1、行政许可类廉政风险点防范示意图
流程图 表现形式 防范措施
受理相对风险点
人 提出申请 1、 故意刁难申请人； 2、 不按规定程序受理； 3、 无原因超时办理； 4、 不能一次告知所需材料； 5、不严格审查或故意让虚假资料通过。 1、严格履行服务承诺制度，做到首问责任和一次性告知； 2、政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理； 3、内部监督检查、投诉举报受理。 风险点 现场 踏勘 1、故意刁难申请人； 2、擅自降低检查标准； 3、现场检查结果的判断，不客观、公正； 4、 无原因超时办理。 1、违反程序、违规越权审核审批； 2、无故超期办理。 1、履行服务承诺制度，投诉举报受理； 2、量化检查标准，执行回避制度，多人参加现场踏勘。 3、纪检跟踪督察； 4、内部监督，采取定期抽查制度。 科室审查 风险点 1、严格监督检查制度，采取定期抽查、集体评议； 2、财务审计监督； 3、纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。 领导审批 1、擅自改变审查结论； 2、违反程序、违规越权审核审批； 3、对符合条件的不批准。 发证 - 130 -
1、履行廉政承诺； 2、严格监督检查制度，采取定期抽查、集体评议的方法，发现并及时纠正审批过程中存在的问题。 3、民主议事制度，集体决策； 4、纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。 民政局加强行政权力运行制度建设（于龙编制）
2、行政审批类廉政风险点防范示意图
流程图 表现形式 防范措施
受理相对 人 风险点
提出申请 1、 故意刁难申请人； 2、无原因超时办理； 3、 不按规定程序受理； 4、不能一次告知所需材料； 5、不严格审查或故意让虚假资料通过。 1、严格履行服务承诺制度，做到首问责任和一次性告知； 2、政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理； 3、内部监督检查、投诉举报受理。 风险点 现场 踏勘 1、不执行回避制度，人员的调配不合理； 2、故意刁难申请人， 3、擅自降低检查标准； 4、现场检查结果的判断，不客观、公正； 5、无原因超时办理。 1、履行服务承诺制度，投诉举报受理； 2、量化检查标准，执行回避制度，多人参加现场踏勘。 3、纪检跟踪督察； 4、内部监督，采取定期抽查制度。 1、严格监督检查制度，采取定期抽查、集体评议； 2、财务审计监督； 3、纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。 1、履行廉政承诺； 2、严格监督检查制度，定期抽查、集体评议。 3、民主议事制度，集体决策； 4、纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。 风险点 科室审查 1、违反程序、违规越权审核审批； 2、无故超期办理； 风险点 领导审批 1、擅自改变审查结论； 2、违反程序、违规越权审核审批； 3、对符合条件的不批准。 - 131 -
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3、行政处罚类廉政风险点防范示意图
流程图 表现形式 防范措施
风险点 立 案 1、徇私舞弊，应立案不立案； 2、玩忽职守，对不够条件的勉强立案，损害一方当事人利益； 3、超越职权，擅自销案。 1、实行廉政、勤政承诺； 2、内部监督检查，对查处案件台帐定期进行检查； 3、纪检跟踪督察，举报投诉受理。 1、服务承诺，回避制度； 2、内部监督检查，复查复审； 3、纪检跟踪督察，受理举报。 4、健全办案管理制度 风险点 对案件调查 提出处理意见 1、夸大或缩小取证的范围； 2、延长或缩短调查取证的时间段，直接影响案件货值的大小； 3、隐报、擅改调查结果； 4、办案过程中把关不严、事实不清、证据不足、作出错误处罚决定； 5、丢失、损毁证据； 6、以罚代管。 风险点 报 负 责 领导审批 1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行驶自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该上案审会的不上案审会， 少数人说了算。 1、执行内部督监督检查，纪检组跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度，量化处罚标准； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 1. 严格按规定进行执法； 2.严格执行财务管理规定； 3.执行内部监督检查制度，纪检组跟踪督察制度； 4、严格执行行政责任追究制度。 1、对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督； 2、加强政务公开，加强对台帐检查。 风险点 实施处罚 1、不按自由裁量权基准，随意予以行政处罚； 2、随意从轻或减轻处罚； 3、不依法履行重大案件处罚程序； 4、截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。 风险点 制作结案报告 负责人审批 1、没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致； 2、结案没有按程序审批。 结 案 - 132 -
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4、行政强制类廉政风险点防范示意图
报 负 责 领导审批 风险点 风险点 风险点 1、应立案不立案； 2、对不够条件的勉强立案； 3、超越职权，擅自销案。 1、避重就轻调查取证。 立 案 1、严格行政执法程序； 2、严格按照法规程序进行监督； 调查、取证 风险点 1、执行内部监督检查制度； 2、纪检组跟踪督察制度。 告知当事人拟作出强制决定的意见 1、不进行告知； 2、不听取当事人申辩、不进行复议。 1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制； 4、实行申诉复议制度。 1、执行内部监督检查制度； 2、纪检组跟踪督察制度； 3、严格层级审批制度，控制细化自由裁量权； 4、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。 1、严格履行党纪党规。 2、纪检组跟踪督察制度； 3、实行责任追究制度。 风险点 责令不改，作出处理意见 1、事实、理由及依据不充分； 2、该上案审会的不上案审会， 少数人说了算； 3、避重就轻适用法律，为当事人逃避处罚。 1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、擅自更改处理决定； 风险点 实施强制 1、不按自由裁量权基准，随意予以行政强制； 2、随意变更查封扣押的决定； 3、私分、截留查封扣押 的财物。 1、对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督； 2、加强政务公开，加强对台帐检查。 - 133 -
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5、行政给付类廉政风险点防范示意图
流程图 表现形式 防范措施
受理相对 人 提出申请 风险点
资金发放 分配方案上报和申请 风险点 风险点 风险点 1、 故意刁难申请人； 2、利用各种方法收取额外费用； 3、 无原因超时办理，久拖不报； 4、 不能一次告知所需材料； 5、不严格审查或故意让虚假资料通过。 1、严格履行服务承诺制度，做到首问责任和一次性告知； 2、政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理； 3、内部监督检查、投诉举报受理。 现场 踏勘 1、不执行回避制度； 2、擅自降低审查标准； 3、现场检查结果的判断，不客观、公正； 4、故意刁难申请人； 5、无原因超时办理。 1、履行服务承诺制度，投诉举报受理； 2、量化检查标准，执行回避制度，多人参加现场踏勘。 3、纪检跟踪督察； 4、内部监督，采取定期抽查制度。 1、履行廉政承诺； 2、严格内部监督检查制度。 3、民主议事制度，集体决策； 4、纪检监察制度；投诉和信访受理。 5、加强财务审计管理。 1、银行打卡发放或直接发放到个人手中； 2、健全投诉、举报监督制度； 3、财务审计、纪检监察抽查到个人。 科室审查 领导审批 1、以权谋私，厚此薄彼； 2、擅自降低审查标准，帮助做假； 3、不召开党务会，擅自确定审查标准； 4、擅自改变审查结论； 5、对符合条件的不批准。 1、资金发放不及时、不到位。 - 134 -
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6、行政确认类廉政风险点防范示意图
流程图 表现形式 防范措施
受理相对 人 提出申请 风险点
发证或处置 审查审批 风险点 风险点 1、 故意刁难申请人； 2、利用各种方法收取额外费用； 3、 无原因超时办理，久拖不报； 4、 不能一次告知所需材料； 5、不严格审查或故意让虚假资料通过。 1、严格履行服务承诺制度，做到首问责任和一次性告知； 2、政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理； 3、内部监督检查、投诉举报受理。 现场 踏勘 1、不执行回避制度； 2、擅自降低审查标准； 3、现场检查结果的判断，不客观、公正； 4、故意刁难申请人； 5、无原因超时办理。 1、履行服务承诺制度，投诉举报受理； 2、量化检查标准，执行回避制度，多人参加现场踏勘。 3、纪检跟踪督察； 4、内部监督，采取定期抽查制度。 1、擅自改变审查结论； 2、受申请人请托，违反程序审核审批； 3、无故超期办理。 4、对符合条件的不批准。 1、履行廉政承诺； 2、严格监督检查制度，定期抽查、集体评议。 3、民主议事制度，集体决策； 4、纪检监察制度；设立举报电话、举报箱和信访受理。 - 135 -
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7、内部重大事项廉政风险点防范示意图
（人事任免）
流程图 表现形式 防范措施
职位空缺 或调整 1、严格遵守“三重一大”民主议事制度，采取会议投票或个别谈话方式进行民主推荐； 2、坚持公开、公平、公正原则； 3、遵守纪检组跟踪督察制度，纪检监察参加会议，全程监督。 1、执行干部任免有关规定，党组、纪检组、办公室组成考察组，对拟任人选进行德、能、勤、绩、廉综合考察； 2、纪检监察人员监督指导。 1、纪检监察人员进行全程监控； 2、建立举报制度； 3．现场计票，公开测评结果。 1、 不按规定进行民主推荐； 风险点 2、 指定人员进行推 民主 荐； 选拔 3、搞跑关系拉选票等 非组织活动； 4、暗箱操作。 风险点 确定考察对象 1、党组会议走过场，没有民主决议； 2、擅改民主选拔结果。 风险点 民主测评 1、不按规定要求组织测评； 2、 篡改测评结果。 形成考察材料 风险点 决定任用人选 任前公示 风险点 1. 不采用票决制； 2. 未超半数同意决定任用； 3．暗箱操作； 1. 严格落实票决制表决； 2. 局党委会议决策制； 3．研究2名以上干部，请市委组织部派人进行督查。 任前谈话 1、缺少廉政警示教育。 1、严格执行干部任前诫勉谈话制度。 发文任用 - 136 -
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8、内部重大事项廉政风险点防范示意图
（财务支配）
图一、专项资金支配
流程图 表现形式 防范措施
专项资金 1、 以权谋私、风险点
下达指标进行分配 风险点 风险点 弄虚作假； 2、 收受好处，厚此薄比； 相关业务科室提出资金分配方案 1、严格执行内部监督检查制度； 2、严格遵守党风廉政责任制度； 3、对现场核查过程进行全程监控； 4、召开科务会，细化审查标准； 5、纪检组对审查结果采取定期抽查、集体评议的方法，发现并及时纠正审批过程中存在的问题； 6、严格执行责任追究制度。 1、严格财物管理制度； 2、严格按标准审计； 3、严格执行财会工作制度。 1、严格执行党风廉政责任制度，执行廉政承诺； 2、严格履行廉政勤政承诺； 3、严格执行纪检跟踪督察制度。 财务审计 1、审计不严谨。 风险点 领导审批 1、擅自改变分配方案； 2、对符合条件的不批准。 分配方案上报财政局和相关科室 1、资金发放不及时、不到位； 2、资金挪用或占用。 1、 银行打卡发放或直接发 放到个人手中； 2、健全投诉、举报监督制度； 3、严格专款专用，财务审计监督，纪检监察抽查到个人。 - 137 -
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9、内部重大事项廉政风险点防范示意图
（财务支配）
图二、大额资金支配
流程图 表现形式 防范措施
大额资金支出 1、严格执行资金预算制度，组成资金支出预算小组（由项目科室、财务、办公室、纪检组成），进行现场考察，会议研究，制定预算方案； 2、严格政府采购制度； 3、严格执行财会工作制度； 4、严格执行责任追究制度； 5、严格执行三重一大民主议事制度。 1、严格执行财会工作制度； 2、严格执行责任追究制度； 1、局党组集体决策； 2、落实财务公开制度，接受民主监督。 风险点
相关业务科室提出资金支出预算方案 1、虚编开支项目； 2、虚报、多报项目支出。 风险点
财务审计 1、审计不严谨 风险点
领导审批
报销 风险点 1、擅自改变资金预算方案； 4、对符合条件的不批准。
结账 1．受理不真实、不合法票据； 2．不按财务规定办理付款，票款不一致； 3．人情报销； 4．制做假帐，贪污。 1、严格执行财务管理制度； 2、严格执行会计人员管理制度； 3、实行财务审计制度，开展定期核查； 4、报销实行经办人、办公室主任、财务科长、分管领导、局长集体签批，层层把关； 5、纪检跟踪督察制度，纪检组全程监督。 - 138 -
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10、内部重大事项廉政风险点防范示意图
（物资采购）
流程图 表现形式 防范措施
风险点 风险点 提出物资采购请示 1、报虚假采购项目。 1、对内公开、接受群众监督； 2、计划附市场物价表作为参考。 1、落实财务公开制度，接受民主监督； 2、落实“三重一大”事项集体决策制。 风险点 领导审批 1、不按年度预算及实际财务状况审批； 2、重大采购项目不进行民主决策。 风险点 物资采购 1、收受回扣，以次充好； 2、照顾亲友，以权谋私。 1、实行政府定点单位采购； 2、多家询价。 风险点 物资入库 1. 物资流失。 1、外购物品必须办理入库手续，先入库后分发。 物资发放 1. 物资流失。 1、遵守局财务管理制度，实行发放物品登记并建立台帐。 2、实行部门领导签字领用。 - 139 -
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