风险评估和控制的管理制度
第一章 目的和适用范围
第一条 为辨识公司范围内的健康、安全与环境危害，评价其危险与影响程度，
确定其危害因素，进行风险评价，实施有效风险控制，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司健康、安全与环境危害因素识别、风险评价与控制
的管理。
第二章 职责
第三条 生产副总经理负责批准《重大危害因素清单》。 第四条 管理者代表
（一） 负责分管危险源及危险风险的调查、识别和评价的管理工作。 （二） 负责审核《重大危害因素清单》。 第五条 行政综合部
（一） 负责本制度文件制定、修订和实施的归口管理。
（二） 负责组织各部门/车间对各种危险源及危险风险的调查、识别和评价，确定重大危险源及危险风险，编制《重大危害因素清单》。
（三） 负责提出职业健康安全方针、目标和指标草案，交公司安全生产领导小组批准。并根据批准的环境目标和指标，编制管理方案并组织实施和检查。 （四） 负责监督和检查各种危险源及危险风险的识别、评价和控制效果。 第六条 公司各职能部门车间在行政综合部的指导下，开展并负责本部门，本
系统危害因素的识别、风险评价与控制；确保符合规定的职业健康安全绩效要求。
第三章 管理要求
第七条 危害因素识别与风险评价的组织
由经理、管理者代表、行政综合部和技术部、品质部及相关职能部门人员组成安全生产领导小组，对公司存在的危害因素进行识别与评价，制定公司风险控制措施。
第八条 危害因素识别与评价的范围
（一） 结合公司活动、生产和服务的实际特点，危害因素识别与风险评价主要包括厂址、总平面布置、道路运输、建筑物、生产工艺、物流、主要设备装置、
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作业环境、安全措施管理、人员（进入现场的所有人员，包括员工、临时工、合同方人员，参观访问者等）的行为活动等。 （二） 公司范围内的危险源主要从以下方面考虑： （1） 常规活动，如正常的工作、生产、服务活动； （2） 非常规活动，如停电、停水、停机、检修等；
（3） 所有进入工作现场的人员的活动，包括承包方人员和访问者的活动； （4） 工作现场的基础设施，如建筑物、生产设备、原材料及各种物品，包括
工作场所内租赁的基础设施；
（5） 已识别的源于工作场所之外、能够对工作场所内组织控制下的人员和人
员的健康安全产生不利影响的危险源；
（6） 在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动产生的危险源； （7） 由本公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料； （8） 公司及生产经营活动、材料或计划的变更；
（9） 任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；
（10） 对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作制度和工作组织
的设计，包括其对人的能力的适应性等
第九条 危害因素的识别用于危险源辨识和风险评估的方法应： （一） 在范围、性质和时间方面进行界定，确保是主动而非被动。
（二） 提供风险确认、风险优先次序的区分和风险文件的形成及适当措施的运用。
（三） 在企业过程、产品和服务发生变更前应实行职业健康安全和危险源的识别。
第十条 危害因素识别方法
（一） 危害因素识别与评价人员应根据所确定对象的活动、产品或服务的性质和危害复杂程度，选择一种或多种识别方法进行分析{ LEC法、工作危害分析（JHA）、矩阵评估法等}；我公司主要采用的工作安全性分析、现场经验分析法、安全检查表法和LEC法。 （二） 危害因素识别
危害因素识别与评价人员应通过现场观察及所收集的资料，考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态，以及九种类型，对所确定的对象，识别尽可能多的实际的和潜在的危害因素，包括：
（1） 人的不安全行为---包括操作失误、造成安全装置失效、使用不安全设备、
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手代替工具操作、物品(指成品、半成品、材料、工具、切屑和生产用品等)存放不当、冒险进入危险场所等。
（2） 物的不安全状态---包括防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷，设备、
设施、工具、附件有缺陷，个人防护用品、用具缺少或有缺陷以及生产场地环境不良等。
（3） 可能造成人员伤害、职业病、中毒、财产损失等的工作环境和条件---包
括物理的(高温或低温、噪声、振动、湿度、辐射等)、化学的(易燃易爆、有毒、危害气体、腐蚀、氧化物等)以及生物因素。
（4） 管理缺陷---包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、
工艺过程和单元操作等方法的管理。 （5） 环境影响---向水体排放、向大气排放、向土地排放污染物、能量释放（热、
辐射、噪声、震动）、固体废弃物管理、和自然资源使用、能源使用、当地社区和周边环境影响等。 第十一条 风险评价
（一） 行政综合部应对所识别的危害因素加以科学评价，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，编制《重大危害因素清单》，由生产部审核，管理者代表批准。以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险和环境影响因素降低或控制在可以容许的程度，具体包括：
（1） 确定所识别的危害因素发生的严重性。 （2） 评价风险的可能性大小。
（3） 确定风险级别，结合所识别的危害因素发生的可能性及严重性，确定风
险大小以及是否是可以容许的风险。
（4） 编制危害因素清单，对所识别和评价出的风险进行汇总，形成本单位的
《危险危害因素清单》。在此基础上，编制本单位的《重大危害因素清单》，制定风险控制措施或管理方案。 （二） 识别和评价的时限
（1） 公司应每年进行一次危险源和环境因素识别和评价；每年9月份对危害
因素辨识、风险评价和风险控制措施的有效性进行评审，根据评审意见改进有关工作内容。
（2） 在产品、服务和过程、危险源发生变更前，应按照《不符合、纠正措施
和改进措施控制制度》进行补充识别和评价。 （三） 风险控制措施
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（1） 行政综合部对评价出的重大风险，编制《重大危害因素清单》，由部门车
间确定是否需要建立职业健康安全目标和指标，若需要，则应纳入管理目标和指标，编制风险控制措施计划，进行重点控制，执行《管理方针目标、指标控制制度》。
（2） 风险控制措施策划，应考虑以以下顺序降低风险： （a） 消除 （b） 替代
（c） 工程控制措施
（d） 标志、警告和（或）管理控制措施 （e） 个体防护装备
（四） 风险控制策划的评审：
（1） 计划措施是否可消除或使风险降低到可允许程度。 （2） 是否产生新的危险源。
（3） 是否已选定了投资效果最佳的解决方案。
（4） 受影响的人员如何评价计划的预防措施的必要性和可行性。 （5） 计划的控制措施是否会被应用于实际工作中。
（五） 对评价出的一般风险，应通过强化运行控制和监视测量，如需要，应编制应急救援预案进行管理。
（六） 对评价出的轻微风险，应通过加强教育培训和日常监督检查，确保员工按照岗位安全操作规程和设备操作规程进行作业。
（七） 各部门制定的风险控制措施应发放到相关办公室（包括实验室、车间、工等）及作业班组，进行培训或集中交底，填写《安全技术交底记录》。 （八） 风险控制措施由生产供应部门组织实施，行政综合部进行监督。 第十二条 危险源辨识、风险评价和风险控制方法的更新
（一） 生产、经营、管理在不断地发展和变化，外部环境要求及法律法规与其他要求也在变化，因此，危险源辨识和风险评价及其控制措施，也会随之变化而变化。行政综合部应及时更新有关信息，必要时修订危险源辨识、风险评价和风险控制的方法。
（二） 当发生下列情况时应及时更新： （1） 职业健康安全方针发生变化。
（2） 职业健康安全过程/活动发生变化。 （3） 法律法规、标准及相关要求发生变化。
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（4） 内审、外审、管理评审的要求。
（5） 事故、事件与不符合出现后的评价结果。 （6） 主要原、辅材料发生较大的变化。 （7） 相关方建议或要求。
（8） 管理目标、指标与管理方案完成后，对残余危险进行评价。 （9） 新增项目与其他情况需要时。
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