药品生产厂房与设施验证方
案及报告
验证方案编号 部门 生产部 QA QC 设备部 其他部门 其他部门 方案起草人 方案审核人 方案批准人 SOP-060114-001 姓名 签名 日期 日期 日期 日期 验证小组成员会签 目录
一、概述……………………………………………………………………1 二、验证概要………………………………………………………………2 三、验证内容………………………………………………………………3 四、偏差报告汇总………………………………………………………4 五、验证评定结果与结论………………………………………………………5 六、日常监控与验证周期方案……………………………………………8 七、批准……………………………………………………………………9
1
×××分厂×××安全生产工作履职清单及行动计划表--0202)89673 八、变更历史………………………………………………………………10 九、附件………………………………………………………………… 十、验证合格证书……………………………………………………… 一、概述：
药品生产企业厂房设施主要包括：厂区建筑物实体（含门、窗），道路，绿化草坪，围护结构；生产厂房附属公用设施，如：洁净空调和除尘装置，照明，消防喷淋，上、下水管网，生产工艺用纯水、软化水，生产工艺用洁净气体管网等。对以上厂房设施的合理设计，直接关系到药品质量，乃至人们生命安全。 医药工业洁净厂房设施的设计除了要严格遵守GMP的相关规定之外，还必须符合国家的有关政策，执行现行有关的标准、规范，符合实用、安全、经济的要求，节约能源和保护环境。在可能的条件下，积极采用先进技术，既满足当前生产的需要，也要考虑未来的发展。对于现有建筑技术改造项目，要从实际出发，充分利用现有资源。
二、验证概要：
2.1验证形式：前验证。 2.2验证目的：
本公司药品生产厂房与设施已基本建设完成，现需对其进行确认，以确保药品生产厂房与设施的功能有效、性能稳定，在未来发生的种种情况下能持续、稳定地满足生产要求；并以本次验证的结果作为制订和修订各项管理规程和操作规程的依据。 2.3验证实施地点：
本公司新建口服液体制剂药品生产厂房与设施。 2.4验证进度计划
2014年03月份完成药品生产厂房与设施验证方案的起草和审批 2014年04月完成药品生产厂房与设施验证的实施
2014年05月下旬完成药品生产厂房与设施验证文件的整理与审批。并归档保存。 2.5 验证方案编制审批程序：
由验证小组起草，生产部和质量管理部负责人审核，由验证办公室主任批准。 2.6 验证相关人员及分工： 部门名称 职位 部门负责人 人员 验证职责 负责车间验证活动安排；进行验证前的评估；参与会签验证报告。 负责起草验证方案、报告及培训；按负责验 证所需物料的请购、准备；数据汇总及对在验证过程产生的问题进行调查。 2
负责验证的相关检查工作。 生产车间 验证小组 组长 验证小组 成员 ×××分厂×××安全生产工作履职清单及行动计划表--0202)89673 工程设备 管理部 部门负责人 验证小组 成员 部门负责人 负责验证过程中设备管理部相关工作的安排；参与会签验证报告。 负责设备相关档案文件的保管；空调、水、电的保证及设备设施检查。 负责验证过程中质量控制、质量保证相关的活动安排；参与会签验证报告。 负责验证过程中监督、取样、分析检验活动。 负责组织协调整个验证的顺利进行；参与验证方案的制订；参与会签验证报告。 负责整个生产过程的工艺技术；参与会签验证报告。 质量管理部 验证小组 成员 生产技术部 部门负责人 技术部
部门负责人 2.7验证文件资料： 文件名称 厂区平面布置图 生产车间平面布置图
2.8验证依据： 文件名称 《GMP实施指南2010版》 《药品生产验证指南2003》 厂区管理操作规程 厂房与设施管理操作规程 厂区环境卫生管理操作规程 厂区绿化管理操作规程 垃圾处理管理操作规程 厂房与设施维护检修管理操作规程 昆虫鼠害控制管理操作规程 人员进出管理操作规程 洁净室（区）管理操作规程
文件编号 存放地点 工程设备管理部 工程设备管理部 三、验证内容：
3.1设计要求 3.1.1一般技术要求：
3
×××分厂×××安全生产工作履职清单及行动计划表--0202)89673 3.1.1.1生产工艺对温度和湿度无特殊要求时，空气洁净度D级的医药洁净室（区）温度应为18－26℃，相对湿度应为45％－65％。
3.1.1.2人员净化及生活用室的温度，冬季应为16－20℃，夏季为26－30℃。
3.1.1.3洁净区与非洁净区之间、不同洁净区之间的压差应不低于10Pa。必要时，相同洁净区内不同功能房间之间应保持适当的压差梯度。
3.1.1.4医药洁净室（区）应根据生产要求提供足够的照度。主要工作室一般照明的照度值不宜低于300LX；辅助工作室、走廊、气闸室、人员净化和物料净化用室（区）不宜低于150LX。对照度有特殊要求的生产部位可设置局部照明。
3.1.1.5非单向流的医药洁净室（区）噪声级（空态）应不大于60dB(A)。单向流和混合流的医药洁净室（区）噪声级（空态）应不大于65dB(A)。 3.1.2具体技术要求： 3.1.2.1建筑结构
a)建筑平面和空间布局应具有适当的灵活性。医药洁净室（区）的主体结构宜采用单层大跨度的柱网结构，不宜采用内墙承重。
b)医药工业洁净厂房的围护结构的材料应能满足保温、隔热、防火和防潮等要求。
c)医药工业洁净厂房主体结构的耐久性应与室内装备、装修水平相协调，并应具有防火、控制温度变形和不均匀沉陷性能。厂房伸缩缝不宜穿过医药洁净室（区）。当不可避免时，应有保证气密性的措施。同时要负荷国家建筑物节能设计的相关要求。如：外墙保温要求。
d)医药制造车间各工艺房间层高应根据工艺需求分别设计。综合考虑建筑结构、工艺操作、设备维修空间和暖通空调系统节能运行等综合因素。
e)医药洁净室（区）应留有适当宽度。物流通道应设置防撞构件。
f)车间参观走廊，一般沿外墙布置，大跨度厂房有时在中间再设置参观走廊。 3.1.2.2室内装修
a)医药工业洁净厂房的建筑围护界区和室内装修，应选用气密性良好，且在温度和湿度变化的作用下变形小的材料。
b)洁净室内墙壁和顶棚的表面，应平整、光洁、无裂缝、接口严密、无颗粒物脱落，并应耐清洗和耐酸碱。墙壁和地面、吊顶结合处宜作成弧形，踢脚不宜高出墙面。当采用轻质材料融断时，应采用防碰撞措施。 c)洁净室的地面应整体性好、平整、耐磨、耐撞击，不易积聚静电，易除尘清洗。地面垫层应配筋，潮湿地区应做防潮处理。
d)技术夹层为轻质吊顶时，宜设置检修通道。
e)建筑风道和回风地沟的内表面装修标准，应与整个送回风系统相适应并易于除尘。
f)医药工业洁净厂房夹层的墙面、顶棚应平整、光滑，需在技术夹层内更换高效过滤器的，墙面和顶棚宜涂料饰面。
g)医药洁净室用外墙上的窗，应具有良好的气密性，能防止空气的渗漏和水汽的结露。 h)医药洁净室的窗与内墙面宜平整，不留窗台。如有窗台时宜呈斜角，以防积灰并便于清洗。 i)医药洁净室内门窗、墙壁、顶棚、地面结构和施工缝隙，应采取密闭措施。
4
×××分厂×××安全生产工作履职清单及行动计划表--0202)89673 j)医药洁净室门框不应设门槛。洁净区域的门、窗不应采用木质材料，以免生霉生菌或变形。
k)医药洁净室的门宜朝空气洁净度较高的房间开启。并应有足够的大小，以满足一般设备安装、修理、更换的需要及运输车辆的安全要求。
l)医药洁净室内墙面与顶棚采用涂料面层时，应选用不易燃、不开裂、耐腐蚀、耐清洗、表面光滑、不易吸水变质、生霉的材料。 3.1.2.3给、排水和工艺管道设计安装
a)医药洁净室内应少敷设管道，给水排水干道应敷设在技术夹层、技术夹道内或地下埋设。引入洁净室内的支管宜暗敷。
b)医药工业洁净厂房内的管道外表面，应采取防结露措施。
c)给排水支管及消防喷淋管道穿过洁净室顶棚、墙壁和楼板处应设套管，管道与套道之间必须有可靠的密封措施。
d)生活给水管应采用耐腐蚀，安装连接方便的管材，可选用塑料管，塑料和金属复合管、铜管、不绣钢管及经防腐处理的钢管。循环冷却水宜采用钢管。
e)医药洁净室内的排水设备以及与重力回水管道相连的设备，必须在其排出口以下部位设水封装置。水封高度应不小于50毫米。排水系统应设置透气装置。
f)排水立管不应穿过A级和B级医药洁净室（区）。排水立管穿过其他医药洁净室（区）时，不得设置检查孔。
g)空气洁净度A级的医药洁净室（区）不应设置地漏。
h)空气洁净度B级、D级的医药洁净室（区）应少设置地漏。必须设置时，要求地漏材质不易腐蚀，内表面光洁，易于清洗，有密封盖，并应耐消毒灭菌。
i)空气洁净度A级、B级的医药洁净室（区）不宜设置排水沟。
j)医药工业洁净厂房内应采用不易积存污物，易于清扫的卫生器具、管材、管架及其附件。 3.1.2.4电气、照明设计安装
a)洁净区内的配电设备，应选择不易积尘、便于擦拭，外壳不易锈蚀的小型暗装配电箱及插座箱，功率较大的设备宜由与配电室直接供电。
b)洁净区内不宜设置大型落地安装的配电设备。
c)洁净区内的电气管线管口，以及安装于墙上的各种电器设备与墙体接缝处均应有可靠密封。
d)洁净区内的电气管线宜暗敷，电气线路保护管宜采用不绣钢管或其他不宜腐蚀的材料。接地线宜采用不绣钢材料。
e)洁净区内应选用外部造型简单、不易积尘、便于擦拭、易于消毒杀菌的照明灯具。
f)洁净区内的一般照明灯具宜明装。采用吸顶安装时，灯具与顶棚接缝处应采用可靠密封措施。如需要采用嵌入顶棚暗装时，除安装缝隙应可靠密封外，其灯具结构必须便于清扫，便于在顶棚下更换灯管及检修。
g)洁净区内与外界保持联系的通讯设备，宜选用不易集尘、便于擦洗、易于消毒灭菌的洁净电话。 h)医药洁净厂房可根据生产管理和生产工艺要求，设置闭路监视系统。 3.1.2.5安全、环保及工业卫生
5
×××分厂×××安全生产工作履职清单及行动计划表--0202)89673 a)医药工业洁净厂房设施的设计除了要严格遵守GMP的相关规定之外，还要遵循以下国家或行业对厂房设施EHS方面的法律法规和技术标准： 《建筑设计防火规范》GB50016 《建筑内部装修设计防火规范》GB50222 3.1.2.6厂房建筑维护和竣工图管理
a)厂房设施主管部门应建立厂房设施的日常检查流程，制定厂房设施完好标准，定期对厂房设施进行维护保养，保持良好的厂房设施GMP状态，将厂房设施对生产活动的影响降到最小。
b)检查范围包括：生产车间地面、墙面和吊顶，建筑缝隙（如：外窗、外门、喷淋头，灯具等），建筑物外墙和屋面防水，技术夹层和空调机房等。
c)必须在生产环境下进行的作业应有相应的环境保护措施。施工时可能会产生交叉污染,如大的粉尘,异味和噪声,都必须得到质量部门批准并完成相关培训后方可进行施工。
d)对可能引起质量风险的厂房设施的变更，要遵守变更管理流程，经过相关部门综合评估后，方可实施。 e)建立GMP相关的厂房设施竣工图清单，每年进行一次现场确认和更新。并注明更新原因。新版图纸发出前，旧版图纸必须被回收销毁。每张图纸一式两份。
f)厂房设施因技改项目发生改变时，GMP相关图纸必须得到及时更新，否则不能通过项目验收。 3.2风险分析
可通过风险分析确定后续确认工作的范围和程度，并制定降低风险的措施。降低风险的措施可以是确认中的某项具体测试、或者增加相应的控制或检查规程等，这些措施的执行情况需在后续的确认活动中进行检查。
3.2.1定义与术语：
3.2.1.1风险：危害发生的可能性及危害的严重性的集合体。
3.2.1.2风险管理：指对系统运用的质量管理政策、程序和方法进行风险评价、控制、沟通和回顾。 3.2.1.3质量风险管理（QualityRiskManagement，简称：QRM）定义：是质量管理方针、程序及规范在评估、控制、沟通和回顾风险时的系统应用。
3.2.1.4风险评估：是识别危害源，评估风险级别，及优化控制危害和降低风险方法的过程。
3.2.1.5危害：对健康造成的危害，包括由产品质量（安全性、有效性、质量）损失或可用性问题所导致的危害。
3.2.1.6危害源：潜在产生危害的根源或状态。
3.2.1.7危害事件：由危害源引起的可能产生危害的情景原因：可能发生危害事件的理由。实际上这些原因可能是因果链上的其他危害源。
3.2.1.8严重性（SEV）：危害的后果的严重程度。 3.2.1.9可能性（OCC）：危害的可能性／频率。
3.2.1.10可检测性（DEV）：对可能引起危害情形的测定能力。
3.2.1.11风险指数：RPN（RiskPriorityNumber=SEV*OCC*DEV）用来综合评估某项风险严重程度。 3.2.2评定标准
6
×××分厂×××安全生产工作履职清单及行动计划表--0202)89673 风险 系数 分数 水平 定义 直接影响产品的安全性和有效性，违反GMP原则，有可能引起审计检查中的严重缺陷项。 直接影响产品质量，或影响工艺与质量数据的可靠性、完整性、9-10 严重影响 7-8 高 可追溯性。不完全符合GMP规定，有可能引起审计检查中的主要缺陷项 严重度 （SEV） 5-6 中等 间接影响产品质量，或间接影响工艺与质量数据的可靠性、完整性、可追溯性。不完全符合GMP规定，有可能引起审计检查中的一般缺陷项。 间接影响产品质量，或间接影响工艺与质量数据的可靠性、完整性、可追溯性。可能对资源的浪费、成本的升高有较大影响。 不影响产品质量，不影响工艺与质量数据的可靠性、完整性、可追溯性。可能对资源的浪费、成本的升高有较小的影响。 基本确定，每次均会发生。 必然的问题，几乎每次都发生。 反复出现的问题，通常会发生。 偶尔出现的问题，有时会发生。 不太可能出现的问题，或很少发生。 不可能被检测到 被检测到的可能性极低 有时能被检测到，但大多数检测不到。 大多数能被检测到，但少数检测不到。 肯定能被检测到。 3-4 低 1-2 没影响 9-10 发生 频率（OCC） 7-8 5-6 3-4 1-2 5 可检 测性 （DEV） 4 3 2 1 3.2.3风险接受标准 RPN ＜10 10～40 SEV*OCC —— ＜16 基本确定 极高 高 中 低 不可能 极低 低 中 高 风险等级 微小 低 风险控制措施 可以接受的风险，无须主动采取控制措施。 应有一定的控制措施使风险降至尽可能低或防止风险进一步升高，是通常可以接受的风险。 须立即采取有效措施控制解决，使风险降至尽可能低，如果采取控制措施都不能降低SEV*OCC值时，启动风险沟通7
10～40 ≥16 中 ×××分厂×××安全生产工作履职清单及行动计划表--0202)89673 程序，由风险管理委员会或高管联系会议共同决定是否接受该风险。 ≥40 —— 高 应立即采取有效措施控制解决,在得不到有效解决之前，不得继续操作。 3.2.4风险分析可采用不同的方法进行，如流程图、图形分析、鱼骨图、检查列表等,本方案采用失效模式与影响分析（FMEA）进行分析。 3.2.4.1风险评估表： 严重程项目 潜在的风险/错误 度(SEV) 未远离交通要道、码厂区周边环境 头、产生大量的粉尘和有害气体以及噪音干扰区域，导致潜在的污染的风险。 办公区、生活区、生产厂区总体布局 区未分开，厂区人流、物流不分，导致 潜在的污染的风险。厂区有裸露的土地，绿化植物会产生大量花粉，导致潜在的污染的风险。 厂区人流、物流布局不厂区人、物流 合理，物流靠近洁净车间入口，导致潜在的污染的风险。 1人流、 物流合理布局；车间人流、物流布局不车间人、物流 合理，导致潜在的污染的风险。 4 4 2 32 2要有合适的更衣程序； 3物料运输距离尽可能要短； 4进入有空气洁净级别8
3 3 1 9 —— 6 4 1 24 5 3 2 30 8 4 1 32 发生频率(OCC) 可预知性 (DEV) 在设计时，考虑厂房应远离交通要道、码头、产生大量的粉尘和有害气体以及噪音干扰区域。 1办公区、生活区、生产区分开； 2厂区人流、 物流合理；3有独立的厂房。 1不得有裸露的土地，地面绿化或硬化； 2车间四周需绿化； 3绿化植物不得产生污染物。 RPN (S×O×D) 降低风险的措施 执 行 情 况 厂区道路绿化 ×××分厂×××安全生产工作履职清单及行动计划表--0202)89673 区域的原辅料、包材等需清洁、消毒或灭菌。 1生产区和贮存区应当有足够的空间； 工艺路线布局、设备布车间工艺布局 局、房间划分不合理，导致潜在的污染的风险。 5 3 2 30 2工艺路线布局合理，使得物流顺畅、简洁； 3洁净级别划分合理； 4工艺设备、公用设备布局合理； 5仓储区域布局合理。 1不同级别分设空调系统； 2合理的过滤系统设置，保证洁净级别要求。 3合理的风量设计与控空气净化系统设计不空气净化系统及排风 合理，排风无净化装置，造成净化后空气洁净度达不到预期的洁净级别。 10 6 2 120 制； 4合理的新风量控制； 5送回排风布局合理； 6合理的温、 湿度控制；7压差设计与调整合适； 8排风设有净化装置； 9洁净区与非洁净区之间、不同级别洁净区之间的压差应当不低于10帕斯卡。 1室内墙壁、顶棚应平室内墙壁、顶棚、地面室内 装修 不平整，有裂缝，材料不耐腐、易发尘，导致潜在的污染的风险。 7 4 2 56 整、光滑，无裂缝、密封性能良好，材料耐腐蚀、防火； 2地面平整、耐磨、不易潮湿； 3可耐受消毒、灭菌； 9
×××分厂×××安全生产工作履职清单及行动计划表--0202)89673 4整体性好，不发尘。 门、窗气密性不好，材门、窗 料不耐腐、易发尘，导致潜在的污染的风险。 未有或部分未有防虫、防鼠虫设施 水池地漏及设备排水 鼠措施，导致潜在的污染的风险。 水池、地漏排水设施材质不符合洁净要求，设计不合理，导致潜在的污染的风险。 7 3 1 21 1水池地漏排水设施材质符合洁净要求； 2排水有气隔断，设计合理。 1室内照度应符合要求； 照明通讯门禁互锁等厂房设施 室内照度不符合要求，控制区人员进出混乱，导致潜在的误操作的风险。 5 2 1 10 2定期监测室内照度 3室内照明设施安装外检修式； 4有应急照明、安全疏散设施； 5关键房间设门禁互锁，可以满足门的联锁要求和限制人员进出要求。 1防爆区应设计合理； 防爆区设计不合理，无厂房防爆性能 足够的泄压面积、安全疏散通道及安全出口，导致潜在的危 及员工生命的风险。10 1 2 20 2防火区域装饰材料符合要求； 3有爆炸危险的区域有足够的泄压面积； 4有安全疏散通道及安全出口。 1有毒有害的作业环境废气、废水、废物的处三废风险 理不符合要求，导致潜在的污染的风险。 9 6 2 108 设置防护设施； 2易产尘的操作设有除尘措施； 3建立废气、废水、废10
6 3 1 18 设有防虫、鼠措施 7 4 2 56 1门、窗气密性好； 2门、窗材质符合要求; 3可耐受消毒、灭菌。 4整体性好，不发尘。 ×××分厂×××安全生产工作履职清单及行动计划表--0202)89673 物处理的相关操作规程。 3.3总体布置 序号 确认项目 可接受标准 1大气含尘、含菌浓度低，自然环境好 1 洁净厂房设置 2远离铁路、码头、机场、交通要道以及散发大量粉尘和有害气体的工厂、贮仓、堆场等严重空气污染、水质污染、振动或噪声干扰区域 2 3 厂房位置 厂区布置 离交通主干道距离大于50米 生产、行政、生活和辅助等功能区域布局合理 1制剂车间布置在厂区内环境整洁，人流、物流穿越少的地方，4 厂区布局 能防止生产时的交叉污染，合理布局，间距恰当 2三废处理，锅炉房等有严重污染区域置于全年最大频率风向下侧 5 6 厂区道路 厂房环境 1贯彻人流与物流分开的原则 2路面层选用整体性好,发尘少的材料不对药品生产造成污染 周围绿化，铺植草坪，减少厂区内露土面积 是否符合 □是□否 □是□否 □是□否 □是□否 □是□否 □是□否 偏差处理： 评价与结论： 评价人 3.4工艺布局 序号 1 2 审核人 日期 确认项目 洁净度要求 工艺布局 工艺布局基本要求 可接受标准 非无菌制剂洁净度保证D级洁净度 工艺布局符合GMP要求 1人员和物料进出生产区域的出入口分别设置 2人员和物料进入洁净区有各自的净化用室和设施 3洁净区内只设置必要的工艺设备和设施 洁净厂房内设原辅料，半成品，成品存放区，并尽可能靠是否符合 □是□否 □是□否 □是□否 3 4 存放区 近其相联系的生产区域，减少混杂与污染。存放区设待验证区，合格区，不合格品设专区。 □是□否 5 辅助用室的布置要求 1取样室宜设在仓储区，取样环境洁净度同初次使用该物料洁净度 11
□是□否 ×××分厂×××安全生产工作履职清单及行动计划表--0202)89673 2称量室宜放在洁净区内 3备料室靠近称量室，空气洁净度等级同初次使用该物料洁净度 4设备及容器具清洗室设在洁净区内 5清洁工具洗涤存放室设在洁净区内 6中间产品中转站设在洁净区内，并有合格品、不合格品、待验品区 7维修保养室设在洁净区外 6 质量部门的布置要求 防虫及动物设施 中间产品检测室设在洁净区内 □是□否 □是□否 7 厂房有防虫及动物设施 1根据药品生产工艺和空气洁净度等级要求布置 8 人员净化用室 2人员净化用室设有换鞋室、存外衣室、盥洗室、洁净工作服室 1洁净厂房入口处应有净鞋设施 2人员净化用室中，按每班定员，每人一柜，脱外衣和穿洁净人员净化用室工作服在同一房间的，外衣和洁净工作服可在同一柜内隔开存放 3人员净化用室内空气应达标 4盥洗室设洗手和消毒设施，装烘干器，水龙头按最大班人数，每10人设一个 5厕所和浴室不得设在洁净室内，宜设在人员净化室外 □是□否 9 和生活用室设施 □是□否 10 清洁室 洁净厂房设置供清洁进入洁净区的原辅料、包装材料等的清洁室 传递窗两边的传递门应有防止同时被打开的措施，密封性好，易于清洁 用于生产过程中产生的废弃物应采取相应的处理措施 1厂房洁净安全出口数量符合国家《建筑设计的防火规范》［GBJ—16—87］—（1997） □是□否 □是□否 □是□否 11 12 传递窗 废弃物 13 安全出口 2安全出口设置满足疏散距离的要求 3安全疏散门向疏散方向开启不得采用吊门、转门、推拉门及电控自动门 □是□否 14 防爆要求 有防爆要求的洁净室宜靠外墙布置 □是□否 偏差处理： 12
×××分厂×××安全生产工作履职清单及行动计划表--0202)89673 评价与结论： 评价人
3.5室内装修 序号 审核人 日期 确认项目 可接受标准 1墙壁和顶棚表面光洁、平整、不起灰、不落尘、耐腐蚀、耐冲击、易清洗、减少凹凸面。墙、地面相接处宜做成半径大于或等于50mm的圆角。壁面色彩和谐，雅致，便于识别污染物 2地面平整，无缝隙，耐磨，耐冲击，不积聚静电，易除尘清洗 3技术夹层的墙面，顶棚宜抹灰 是否符合 1 室内装修的基本要求 4送风道，回风道的表面装修应与整个送、回风系统相适应并易于除尘 5门窗与内墙面平整，尽量不留窗台。如有窗台时，宜呈斜角，以免积尘和便于清洗。外窗层数和门窗结构要充分考虑对空气和水汽的密封。使污染粒子不易从外部渗入。为防止由于室内外温差而结露，不同空气洁净度等级的内门、内窗及隔断等缝隙均需密封、门窗造型要简单，不易积尘，清扫方便，门框不设门槛 1建筑围护结构和室内装修应选气密性好，在温度和湿度下变性小，非燃烧或难燃烧的材料 □是□否 2 室内装饰材料的基本要求 2洁净室地面应选整体性好、平整、不开裂、耐磨、耐撞击、不易积聚静电、易除尘清洗的材料 3采用涂料饰面时，应选用无毒，无臭、不易燃、不裂、耐腐蚀、耐清洗、表面光滑、不易吸水变质、不霉变材料 □是□否 3 门窗材料 采用金属或金属涂塑材料。要求耐候性好、自然形变小、制作尺寸误差小、容易控制缝隙，气密性好的材料 □是□否 偏差处理： 评价与结论： 评价人
3.6空气净化系统设施 序号 确认项目 可接受标准 13
审核人 日期 是否符合 ×××分厂×××安全生产工作履职清单及行动计划表--0202)89673 尘粒最大数（静态个/m3）： ≥0.5μm＜3520000 洁净区 （D级标准） ≥5μm<29000 微生物控制动态标准： 沉降菌（90mm）≤100CFU/4小时c 浮游菌≤200CFU/m3 接触碟（55mm）≤50CFU/碟 2 工序和工艺要求 1温度和湿度，在无特殊工艺要求时D级为 温度18~26℃，湿度为45~65% 2新鲜空气可参照 2.1非单向流洁净室总送风量10~30% 温度、湿度、压差、噪音 2.2补偿室内排风和保持室内正压所需的新鲜空气量 2.3室内每人每小时新鲜空气量不小于40m3 3压差：洁净区必须维持一定正差。洁净区与室外大气压差应大于10Pa，易产生粉尘的生产区域如配料、制粒、压片等工序，洁净区的空气压力应与相邻区保持相对负压 4噪声、动态测试时、不宜超过75dB（A级），否则应采取隔声、消声、隔震措施 D级采取初效、中效、高效过滤器或亚高效过滤器 4 空气过滤器 1中效空气过滤器宜集中设置在净化空调的正压段 2高效或亚高效空气过滤器宜设置在净化空气系统的末端 3中效、高效空气过滤器，按小于或等于额定风量选用 5 集中式净化空调系统 对面积较大，空气洁净度高，位置集中，及消声控制要求严格的洁净区采用 是否结合工序和工艺要求采用不同的洁净度等级 1 □是□否 □是□否 3 □是□否 □是□否 □是□否 经处理仍不能1固体物料的粉碎、称量、配料、混合制粒、压片、包衣、6 避免交叉污灌装工序 染时、空气不2工艺过程中产生大量有害物质挥发性气体工序 应循环使用 洁净室排风系统 局部排风系1防止室外气体倒灌措施 2排放含有易爆、易燃物质的局部排风系统有防火防爆措施 □是□否 7 □是□否 8 统应单独设置的洁产生粉尘和有害气体的洁净室 □是□否 14
×××分厂×××安全生产工作履职清单及行动计划表--0202)89673 净室 系统的开启与关闭 送风，回风和排风的启闭应联锁。系统的开启程序为先开送风机，再开回风机与排风机，系统关闭时程序相关 人员净化用室内的换鞋室，更衣室，盥洗室，应送入与洁净10 人员净化用室 室空气过滤系统相同的洁净空气，换气次数由外向内逐步增加 1空气洁净度为D级时，采用非单向流流型，应减少涡流发生 2洁净区气流组织和气体流速应满足空气洁净度等级和人体11 气流组织 卫生要求 3洁净区回风口均匀布置在洁净区下部，粉尘和有害物质的洁净区不应采用顶部回风和走廊回风，易产生污染的工艺设备附近应有回风口 高热及需排风设备 洁净室内有局部排风装置或需排风的工艺设备时，位置应设在工作区气流的下风侧，室内有高热设备时应有减少热气流对气流组织影响措施 根据热平衡和风量平衡计算加以验证。并应满足： 气流组织和13 送风量换气次数的确定 1气流组织形式，气流流型采用非单向流。主要送风方式为顶送或上侧墙送风。主要回风方式可采用，单侧墙下部布置回风口，走廊回风（走廊内均匀布回风口或端部集中回风），顶部布置回风中的一种 2换气次数应不小于12（次/小时） 1风管断面尺寸应考虑对内壁的清洁处理，在适当位置设清扫口，风管采用不易脱落颗粒，不锈蚀，耐消毒的材料 2净化空气调节系统的新风管，回风总管设密闭调节阀。送风机的吸入口处和需要调节风量处设调节阀。洁净室内排风系统设止回阀或密闭阀。总风管穿过楼板和风管穿过防风管和附件设置 火墙时须设防火阀 3净化空气系统的风管和调节阀及高效空气过滤器的保护网和扩散孔板等附件的制作材料和涂料应根据排除气体的性质及所处的空气环境条件确定 4在中效和高效空气过滤器前后设置测压孔。在新风管和送回风总管及需要调节的风量的支管上设风量测定孔 5风管及保温，消声材料及粘连剂采用非燃烧或难燃烧材料且燃烧时不应产生窒息性气体 15
9 □是□否 □是□否 □是□否 12 □是□否 □是□否 15 □是□否 ×××分厂×××安全生产工作履职清单及行动计划表--0202)89673 偏差处理： 评价与结论： 评价人
3.7工艺用水、工艺管道及给水排水系统 序号 确认项目 可接受标准 1洁净区制药用水管道和工艺物料管道的干管宜设在技术夹层，技术夹道中，干管系统设置吹扫口，放净口和取样口，需要拆洗，消毒及易燃易爆，有毒物料的管道宜明敷。洁净区给水排水的干管敷设在技术夹层，技术夹道或地下埋设 2引入洁净区的各类管道宜暗敷，必须明敷的管道设计和安装1 洁净室各类管道 时应避免出现不易清洁部位 3各类管道不宜穿越与其无关的洁净区，穿越洁净区墙、楼板、顶棚的各类管道宜敷设套管，套管内的管道不应有焊缝，螺丝和法兰，套管与套管之间应有可靠的密封措施 4洁净区各类管道上的阀门，管件材料应与管道材料相适应，所用的阀门管件除满足工艺要求外应便于拆洗检修 5洁净区内各类管道均应有指明内容物及流向的标志 2 饮用水的制备和使用 1饮用水的制备方式，应使其水质符合国家有关标准 2饮用水的贮存、输送符合给排水系统设置要求 1纯化水的制备，应使其水质电阻率小于5.1μs/cm,并符合《中华人民共和国药典》2010版有关标准 纯化水制备3 储存和分配 2纯化水储罐和输送管道，所用材料应无毒、耐腐蚀，采用不锈钢或其他不污染纯化水的材料，储罐的通气口应安装不脱落纤维的疏水性过滤器，纯化水的储存采用循环方式 3纯化水输送管道在设计和安装时，应避免出现死角，盲管，不应出现使水滞留和不易清洁的部位 4纯化水储罐和输送系统能定期清洁灭菌 1技术夹层、技术夹道中的管道连接采用焊接方式 工艺管道的4 安装保温和安全 2管道与阀门连接宜用法兰、螺纹或其他密封性能良好的连接件、接触药物的法兰和螺纹的密封采用聚四氟乙烯 3洁净区的管道排列整齐，尽量减少阀门、管件和管道支架 4洁净区的管道保温层表面，必须平整，光洁，不得有颗粒性16
审核人 日期 是否符合 □是□否 □是□否 □是□否 □是□否 ×××分厂×××安全生产工作履职清单及行动计划表--0202)89673 物质脱落并用金属外壳保护 1根据生产，生活和消防用水要求，设置直流循环或重复利用的给水系统 2生活用水采用镀锌钢管或给水塑料管，冷却水循环给水 给水，排水系5 统设置的其他要求 和回水管宜采用镀锌钢管 3洁净区的排水设备及与重力回水管相连的设备，必须在排出口以下部位设水封装置，排水管不宜穿过洁净区，必须穿过时，竖管不得设置检查口 4地漏材质不易腐蚀，内表面光洁，易清洗，有密封盖，开启方便，能防止废水、废气倒灌，必要时可消毒 偏差处理： 评价与结论： 评价人
3.8电气照明 序号 审核人 日期 □是□否 确认项目 可接受标准 1洁净室的电源进线（不包括消防用电）应设置切断装置，并宜设在非洁净区便于管理地点 2洁净区配电设备选择不易积尘，便于擦拭，外壳不易锈蚀的小型暗装配电箱及插座箱，功率较大的设备宜由配电室直是否符合 1 洁净室配电设施 接供电，洁净区不宜设置大型落地安装的配电设备 3洁净区的配电线路按不同的空气洁净度等级设置配电回路 4进入洁净区的主配电线路均应设置切断装置。设在洁净区便于操作管理的地方，如设在非洁净室应采用遥控方式 5洁净区的电气管线敷设在技术夹道或墙面暗敷管材采用非燃烧材料，洁净区内接地采用不锈钢材料 1洁净区根据生产要求提供足够照度。主要工作室一般照明度宜为300lx辅助工作室、走廊、人员净化室可在150lx以上，□是□否 2 洁净区照明设施 300lx以下。主要工作室，其照明均匀度应不小于0.7 2洁净区的照明光源采用荧光灯，选用外部造型简单，不易积尘，便于擦拭的照明灯具 □是□否 3洁净区一般照明灯宜明装，但不宜悬吊，采用吸顶式安装时，灯具与顶棚接缝处应采取可靠密封措施。17
×××分厂×××安全生产工作履职清单及行动计划表--0202)89673 如采用嵌入顶棚暗装时，除安装缝隙应可靠密封外，其灯具结构必须便于清扫，便于在顶棚下更换灯管及检修 4有防爆要求的洁净区，照明灯具的选用和安装符合国家有关规定 5厂房内设供疏散用的事故照明，在应急处设供疏散用的事故照明，在应急安全出口和疏散通道及转角处设置标志。在专用消防口处设置红色应急照明灯 6有事故照明处理措施 1洁净区应设置与厂房内外联系的通讯装置 2厂房内设火灾报警系统，厂房主入口宜设置火灾显示屏。火灾报警系统应符合《火灾报警系统设计规范的要求》报警器设在有人值班地方 3 其他电气设置 3当有火灾危险时，应有能向有关部门发出报警信号及切断相关送风系统电源的装置 4洁净区使用易燃易爆介质时在洁净区设报警装置 5洁净区及有爆炸，火灾危险场所内，可能产生静电危害的设置，管道，应采取静电接地措施 偏差处理： 评价与结论： 评价人
3.9施工及验收
工程设备管理部同基建办审查各种资料及原始文件，对厂房工程质量进行验收和检测。
审核人 日期 □是□否 四、偏差报告汇总：
对验证过程中所出现的所有偏差报告进行汇总，确认偏差的等级，是否已成功解决，记录偏差号、发生日期、测试记录的标题、解决日期。
偏差报告汇总表
偏差号 日期 18
测试记录和标题 偏差等级 □次要□重大□严重 □次要□重大□严重 □次要□重大□严重 解决日期 ×××分厂×××安全生产工作履职清单及行动计划表--0202)89673 备注： 检查人 □次要□重大□严重 □次要□重大□严重 □次要□重大□严重 □次要□重大□严重 □次要□重大□严重 □次要□重大□严重 □次要□重大□严重 □次要□重大□严重 日期 日期 QA复核人
五、验证结果评定与结论：
验证小组负责收集各项验证、试验结果记录，根据验证、试验结果起草验证报告，报验证办公室。 验证办公室负责对验证结果进行综合评审，做出验证结论，发放验证证书。对验证结果的评审应包括： 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 结论:
19
验证确认是否有遗漏？ 验证记录是否完整？ 验证过程中验证方案有无变更？ 验证过程中验证方案变更是否经过评估？ 验证过程中验证方案变更是否经过批准？ 验证结果是否符合标准要求？ 偏差是否处理？ 纠编和预防措施是否需要进一部补充试验验证？ 设备有无需要改进和变更？ 有无需要改进变更的生产条件、操作步骤？ 验证过程中有无需要增加的控制和检测项目？ 通过验证结果，设备与工艺匹配性可否确认？ 评审内容 评审结果 ×××分厂×××安全生产工作履职清单及行动计划表--0202)89673 六、验证周期方案： 再验证周期 1每年至少作一次再验证或回顾性验证。 2如系统更换、改造、或大修后必须作再验证。 年月进行常规再验证 意见： 确认 验证办公室主任： 年月日 拟定
七、批准：
验证小组已审阅上述所有验证结果及评价分析意见，准予签发验证合格证，并交付生产使用。 验证部门 验证办公室主任 质量管理部 生产技术部 技术部 生产车间 工程设备管理部
姓名 签名 日期 八、变更历史： 文件版本号 Rev—00（2012.01） 新增文件。
变更的原因及内容和依据 九、附件： 附件编号 AppendixNumber 附件1 附件2 附件名称 AppendixName 总页数 Pages 20
×××分厂×××安全生产工作履职清单及行动计划表--0202)89673 附件3 附件4 附件5
十、验证合格证书：
21
因篇幅问题不能全部显示，请点此查看更多更全内容