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供应商审查报告
表格编号：GT/BR-MATD-021A0
供应商管理系统审核评价规则
供应商管理系统评价将按照下列指引进行。评分一定要依据审核发现。
保存期 ：三年
差/劣 一般 好 很好
0 1 2 3 未建立品质保证体系要求之程序或要求项目根本未执行 正常程序存在，但很少有证据证明程序得到执行或执行得不好 有足够证据证明要求的项目已得到执行 有证据证明不仅要求的程序已执行，而且在持续改进方面成效突出甚至超出期望 调查总得分 供应商名称 项 目 审查评价总得分 / 审查报告设计总分（276分）*100% 审查方式 □ 现场实地审查 □ 供应商自评 □ 调查问卷审查 确 认 内 容 评 价 很好好 一般3 2 1 差 0 审查日期 具 体 描 述 1.1质量方针是什么？是否包含了质量目标和对质量的承诺？ 1、品质方针 1.2质量方针如何贯彻到员工中去？ 1.3 为了达到品质方针有没有做细部计划及做实例管理？ 2.1公司从上到下是否订立品质目标？目标是否满足了客户的要求和期望？ 2.2从事与影响质量有关的管理、执行和验证工作的人员，是否形成文件的职责？ 2、管理职责/2.3对管理、执行和验证与质量有关联的活动是否配备了足够的资源？ 策划 2.4为满足质量要求如何进行质量策划？是否进行了规定并形成了文件？ 2.5质量策划是否满足了客户明示或潜在的要求？ 2.6有无定期统计质量目标达成情况，未达标项有无组织相应的改善，记录？ 第 1 页 共 6 页
项 目 确 认 内 容 3.1 为了不受其他部分的影响，机能方面有没有独立？ 3、品质管理3.2品质部门的负责人有没有相应责任和权限？ 组织及作用 3.3品质管理人员有没有一定的管理以及教育？ 4.1有没有品质保证体系和品质管理标准？ 4、品质管理4.2工作在发放品质标准时，负责人有没有检验合理性，以及承认这个标准？ 体系 4.3 对于标准的重新定义以及修正管理有没有做？ 5.1 有没有根据步骤做品质体系审查？审核频率是多久/？ 5、内部审查 5.2 审核的范围是否完全覆盖体系范围要求？ 5.3 对于不符合事项有没有进行改善？ 6.1 对于品质改善措施（月单位以内，周期性的报告书制作）有没有长期做？ 6、品质改善6.2 出现关于品质问题的时候有没有做改善活动？ 措施 6.3 有无定期召开品质会议，会议提出事项有无进行落实？ 7.1客户订单有无进行过评审，评审项目分别是哪些？ 7.2订单评审发现条件不具备时，会采取什么行动保证合同的正常履行？ 7.3订单/工程变更的履行情况是否良好？ 7.4 合同有修订时/工程变更时，如何被双方认可，能否提供相应的证实材料？ 7.5订单要求重大修改时是否进行再评审？能否提供再评审的记录或其它的证实性7、订单/工程文件？ 变更评审 7.6关于工程变更相关信息有无经相关权责人员批准后再执行？ 7.7 工程变更的信息是否有效传达到相关部门及人员/？ 7.8 变更前与变更后的产品有无明确规定处理方式？是否按规定执行？ 很好3 评 价 好 一般 差 2 1 0 具 体 描 述 第 2 页 共 6 页
项 目 确 认 内 容 8.1有没有保留下依赖性试验的记录？ 8.2 可靠性测试有无相关的文件规定，并按要求制作？ 很好3 评 价 好 一般 2 1 差 0 具 体 描 述 8、可靠性测试 8.3针对于可靠性测试时发生的问题，有没有建立改善措施？ 8.4 试验设备以及分析装备有没有做维护管理？ 9.1 作业现场的质量控制文件是否完整，并为最新版本？ 9、 文件控制 9.2 质量文件是否经授权人批准并易为员工所获取？ 9.3 是否明确规定了各类文件和资料在发放前的审批权限？ 9.4 文件和资料是否明确规定了发放范围，是否保留有发放的记录？ 9.5 过期文件处理是否符合标准要求？ 10.1是否明确了对供应商的能力进行评价和选择的规定？ 10.2所选择的合格供应商是否按规定进行了评价，保留有评价、选择的记录？ 10.3根据近期的采购合同，审查其供货商是否均是合格供应商？ 10.4是否规定有例外或紧急采购的程序，能否提供例外或紧急采购时，采购得到控制的证据？ 10.5是否对供应商施加过影响？供应商质量不能满足时如何处理？ 10.6是否建立和保存了合格供应商的质量记录？ 10.7 采购部门是否将持续改进的要求传递给供应商，并跟踪供应商在行动计划方面的进度？ 11.1产品标识和追溯是否有形成文件的程序？ 10、采购 11、 产品标识和可追溯性 11.2 仓库、生产现场、产品的流转、接收和交付场所或环节等处是否清楚、无误、 可靠地进行了标识？ 11.3 有可追溯性要求的，是否建立并保持有形成文件的程序，程序是否有效执行， 标识是否是唯一的？ 第 3 页 共 6 页
项 目 确 认 内 容 很好3 评 价 好 一般 2 1 差 0 具 体 描 述 11、产品标识11.4 对顾客提供的产品是否作出明确的标识，贮存和防护是否符合程序规定？ 和可追溯性 11.5 产品发放或物料的选用是否坚持先入先出？ 12.1对于材料的库存有没有做维护管理？ 12.2 有没有长期不用材料的处理基准？是按照这个基准进行的？ 12.3 有没有来料检验基准，有没有按照这个标准进行？ 12、来料管理与检验 12.4来料检查报告书里有没有制定检查项目？ 12.5检查过程中对于不良怎么标注、处理的？ 12.6有无对对策对于不良的改善措施？怎样验证效果？ 13.1 是否建立了有效的设备检测程序？ 13、 检验、测量和试验设备 13.2 测试和校准设备出现偏差时是否能得到识别？ 13.3 测量和测试设备校正记录是否完整？ 13.4 当测量或测试仪器失控（或校正不合格）时有无采取合适的行动？ 13.5 是否规定了正确的，能保持准确度和适用性的防护和贮存的方法，并加以实施？ 14.1有不合格的情况是否及时通知了有关职能部门，是否能提供通知的证据？ 14.2不合格品控制程序是否明确规定了不合格品的标识、记录、评审、隔离和处置措施并按规定实施？ 14、 不合格品的控制 14.3对进货检验中出现的不合格品是否有证据证实通知了供应商处理？ 14.4查看现场不合格品是否按划分区域存放？有无相应的标识？ 14.5不合格品有无进行原因分析并针对原因制定相应的改善措施？ 14.6针对不合格品进行的改善行动有无落实执行并评估其有效性？ 14.7原有的改善行动对不合格品的控制无效时，是否制订了更加有效的新措施？ 14.8返工或返修后的产品是否按规定要求进行了重新检验？有无重新检验的记录？ 第 4 页 共 6 页
项 目 确 认 内 容 15.1关键、重要质量特性，质量不稳定过程是否制定了诸如工艺文件程序文件之类的作业文件？ 15.2对产品质量特性有影响的工作环境和环境参数是否适宜？ 15.3各操作人员是否理解、掌握操作要求，且严格按要求进行操作？ 很好3 第 5 页 共 6 页
评 价 好 一般2 1 差 0 具 体 描 述 15、过程控制 15.4对产品质量有重大影响的过程参数和产品特性是否明确了监控要求？ 15.5是否能提供监控的记录，记录是否正确地反映了规定要求？ 15.6 过程中发现的确问题有无进行及时的改善，是否有记录体现？ 15.7是否有设备维护计划及计划实施的记录？ 16.1有没有实施出货检验标准？ 16.2对于出货的产品进行了明确的记录检验项目以及承认书吗？ 16、出货检验标准 16.3能马上检查产品状态吗？对于检验完毕的产品区分是怎么样进行的？ 16.4 有没有定义批量不良的处理措施？ 16.5客户以及工程品质问题发生时有没有记录在出货检查记录表中？ 16.6有没有把重要缺陷制定管理在检验项目中？ 17.1对所有从事影响质量有关活动的工作人员是否都明确了岗位培训要求？ 17、 培训意识 17.2是否按岗位所需培训科目进行了培训？ 17.3是否有特殊岗位工作人员，特殊岗位工作人员是否经过符合要求的培训和资格考核获取资格证后才上岗？ 17.4培训记录是否完整及符合要求？有无对有效性进行评估？ 17.5各部门有无定期评审、调查培训需求，并制定年度培训计划？ 项 目 确 认 内 容 18.1交货是否准时?准时交货率多高? 18.2客户投诉是否能在指定的日期回复并实施报告? 很好3 评 价 好 一般2 1 差 具 体 描 述 0 18、客户服务及响应 18.3有无证据证明已关注客户的满意度? 18.4对客户提出的业务以外的其它要求(如相关方影响调查等)是否能做出积极响应? 18.5 对客户提出的审核要求以及改善意见是否给予了积极配合和响应? 19.1公司有无建立ISO14001环境管理体系？ 19.2公司的环境方针是否包含了对污染防治和持续改进的承诺？ 19.3是否清楚公司内部重大环境影响因素？ 19、 环境资源保护 19.4对重大环境影响因素有无制定相应的环境管理方案？ 19.5有无证据表明环境管理方案得到有效实施？ 19.6有无使用对环境有重大影响的化学品（国家禁用化学品）？ 19.7是否已建立并实施有害物质(RoHS)管理体系？ 19.8是否明确制定了有害物质管理的标准(含有害物质名称、限制含量及管制日期)？ 19.9是否按制定的有害物质管理的标准控制供应商?
19.10有无相关证明证实交付给客户的产品是在“有害物质管控标准”内？ 备注:第19项“环境资源保护”评审得分只供本公司在同等级合格供应商中选择最终供货商参考用，不纳入总得分。
评语及其意见 □A级供应商 91分以上（可直接列入合格供应商） □B级供应商 81—90分（可直接列入合格供应商） □C级供应商 71—80分（可直接列入合格供应商） □D级供应商 61—70分（ 改善后确认 ） □E级供应商 60以下 （不合格供应商）
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调查总得分： 评估人/供应商签署 采购部 品质部 工程部 供应商确认
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