号 利用处置方 式 － 利用处置量 记录表 号 段 合计 － － － 临时贮存情况 上月底 贮存量 本月底 贮存量 记录表号段 废物代码 废物名称 产生量 （单位） 利用处置 方 式 单位负责人：（盖章） 填报人： 联系： 填报日期： 年 月 日
注：1、本报表使用A4纸，可按需要加页。原则上每月10日之前完成上月的报表，并按月装订成册。本报表也可拆分为四份报表，即危险废物产生
量报表、自行利用处置情况报表、委托给外单位利用处置情况报表和库存情况报表。2、同一废物如果存在多种利用处置方式，则应分别填写所对应的利用处置量和记录表的号段。3、产生量：由产生环节记录表统计汇总。4、单位自行利用处置情况：根据单位自行利用处置记录表统计汇总。
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5、委托外单位利用处置情况：根据危险废物产生和贮存环节记录表信息统计分析。同一废物委托给多个外单位利用处置的，要分别填写各外单位相关信息。6、临时贮存量情况：根据危险废物库存环节记录表进行统计分析。上月底贮存量＋入库量－出库量＝本月底贮存量。
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