浅析技术创新和专利保护之间的关系

ｉ　Ｑ：　学术论坛　Ｓｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ￣ｎｏｖａｔｉｏｎ　ＨｅｒａＩｄ　浅析技术创新和专利保护之间的关系①　苏文　（国家知识产权局专利审查协作北京中心北京摘１００１９０）　要：“创新”理念已深入到各行各业，成为企业增强核心竞争力的重要保障。目前全球化的知识产权制度对建立开放、公正、，＾＼平的创新平　台具有重要意义，Ｉ１绕着专利制度国内外企业已纷盼开始开展知识产权建设，专利布局和交叉许可将是企业在未来关注的重点。在我田大力推　进团家创新体系建设，提升全社会专利意识，营造运用专利制度促进经济发展的现阶段，我国企业需提高对专利制度的关注与学习，｛Ｉ４定和运　用专利战略，不断提高专利中请的撰写质量，兼顾数量与质量，让企业内部的技术创新得到最好的保护，并让创新的价值得以最大化发挥。　关键词：技术创新　专利保护　中请撰写　专利布局　中图分类号：Ｆ２０４　文献标识码：Ａ　文章编号：１６７４－０９８Ｘ（２０１５）０４（ｂ）－０２４５－０３　　现如今“创新　已成为一个越来越活　是偏上层应用、客户端交互及产品功能体　临和暴露出的问题也愈来愈敏感和尖锐，跃的词，各行各业都在提，说到创新，就又　验方面的专利申请，一些大的老牌的公司和　旧问题虽在不断的解决，新问题新矛盾也在　不得不提备受现代社会所关注的“专利保　企业都有成局分布成片布局的申请趋势，如　不停的显现。但笔者认为，这一现象并不可　ＢＭ、腾讯、华为、百度等等。从专利意识来　怕，因为问题的产生倒恰恰说明事物在发　护”，专利保护制度最重要的作用是促进创　Ｉ新，以及促进发明者趁早公布自己的创新成　看，这些现状无疑是好的是进步的。　果…。对于企业来说，拥有自主知识产权才　以腾讯为例，截至２０１３年年底共申请　展、在碰撞、在前进！　专利制度Ｅｔ趋全球化，专利法虽存在　能突破竞争对手的垄断，在激烈的竞争中拥　发明和实用新型６８７１件，发明专利授权９８６　或这样或那样的地区差异，但实质都是保　　护创新，以及保护创新产生的合法权益，　有一席之地。因此，无论是发达国家还是在　件，技术主题涉及数据传输、音视频处理、发展中国家，专利保护对增强企业在国际市　客户端交互、用户数据分析、数据库技术以　从“权益”这一层面看，专利诉讼自然是专　场中的竞争优势起着重要作用，也是激励　及通信标准协议等等。这些专利申请所覆　利制度回避不了的问题。在国内专利诉讼　企业在竞争中不断自主创新的重要因素。　随着专利制度的普及和建立，无论是　盖的技术领域足以体现出：企业已将其技　虽然还不多，但在国外如欧美，中兴华为这　术创新、产品优化等与专利中请逐步结合在　样有海外市场的大企业已开始卷入到专利　一站在申请人的角度还是专利审查员的角度，　业的创新意识和专利意识正在日渐崛起。　与此同时，衍生出两个非常值得我们去研究　起了，而且是趋向越来越广泛和紧密的结　纷争和专利诉讼中，众所周知，２０１１年４月　（ＬＴＥ）”在德、法等地展开专利诉讼。可以　有一个好的现状已呈现在我们面前：国内企　合，其专利意识和知识产权保护意识在业　开始两家公司围绕“第四代移动通信系统　内常被作为标杆。　同样在通信领域，中国的国际专利申　说，专利诉讼已成为目前企业竞争的常态手　和思考的问题：（１）现行专利制度下技术创　请量和占全球比重均创新记录，申请量仅　段，企业需要一定的专利申请量做知识产　新与专利保护存在的问题，（２）技术创新及　次于美国和Ｅｔ本，超越德国排名第三，其中　权储备。主动意义上讲，是为“专利布局”做　创新价值的最佳保护模式是什么。该文针　华为、中兴成绩斐然，据世界知识产权组织　铺垫；被动意义上看，或可为日后出现知识　对这一现状和这两个相生的问题进行浅略　（ｗＩＰＯ）公布的２０ｌ３年全球ＰＣＴ知识产权　产权纠纷或专利诉讼做准备。　分析，希望能够抛砖引玉，与业内一同探讨　提高。　申请状况统计，中兴通讯和华为２Ｏ１３年分别　松下公司，占据申请人排行榜第二和第三。　中兴、华为的例子谈不上典型，但可以　仁见智。从专利审查角度看，我们现行的审　提交了２３０９件２９５１件专利申请，仅次于日本　作为一个讯号和引子，给我们诸多启示，见　１国内企业的创新意识和专利意识日　目前华为和中兴通讯专利数都以万计，其知　查程序、检索技术、授权过程、甚至专利法　渐崛起　识产权的建设在全国企业界数一数二，并且　是否建立得科学合理，是否是在逐步与国　技术创新的推动力是科学技术的发　在全球范围内其专利申请和授予量也是稳　际化接轨，是否是最大限度的保护了申请　展，由于科技水平迅猛发展，新的发明成果　居前列。华为首席法务官宋柳平曾谈到：华　人利益，而同时又不损伤公众利益，等等问　不断产生，当这些发明创造应用干规模化生　为内部一直在提倡“开放式创新”，并且一直　题，也许背后都是有联系的，如蝴蝶效应一　产以后，企业就成功实现了技术创新　Ｊ。技　很重视用发展理念整合创新资源。也因此　般层层影响。从专利申请人、权利人的角度　术创新非常重要，但如何让创新最大化的发　在全球专利竞争中，华为已从２Ｇ时代的跟　来看，无论是出于主动保护还是被动防御，　挥出价值、如何更为合理的利用和保护创　随者，跃进为３Ｇ时代的同行者，现在正在为　抑或仅是以跑马圈地为简单目的，关注、了　新也同样是值得去研究的一个不容忽视的　成为４Ｇ的领跑者之一而积极布局。　问题。现代的专利制度是保护技术创新、维　解和思考专利体系的构建迟早是要提上日　程的事。　护公平市场竞争强有力的法律制度和有效　２现行专利制度下技术创新与专利保　机制。　以笔者近几年在电学领域的审查经验　笔者在计算机领域的审查工作中发现，　护存在的问题　有些企业似乎很有“专利意识”，申请量也　随着经济全球化和新国际贸易体制的　很大，每年的申请数量达到过百，但对其专　“知识产权保护”在当今中国连结得越来　范围以及实施例的公开程度等等，进行综　越紧密了，随着专利法的一次次修订改版，　合分析和统计，就往往会遗憾的发现：其专　来看，近年来专利申请所涉及的主题与前沿　建立，现行专利制度Ｅｔ渐完善，“创新”和　利申请的技术主题、保护内容、权利要求的　技术及新兴概念之间重合度越来越高，申　请滞后的时间差也越来越小。近两三年来，　从移动互联网到云计算云平台，再到海量数　对创新的保护也更加严谨和科学。这一切　利布局是杂乱而松散的，申请之间缺乏统一　据分析等等，国内专利申请的方向是步步紧　都无不证明：现行专利制度正在一步步的　性和相辅相成的共赢格局。似乎仅仅是单　跟国际化的技术动向和产品动态。无论是　营造着一个良性的竞争氛围和竞争态势。但　有数量的铺垫，却没有形成“局”，或者说是　偏底层核心技术、基础算法方面的申请，还　与此同时，在专利申请和专利保护方面所面　没有形成有力的局和聪明的局，核心专利太　①作者简介：苏文（１９７９，３一），女，汉，湖南省人，最高学位硕士，最高学历研究生，职称助理审查员，从事专利审查工作。　科技创新导报Ｓｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ　Ｈｅｒａｌｄ　２４５　型　：　Ｓｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｓｙ　Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ　Ｈｅｒａｌｄ　学术论坛　过无力甚至是没有，垃圾专利、无用专利太　深，这是目前最需要改进的普遍现状，这两　激励和保护。　杂太多。我想这种情况就属于常说的　“知　者解决得越好，申请人利益和公众利益才　专利是有用的，但它为什么有用，怎么样才　能有用就知之甚少了。　说到布局这一点，就不得不再提“专利　其然而不知其所以然”吧，只懵懂的觉得做　越能得到平衡和兼顾。申请人要获得权利　圈地”，实际上在计算机互联网这一活跃而　需要思考，代理人从职业道德出发需要思　敏感的技术领域，几大互联网公司的专利　考，审查员因为手中握着权力因此也需要思　考。　“圈地”早已经开始，并且都无不集中在自　己的核心技术领域。以即时通信和搜索引　擎领域为例，截止到２０１　３年年底，腾讯的　专利是用来保护创新的，说到底创新才　是根本的东西，目前不少专利是闭门造车的　产物，也就是不负责任的“垃圾专利”。稍　３技术创新及创新价值的最佳保护模　９８６件授权专利申请中有近１／４１￣ｎ即时通信　加分析便不难发现，这其中一是钻了实用　式　有关，而腾讯在这个行业的市场份额已超　新型不进行实质审查的空子，二是疯狂的进　行跑马圈地的产物。很多公司是在以“智力　我们不是为追求创新而创新，是因为创　过８Ｏ％。除了核心领域外，腾讯在其他领域　新的背后隐藏着“价值”，这也是企业一再　也布局式的申请了不少专利，如增值业务、　拼图”的模式来形成专利，以此来追求申请　强调创新的初衷所在，毋庸讳言。是价值就　网络游戏、无线业务、网络视频、电子宠物、　量的突破。专利本是用来保护创新的，但无　应该争取，是利益就应该保护，然而，实际　搜索技术以及广告平台等，这些领域也基　价值的垃圾专利多了，却反会对创新造成破　中由于受撰写水平及公开程度等诸多因素　坏，并干扰市场。我们的专利制度所期待的　的影响，专利的质量并不完全等同于技术创　是：用心和用实力去追求创新，讲求技巧固　新的质量，但专利的质量会反过来影响技术　然重要，但为创新而创新和为专利而专利　创新的价值。除了基本的保护创新成果以　都是肤浅的。　外，专利申请背后往往还背负有其他附加价　那么，什么样的专利申请对企业而言，　值和申请人意愿，如：为交叉许可做准备、打　才是“好用”的呢？作为一个审查员，笔者多　侵权诉讼官司、构建专利池、打包出售等。　少有些感受。　当申请人选择以专利的形式对创新价　作为审查员笔者在处理一通和二通答　值进行保护和巩固的时候，有两个问题不　复时，常常遇到这样的情况，申请人为了追　得不考虑、不得不研究，否则实际操作中就　求授权或尽快授权，而无条件无原则的将　难免出现盲目。一是提高每一份专利申请文　保护范围缩减至小到无用的地步。每每看到　件的撰写质量，二是对专利申请的技术特　这种情形，笔者都会替申请人惋惜，这多是　征和主题分布进行合理布局，尤其是在计算　因为申请人与代理人之间沟通脱节和不充　机互联网等电学领域，专利只有结成网才有　分造成的。有些代理人在没有对发明的技　力量。　术方案清楚的理解透的情况下，便完成了撰　首先，撰写质量很重要，在侵权和无效　写，不是独立权利要求范围过大，就是说明　的案件中由于撰写不当的原因而造成权利　书技术特征公开不充分，抑或是发明点根本　丧失或利益损失的比例很高。尤其是权利　就没有提取出来。后期发明人由于对申请文　要求的撰写，在专利权无效诉讼中，更是关　件的行文格式陌生，因此也不会仔细审稿。　乎一项专利权“生死”的关键。其中权利要　在答复审查意见时，代理人又往往仅凭申请　求范围不清楚、权利要求技术方案得不到　人的一句“保证授权”的指示，便将权利要　说明书支持、以及缺少必要技术特征，这三　求的范围划至最小，如此导致申请人难以　点可谓权利要求撰写中的实质性硬伤，是会　获得预期的权利。　导致专利权无效的直接因素。　笔者还遇到过同一申请人中请了多份　技术方案的“描述”和“公开”一定要　专利申请，也许是由于每一份专利申请所要　到位，要做好这一点，企业在申请专利时首　求保护的技术特征是属干同一个项目系统　先要心中有数，也就是要尽可能的想明白　或属于同一个技术架构下，因此说明书撰写　申请的目的，所申请到的专利权要怎么用，　的几乎无二，公开的技术特征也几乎一样　或者期望未来能通过这一专利授权带来什　多，仅是各自的权利要求不同，也就是说每　么。　一份专利申请是期待针对不同的细化技术　其次，从专利布局的层面来讲，虽然申　特征来要求保护，这种想法和初衷的确很　请数量很重要，但数量并不能代替和掩盖　好，但是很遗憾，几份申请却没有在同一天　质量问题。这几年分析和总结ＩＢＭ、腾讯、　递交，那么依照目前专利法规定，申请日在　华为等公司的“专利建设”实例，优秀的专　后的申请统统因没有新颖性而遭驳回。这对　利布局一定是有点有面并且是以点带面的，　申请人而言的确是很委屈的一件事，但法条　简单来说就是企业在同一技术领域或同一　和制度违反了就是违反了，是没有商量余地　产品体系下所申请的专利，其技术主题之间　的，损失只有企业自己承担。究其原因也许　应该是有连结的，技术特征之间应该是相　是因为申请人对目前专利法规则了解不透　辅相成的，而不应是孤立的、不相关的、离　彻，对有关抵触申请的条文不知晓不熟悉，　散的，不应该是一个个技术特征的孤岛，技　因此对一些原则性的Ｉ司题不够重视和敏　术主题、技术特征、发明内容之间无交叉无　感。　联系，则很难形成有价值的专利布局，也难　从目前的技术创新保护现状来看，发　形成有利有效的专利池。说到底还是松散　明人欠缺对专利常识的了解，而代理人对　的一个个技术孤岛的堆砌，只有合理的专利　技术的掌握又往往是囫囵吞枣式的理解不　挖掘和布局才是对企业创新最好的传承、　２４６　科技创新导报Ｓｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ　Ｈｅｒａｌｄ　本与腾讯的主营业务相一致，并且其所申请　的各项专利已被广泛应用到了腾讯的网络　产品和网络服务上。现在正是其专利布局的　第三阶段，更多的是做查漏补缺，对互联网　发展前沿的技术和产品进行分析研究，之　后形成自己的专利申请布局，即主动的“专　利规划”。再看看百度，截至到２０１３年年底　前已有１７９件发明授权专利，其中有８４件涉　及搜索引擎，百度在这一领域的市场份额　也超过６０％。　除了以“专利组合”这种形式来完整的　保护产品外，任何一个重视并积极申请专利　的企业，也许都并非仅是热衷于专利申请本　身这么简单，“专利　对于行业和市场竞争　而言是一张“牌”，这张牌打得主动则事半　功倍，甚至收获“四两拨千斤”的效果。尤其　是在技术渗透多、侵权取证难的领域，只有　当手里有了一定数量的专利申请和专利权，　才能在“交叉许可”中占据一席位置，与竞　争对手互相制衡，“交叉许可”相较于打专　利诉讼无疑是轻松高明的。　典型的可以华为公司为例，在通信领域　中国企业普遍起步较晚，华为进入电信行业　时，国外的公司已经在此领域内持续地成长　了数１０年，积累了大量的智力成果。这种情　况下，华为采取的就是在继承他人优秀成　果的基础上开展自己的持续创新。具体的操　作就是：广泛与同行进行专利交叉许可。华　为公司通过专利许可谈判，至今已与通信行　业几乎所有主要的专利拥有者，如爱立信，　诺基亚、西门子，北电、阿尔卡特、高通等公　司达成专利交叉许可协议，早在２００１年华　为就开始与诺基亚等跨国通讯业巨头开始　专利交叉许可。　２０ｌ１年谷歌（Ｇｏｏｇｌｅ）以ｌ２５亿美元收　购摩托罗拉移动（ＭＯＴＯ），在业内引起轩　然大波，这也是关于专利布局和专利战的　很典型的一个例子。业内业外都看得明白，　这是一场知识产权的博弈战。谷歌的意图　主要是摩托罗拉在Ａｎｄｒｏｉｄ技术领域积累　了很多年的专利，就是为了保护Ａｎｄｒｏｉｄ操　作系统。从此Ａｎｄｒｏｉｄ平台的免费时代结　束了，微软、谷歌、苹果三足鼎立的局面形成　了！　（下转２４８页）　！　！　：　Ｓｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ　Ｈｅｒａｌｄ　学术论坛　③输入公式，ＴＮ为ＣＯＮｃ／２，ＴＰ为　总磷，输入文件名即可。　水样溅入，需立即用软棉纱布或滤纸擦拭　ＣＯＮＣ／５，即浓度／取样体积。　（１７）点击保存。　干净，否则废液会腐蚀部件和光路系统。　④点击添加。　（１８）退出ＵＶＷＩＮ５。　（３）仪器外表面需保持清洁，清理仪器　⑤点击确认。　（１９）关光度计电源。　的外表面时，请勿使用有机溶剂如乙醇、乙　⑥即可在主窗口的最后一列按照四舍　（２Ｏ）关电脑。　醚等，应采用清水擦拭外表面，且应每月至　五入法得到结果。　少一次进行清洁，若长时间不使用请加防　（１４）实验数据结果保存时先点击工具　５测量标准样品时，未知样品的测定　尘罩。使用结束，应盖好防尘罩，若室内潮　栏的保存。　将鼠标移动到未知样品测量表格，放　湿，可在样品室及光源室内放置硅胶袋，但　（１５）点击保存下面的数据。　入待测未知样品，将鼠标移动并点中到未　开机前一定要取出。　（１６）输入ＮＨ　一Ｎ、ＴＮ、ＴＰ的监测日期，　知样品测量窗口，单击“开始”，即可测出样　（４）每次使用比色管和比色皿过后，注　保存当天数据，定量数据格式为“．ｑｕｄ”。　品浓度。　意清洁及存放，方便下次取用。　（１７）点击退出ＵＶＷＩＮ５软件。　（５）应对仪器性能定期进行指标检测，　（１８）关掉光度计电源。　６维护和保养　检测周期为１年，使用现场发现问题应立即　（１９）退出ＵＶＷＩＮ５软件。　分光光度计是精密光学仪器，正确安　与厂家或销售部门联系，尽快解决。　（２０）关掉电脑电源。　装、使用和保养对保持仪器良好的性能和　保证测试的准确度有重要作用。　７结语　４标线的制作　６．１对仪器工作条件的要求　紫外可见分光光度计是实验室最常用　（１）开机与测样相同。　（１）仪器应放在干燥的实验室内，确保　的精密仪器，与电脑联机，需要预热，它可　（２）点击打开原参数设置。　温度为１５℃～３５℃，相对湿度低干８Ｏ％。　以进行光度测量、光谱扫描、时间扫描等的　（３）设置小插片，保留第一个样品池，点　（２）仪器应放置在坚固平稳的减震台　操作，在此只描述定量测量的操作。在定量　击其余４个点击右键的“Ｘ未使用”。　上，应避免强烈的或持续的震动。　测量的参数设置时，它的最初设置是一个　（４）点击波长定位同一列的校零。　（３）室内照明不能太强，且应避免日光　细致且必要的过程。最初设置完毕，进行测　（５）点击　显示定量测定参数设置，　的直射。　量比较简单，再有制作标线需要准确操作。　（６）点击校正曲线下面的曲线评估下的　（４）电扇不能直接向仪器吹风，以防止　光度计的安装环境、使用和保养也至关重　Ｒ　，再点中校正方法下的“浓度法”，再点击　氘灯和钨灯因发光失去稳定而影响仪器的　要。以后还可以深入了解紫外可见分光光度　确定。　正常使用。　计的系统构成　使用原理、测定过程偏离的　（７）以零样为空白，点击“　”进行空　（５）应该远离高强度的电场、磁场、及发　影响因素等。　白池校正。　射高频波的电器设备。　（８）在标准样品表格上，一次一个样依　（６）最好配制交流稳压器，保证供给仪　参考文献　次从低浓度到高浓度得到吸光度。　器的电压２２０±２２　Ｖ，频率５０Ｈｚ士１Ｈｚ，单　［１】李昌厚．紫外可见分光光度计及其应用　（９）测定完后输入对应的浓度。　项交流电，功率不小于５００　ＶＡ，室内应安　［Ｍ］．北京：化学工业出版社，２０１０．　（１Ｏ）得到标线Ｃ＝Ｋ。｝（Ａｂｓ）＋Ｋ０的Ｋ。　装地线以保证仪器良好接地。　【２】国家环保总局．水和废水监测分析方法　和Ｋ　以及曲线相关Ｒ。　（７）避免在有腐蚀性气体如硫化氢等的　编委会．水和废水方法【Ｍ］．４版．北京：中　（１１）点击　。　场所使用。　国环境科学出版社，２００２．　（１２）点击校正曲线，点击系数法。　６．２维护和保养　【３］徐昌华．化验员必读【Ｍ】．南京：江苏科学　（１３）输入Ｋ。和Ｋ。。　（１）对于强腐蚀、易挥发的待测试样，测　技术出版社，２００８．　（１４）点击确定。　定时比色皿必须加盖。　（１５）点击文件下的保存参数。　（２）日常使用后应检查样品室是否有溶　（１６）在参数设置下点击氨氮或总氮或　液溢出，应时常擦拭样品室，若比色室中有　（上接２４６页）　新、专利、价值”这三者进行更加清晰的把　新关系的再思考［Ｊ】．经济社会体制比　先不管ＭＯＴＯ的市场份额和品牌价值，　脉，并在实际操作中对撰写质量和专利申请　较，２００７（６）：１３３—１３９．　ＧＯＯｇｌｅ在这次交易中可以获得ＭＯＴ０约１　布局做出更好更得当的把控。而今毋庸置疑　［２］曹勇，胡欢欢．专利保护与企业自主　万７千项的授权专利，以及７５００项的在审专　的是：创新是绝对的，专利战略是一定要面　创新之间的联动关系探讨［Ｊ】．情报杂　利，单看数量（１７０００＋７５００）就知道Ｇｏｏｇｌｅ　对的，知识产权保护也是不容忽视的。我们　志，２００８（４）：１８－２２．　此举可以得到一张强大的专利布局网。在　追求开放和公平的创新环境与机制，面对　【３】方炜园，童泽林，张凯乐．专利保护程　这些专利中约有５００项关于３Ｇ、４Ｇ的核心　专利制度企业需要技巧、经验和策略。单看　度对公司创新战略的影响【Ｊ】．科技信　专利，是ＧＯ０ｇｌｅ最为看中的。这些专利将　“开放”和“公平”，这二者无论哪个都是　息，２０ｌ２（５）：７９－８０．　使Ｇｏｏｇｌｅ避免苹果、微软、甲骨文等公司以　积极的，都是我们所向往和追求的，但要同　【４１杨艳．试论专利制度在企业生存　Ａｎｄｒｏｉｄ系统为由对其发起专利侵权诉讼。　时兼顾好这两件事，把这两方面都保证好，　和发展中的作用［Ｊ】．中国港湾建　在当时Ｇｏｏｇｌｅ需要一个专利的筹码来对抗　是有一定难度的。太过开放则难保公平，太　设，２０１４（４）：７４－７６．　以苹果为首的几大公司，或者说需要一定数　过公平则难保创新共享的开放格局，兼顾开　量的专利，也去给苹果等其他虎视眈眈的公　放与公平，需要用心去做需要花心思，更需　司以回击，从而以攻为守、化被动为主动。　要整个行业和全社会的一同参与。　４结语　参考文献　通过以上分析，希望能帮助我们对“创　［１文礼朋，郭熙保．１］专利保护与技术创　２４８　科技创新导报Ｓｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ　Ｈｅｒａｌｄ