投资运营部工作流程

投资运营部工作流程

一、项目投资流程

1、投资运营或产业类项目投资流程 项 目 准 备 阶 段 项 目 审 批 阶 段 项 目 实 施 阶 段

投资部自行发掘项目/收到项目邀约 产业投资专员对项目进行实地踏勘/走访了解/议价谈判，收集项目资料 产业投资专员对项目资料进行分析整理，撰写分析报告 投资部负责人召集部门成员对项目进行可行性评议 项目不可行 项目可行 撰写投资方案，报部门负责人审批 部门负责人审批 分管副总经理审批 总经理审批 不通过 投资方案调整 董事会审批 通过 产业投资专员设计资金收支计划 产业投资专员制作项目合作协议书/合同文本 产业投资专员跟踪项目进度撰写阶段评估报告 产业投资专员按投资方案安排项目退出 项目终止 按财务流程申请财务部安排资金 按用印流程申请综合部办理合同用印 实施监控专员对阶段报告进行复核，并报部门负责人审阅，存档 实施监控专员对项目退出进行跟踪监控、决算，撰写决算报告，报部门负责人审阅，存档 实施监控专员对项目进行终止核对，撰写总结材料，报部门负责人审阅，存档。

2、股权类项目投资流程 项 目 准 备 阶 段 项 目 审 批 阶 段 项 目 实 施 阶 段

投资部自行发掘项目/收到项目邀约 股权投资专员对目标公司进行尽职调查/行业比对/议价谈判 股权投资专员对项目资料进行分析整理，撰写分析报告 投资部负责人召集部门成员对项目进行可行性评议 项目不可行 项目可行 撰写投资方案，报部门负责人审批 部门负责人审批 分管副总经理审批 总经理审批 不通过 投资方案调整 董事会审批 通过 股权投资专员设计资金收支计划 股权投资专员制作项目合作协议书/合同文本 股权投资专员跟踪项目进度撰写阶段评估报告 股权投资专员按投资方案安排项目退出 项目终止 按财务流程申请财务部安排资金 按用印流程申请综合部办理合同用印 实施监控专员对阶段报告进行复核，并报部门负责人审阅，存档 实施监控专员对项目退出进行跟踪监控、决算，撰写决算报告，报部门负责人审阅，存档 实施监控专员对项目进行终止核对，撰写总结材料，报部门负责人审阅，存档。

二、投资部内部控制流程

1、项目流程控制

建立项目储备库，进行项目筛选 部门负责人指定项目专员 项目专员按流程进行项目准备 部门按流程组织项目可行性评议 项目专员根据评议结果设计投资方案 以部门名义按流程上报投资方案 根据审批人反馈意见进行方案调整 项目专员根据投资方案推进项目 实施监控专员对项目实施进行全程监控 实施监控专员在项目结束后撰写总结报告 部门负责人对项目实施情况进行评估，计算绩效 以部门名义向公司上报项目结果 2、文件资料管理 （1）档案管理

①档案存管流程

资料接收

②档案整理流程

资料整理 档案编制 档案存管 档案归集 档案分类 编制目录 档案入库 注：实施监控专员负责档案存管及档案整理的相关事项。

（2）资料借阅

申请人向实施监控专员提交资料借阅申请书 通过 有权人员审批 不通过 施监控专员根据资料借阅申请书内容向申请人出借相关资料，做好记录追踪及督促申请人按期归还。 实施监控专员告知申请人

附：投资部资料借阅权限表：

密文件类型 级 项目储备情况表 由实施监控专员对对文件进行严格存管，除包括投资计划书（完成稿） A合作协议/合同文本 级 需向投资对象或公司领导提供情况外，一般不向投资预算书/决算书 其他非部门内部对象提供。 其他核心资料 项目预储备情况表 投资计划书（讨论稿） 部门内部可自行传阅，非经审核限制对外披露，项目分析报告 B项目评估报告 级 检查需向投资对象或公司领导提供情况外，一般项目总结报告 不向其他非部门内部对象提供。 项目公司尽调报告 其他二级核心资料 项目证照办理情况 项目邀约方案 C项目公司尽调方案 级 项目可研报告 其他三级核心资料 资料借阅申请书 业务协助申请书 档案目录 其他非核心资料 D对外公开资料，实施监控专员可根据具体情况自实施监控专员 内部其他部门对象提供。 投资计划情况下，通过部门负责人授权可对公司人 部门内部成员间可互相传阅，在不涉及项目具体部门负责人 除包括但不限于公司会议、对外谈判、有权部门部门负责经理 但不限于公司会议、对外谈判、有权部门检查等分管副总借阅权限 批准级别 级 行向申请对象提供。

3、业务协助控制

申请人向实施监控专员提交业务协助申请书 1日内办结部门负责人审批 部门负责人指定专员负责业务协助工作 5日内办结分管副总经理审批 通过 超过5日，总经理审批 不通过 申请书填写不规范，直接退回 由监控专员告知申请人 注：实施监控专员须对所有业务协助申请进行存档，涉及加班协助的按标准工时计算业务办结日，指定业务协助人员按申请时长进行业务协助，若协助业务办理超期的，申请人须另行向我部门提出新申请。业务协助申请书详见附件（2）。

投资部资料借阅申请书

申请书编号： 日期 / / 资料名称 事由 时间 天 借阅情况 借阅 复印 电子版 申请部门 经办人 申请部 门负责人 部门负责 人意见 分管副总 经理意见 总经理意 见

投资部业务协助申请书

申请书编号： 日期 / / 人数 协助事项 清单 时间 天 申请部门 经办人 申请部 门负责人 部门负责 人意见 分管副总 经理意见 总经理意 见