国际工程风险及索赔管理研究

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国际工程风险及索赔管理研究

董博

（中铁二局集团有限公司，成都610031）

摘

“一带一路”要：随着中央提出倡议以来，越来越多的中国企业积极参与到国际工程项目建设中。由于

对工程承包商来说，风险管理和索赔管理尤为重要。通过参与哈国际工程的复杂性和不可预见性，

结合项目实际情况，分析国萨克斯坦阿斯塔纳市新交通系统轻轨一期项目建设及EPC合同的管理，

总结索赔管理的经验和做法，有助于国内工程承包企业了解和掌握EPC合同下际工程的主要风险，

国际工程风险和索赔管理技巧。

关键词：国际工程；风险；索赔；管理中图分类号：F284

文献标识码：B

文章编号：1007－9890（2019）05－0031－03

ＲesearchonＲiskandClaimManagementofInternationalEngineeringProjects

Abstract：Sincethecentralgovernmentputforwardthe\"OneBeltAndOneＲoad\"initiative，moreandmoreChi-neseenterpriseshaveactivelyparticipatedintheconstructionofinternationalengineeringprojects．Duetothecomplexityandunpredictabilityofinternationalengineeringprojects，riskandclaimmanagementareparticularlyimportantforprojectcontractors．ThroughparticipatingintheconstructionofthefirstphaseofthenewtransportsystemlightrailprojectinAstanaofKazakhstanandEPCcontractmanage-ment，themainrisksareanalyzedbasedontheactualsituationoftheinternationalengineeringproject．Andtheexperienceandpracticeofclaimsmanagementissummarized．Itishelpfulfordomesticcontrac-torstounderstandandmastertheriskandclaimmanagementskillsofinternationalengineeringprojectunderEPCmode．

KeyWords：Internationalengineering；Ｒisk；Claim；Management

的影响，如地质、水文、气候等自然条件，以及与中国

宗教、技术标准存在的差异，给工程承包商带文化、

因此，加强国际工程项目的风险管理就来各种风险，

哈萨克斯坦阿尤为重要。经风险识别和风险评估，

安全斯坦纳轻轨项目面临的主要风险有政治风险、

经济风险、法律风险和工期风险。风险、1．1

政治风险

哈萨克斯坦是一个多民族、多种族的国家。哈

本项目是萨克斯坦近年来虽然总体政局保持稳定，“一带一路”背景下签订的商业合同，是一个EPC在

交钥匙工程，但哈萨克斯坦政府在中方联合体的施工管理过程中干预较多。其中中方联合体成员变更就是由哈萨克斯坦政府直接干预的具体事务之一，造成中方联合体在项目管理过程中一直处于不稳定

施工进度一直滞后于合同工期。其次哈萨克状态，

引言

哈萨克斯坦阿斯塔纳市新交通系统轻轨一期项

是目是哈萨克斯坦与中国的产能合作的项目之一，建设与哈方“光明之路”新中国“丝绸之路经济带”

风经济政策对接的成果。该项目具有建设工期紧、技术要求高的特点，风险管控是中方联合体面险大、

临的巨大挑战。本文就该项目在EPC合同实施过如何通过加强风险管控和索赔管理保障项目程中，

总结国际工程风险管理和索赔管理收益进行阐述，

为提高工程承包企业在国际工程EPC合同中经验，

风险管理和索赔管理水平提供参考。

1工程项目风险管理

国际工程在项目实施过程中，由于受各种因素

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铁路工程技术与经济2019年9月

斯坦政府各部门之间也存在审批流程缓慢的现象，特别是在办理劳务签证方面，审批流程繁琐，审批时间较长，

造成中方劳务人员无法按进度计划进场的情况。其他如安全、

消防、人防的审批也是困难重重，

审批流程缓慢，对项目施工工期影响很大。针对政治风险，要随时关注当局局势，尽量保持与政府各部门的联系，

保持沟通渠道畅通，为项目的开展提供有利条件，

在劳务签证及各类方案的审批流程上取得理解，

以便及时通过审批。1．2安全风险

首都阿斯塔纳的社会安全总体上比较稳定。哈

萨克斯坦与周边国家关系良好，

未受到国际制裁，基本上没有军事冲突和军事打击，

哈萨克斯坦全民信仰宗教，

基本无种族斗争，基本无集会、游行和暴力打砸等不正常状态。但近几年，

随着金融危机深化，当地人失业率上升，偷盗、抢劫等刑事案件犯罪率也逐年上升。目前存在的社会安全风险主要是：哈萨

克斯坦警察维护治安能力不强，

并且非常腐败，经常以查护照、

签证为由对外国人进行敲诈，强行索贿。通过发生过的各种抢劫事件可以看出，各类保安在持枪抢劫事件中表现软弱，

难以保护公司财产，有时保安还内外勾结、

监守自盗，联合偷盗财产物资。针对社会安全风险，应组织强有力的安保措施。

加强物理安防措施及防恐培训。特别是加强与移民局，

警察局保持联系，另外与中国驻哈萨克斯坦大使馆经参处，

其他兄弟单位建立联系，必要时相互协助。

1．3经济风险

目前，哈萨克斯坦仍延续前苏联的计划经济体制及经济分工，

工业基础比较薄弱，在俄罗斯经济衰退及贸易环境改变的大环境下，

哈萨克斯坦经济也面临很多压力，

国内通货膨胀严重，物价上涨，汇率波动和利率变动较大，

人工成本波动明显，均存在较大的经济风险。2018年，

由于阿斯塔纳银行宣布倒闭，

造成期中验工计价款无法正常支付，一直到2018年10月8日，才将第一期验工计价款支付，造

成延期付款216d。截至目前，仍然还存在支付风险、

拖欠工程款风险。针对哈萨克斯坦货币坚戈的汇率风险现状，在

合同谈判过程中，

尽量用美元签订施工总承包合同，避免坚戈的汇率变化风险，在工程实施阶段以及招

标采购阶段也尽量施工合同规定币种结算，

或者充分测算研究，要结合项目周期，合理测算现金流量，并在相应的合同条款中加入汇率变化价格调整条

款，以便转移汇率风险。1．4

政策法律风险

哈萨克斯坦在前苏联遗留的法律框架基础上，借鉴西方国家的经验，制定了数量庞大的法典及单行法律法规。随着经济的发展，

哈萨克斯坦需要修改、

完善相关政策，于是以惊人的速度不断地增补、修订法律，因此，造成在政策法律方面，存在理解和

更新等问题，

也是造成法律纠纷的主要原因。为有效防控法律风险，项目的商务合同部应熟

读EPC合同和熟悉哈萨克斯坦相关重点法律条文，委派熟悉哈萨克斯坦法律和EPC总承包合同的专

业人才参与工程项目建设，

并聘请当地权威律师事务所作为项目部的法律顾问，

及时解决现场出现的法律问题，

如项目部根据实际情况就聘请了国际知名法律事务所普华永道作为项目的法律咨询顾问。

1．5工期风险

工期风险指在项目执行过程中因各种不确定因素造成合同工期延误的风险。本项目的合同工期在EPC合同条款中有明确约定，并将EPC合同通用条

款第8．7条款

“误期损害赔偿费”标题更名为“损害赔偿与罚金”

。本项目因工程预付款支付、期中验工计价款支付、

劳务签证、标准变化、工程变更等各种因素影响均对项目的合同工期造成不同程度的延

误，

如果承包商不采取相应措施，就存在承担相应工期罚金的风险。

针对工期风险，充分研究和完善合同条款，及时签定补充协议。本项目开工日期在合同中约定的条件之一是

“承包商收到预付款”，但未明确收到预付款的比例。通过与业主合同谈判，

签订补充协议，明确将

“收到合同约定80%的预付款”作为开工日期的起算日，

从而使开工日期起算日从实际开工日期2017年5月6日变更为收到80%预付款后的2017

年12月29日。并在项目实施过程中，以未按合同约定支付工程进度款、

中国标准的1435mm轨距变更为1520mm宽轨等影响项目合同工期的具体事项，

通过签发工期索赔的通知，要求业主延长相应工期，

从而避免业主以工期延误为由，向承包商反索赔。

1．6其他风险

本项目在EPC合同中约定采用中国标准，但项

第34卷第5期董博：国际工程风险及索赔管理研究

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目实施的实际情况是，哈方结合哈萨克斯坦标准，要求按高标准执行。这无形中给项目带来了合同风险、

标准风险、技术风险、环保风险、分包商风险等。2工程项目索赔管理

索赔管理是项目合同管理的重要组成部分，索

赔工作是提升企业盈利能力的重要途径。这里所说的索赔是指在施工合同实施过程中，

根据法律、法规和施工合同的相关规定及工程惯倒，

承包方向承担过错或责任的业主提出损失补偿的行为，通常是发生在合同价款以外的或政策性调整的费用，并要求业主全面解决或给予一定经济补偿的一种合理合法的商务行为，

全面掌握并熟练运用其方法与技巧是降低成本，提高企业竞争力的关键。2．1正确认识和掌握索赔基本要求2．1．1

做好索赔策划，明确索赔内容

制定合理的索赔策划，

是索赔成功的保障。索赔策划的内容应包括：合同特点及风险分析、索赔事项内容及解决途径、索赔总体目标、索赔措施和注意事项等。2．1．2

制定推进计划，责任落实到人

索赔策划完成后，

及时制定索赔推进计划，明确各索赔事项目标、

责任人和完成时间。项目实施过程中，根据实际情况进一步补充和完善。2．1．3

及时收集证据，完善索赔资料

有了切实可行的索赔策划，

还必须有详实充分的基础资料作为支撑。因此在项目实施过程中要加强索赔基础资料的收集整理。2．2理清思路和把握索赔关键环节2．2．1

细化索赔目标，合理利用索赔技巧

根据索赔策划书，

进一步细化索赔目标，过程中合理利用索赔技巧，达到索赔的预期目的，取得好的索赔结果。

（1）先易后难，逐步递增。尽量根据先易后难的原则，

先确定容易得到业主认可的索赔事项，再逐步提出可协商的、

界定困难的索赔事项。（2）分次索赔，阶段推进。尽量分次分项索赔，防止索赔累加过多、过大，使业主从心理上产生抵触情绪，

降低索赔效果或阻碍索赔进程。（3）抓大放小，进退有度。索赔谈判过程中常常会出现争执和分歧，

而合理的让步是解决争执的策略之一，谈判时应做到抓大放小，有进有退。

（4）内外兼修，把握时机。在基础资料准备充分的情况下，

尽量在工期、安全、质量及外部公共关系及综合环境条件较好时，进行索赔谈判。2．2．2

强化索赔管理，落实索赔目标

索赔管理贯穿项目执行的全过程。在日常工作中做好索赔管理的基础工作，

持之以恒，最终落实索赔目标。为此，

需要重点关注以下几个方面的工作。（1）熟悉合同，做好策划。熟悉和研究EPC合同，

编制项目索赔策划书，分析项目的潜在风险和索赔条款，

并制定风险管控措施。在项目实施过程中发生合同变更和索赔事件时，

及时按合同条款要求，在规定时限内发出索赔通知和编制索赔报告并做好同期记录。针对索赔报告充分做好谈判前的准备，制订索赔计划和谈判策略，对预期达到的目标做到心中有数。

（2）利用资源、群策群力。在索赔工作中，承包商要利用各类资源，

群策群力，不仅要依靠项目管理团队，

还有依靠公司后台，为索赔成功提供支持和保障。任何事情，最好的结局是“皆大欢喜”，形成“共赢”

局面。（3）加强沟通、寻求支持。即使在索赔事实清楚、

证据确凿，论证合理的情况下，承包商在索赔谈判时也要保持冷静和理智，

张弛有度，运用恰当的策略和灵活的谈判技巧进行对话，

寻求业主等相关方的理解和支持，并使其接受承包商的索赔要求。2．3

做好工程有利实现索赔目标

在建项目是企业树立形象的窗口，是创誉创效的有效平台，

干好在建工程项目，通过工作业绩，赢得业主的认可，

为索赔工作的顺利开展营造一个良好的公共关系和外部环境，为成功索赔奠定良好的基础。2．4

总结经验以提高企业盈利水平

索赔工作是一门融经济、技术、法律等技能为一体的综合性学问，

也需要每一个项目管理者及时总结项目管理过程中索赔经验，

真正形成企业的一种文化。当然，

在项目索赔管理实施过程中不能照搬照抄，

千篇一律，还需要具体问题具体分析，做到与时俱进、

有针对性的制定行之有效的措施和办法，最终实现项目利益最大化，

从而提升企业的盈利水平。（下转第36页）

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铁路工程技术与经济2019年9月

实现集中控制和远程控制，特别是建立和完善数据利用高科技手段协调控制以达到预期目库等工作，标。

（5）以定期经济活动分析为重点，强化项目成进一步提升项目增效能力和抗风险能本分析核算，

重点力。项目部可每季度开展一次经济活动分析，包括项目总体盈利能力与阶段性成本核算对比分项目责任成本执行情况及其偏差分析，施工组析，

施工方案经济技术比较分析，项目成本管理实施织、

项目成本管控措施执行情况分策划执行情况分析，

计算机网络技术应用情况总结及流程析及其调整，

重大设计变更对成本目标影响等。完善，

（6）强化执行力。提升执行力建设的切入点是各个管理层次以制度执行制度，配套制度各级层面、

只有制度环环相扣，责任分解到建设也是重要一环，

再加以现代计算机网络技术进行程序控制，重要位，

项目收入及成本实现成本项目实行集中程序管理，

就如商业的进销存系统一样，每一笔网上实时监控，

有条件的可以实现业务都能实现实时监控和管理，

实现精细化分析与监员工个体成本要素即时上传，

控，这样才能保证项目管理目标的实现。

3结论

综上所述，针对建设项目成本管理出现的一些

应采取切合实际的措施予以改进，也是问题和矛盾，

工程项目成本管理工作的重心所在。工程成本管理以工程项目精细化管理为工作思路和总体要求是，

实行项目全员全过程管控，以提高项目经济效重点，

“科学规范、以完善有序可控、运行有效”益为根本，

的工程成本管理体系为载体，突出和强化项目全面实现工程项目管理标准化，制度化、表单化、信管理，

实现项目经济运行及成本实时监控管理，即实息化，

现以成本管控和合同管控为主要内容的项目工程经促进工程项目成济全员全过程管控过程的标准化，本管理水平的整体提升。参考文献

［1］鲁贵卿．工程项目成本管理实论［M］．北京：中国建筑工业出版

2015．社，

责任编辑：尹华容收稿日期：2018－06－23

檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨檨（上接第33页）

3结束语

的风险管理和索赔管理水平降低施工成本，才能保

保障施工企业的生存证实现施工项目的盈利目标，及发展。参考文献

［1］贲晓枫，郑凯．哈萨克斯坦中资企业面临的法律风险［J］．国际石

2014（8）．油经济，

国际工程承包中合同的履行是一个长期而复杂

风险管控和索赔管理是工程项目管理的重的过程，

二者相互依托，相辅相成。承包商要从要组成部分，

采取有效措施降低或转移风识别和分析风险着手，

在项目实施过程中合理运用索赔条款，通过有效险，

索赔避免或减少经济上的损失。只有通过提高项目

责任编辑：尹华容收稿日期：2019－05－28