《证券经纪业务纠纷的案例分析》课后自测100满分

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单选题（共4题，每题10分）

1 . 某营业部员工私下接受客户委托，多次在营业部客户自助交易区对客户账户实施证券买卖，后由于出现亏损，双方发生纠纷，员工所在单位获知后未妥善解决客户诉求，导致客户向监管部门投诉。此类纠纷属于（ ）。

• A.转销户

• B.佣金标准

• C.违规介绍融资

• D.代客操作

我的答案： D

2 . 某证券公司交易系统在交易时间内发生故障，且超过半小时。该故障导致该公司客户王某不能及时卖出股票，王某向证券公司提出索赔。此类纠纷属于（ ）。

• A.转销户

• B.佣金标准

• C.违规介绍融资

• D.信息技术系统

我的答案： D

3 . 下列关于纠纷处理方式的叙述，错误的是（ ）。

• A.诉讼的特点是公平性、时效性

• B.仲裁的特点是 自愿性、专业性、灵活性、保密性、快捷性、经济性、独立性

• C.和解指当事人在自愿互谅基础上，就已经发生的争议进行协商并达成协议，自行解决的一种方式

• D.调解，是指双方当事人以外的第三者，以国家法律、法规和政策以及社会公德为依据，对纠纷双方进行疏导、劝说，促使他们相互谅解，进行协商，自愿达成协议，解决纠纷的活动

我的答案： A

4 . 关于限制转销户类案例处理方式，说法错误的是（ ）。

• A.以客户需补交开户费为由、以开户时赠送客户礼品为由限制转销户，属于证监会的豁免情形

• B.以账户是休眠账户，不属于营业部客户为由不予销户，不符合证券登记结算机构的对

于证券账户及证券登记托管业务的要求

• C.证券分支机构应当配备满足经营需要的人员、设备，制定合理的业务办理流程且不得损害客户利益

• D.以营业部负责人不在为由拒绝办理业务，不符合行业要求

我的答案： A

多选题（共4题，每题 10分）

1 . 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（ ）。

• A.一人操作

• B.多人复核

• C.一人复核

• D.复核留痕

我的答案： ACD

2 . 以下法律法规适用于证券经纪业务纠纷的是（ ）。

• A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

• B.《证券经纪人管理暂行规定》

• C.《证券公司证券营业部信息技术指引》

• D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

我的答案： ABCD

3 . 中国证券业协会正式成立了（ ），制定并颁布了证券纠纷调解相关制度。

• A.证券调解专业委员会

• B.金融调解委员会

• C.证券纠纷调解中心

• D.证券纠纷处罚委员会

我的答案： AC

4 . 在证券经营机构日常经营中，涉及（ ）等的证券经纪业务纠纷较为常见。

• A.转销户

• B.佣金标准

• C.代客操作

• D.信息技术系统

• E.风险提示

我的答案： ABCDE

判断题（共2题，每题 10分）

1 . 调解是指当事人在自愿互谅基础上，就已经发生的争议进行协商并达成协议，自行解决的一种方式。（ ）

对 错

我的答案： 错

2 . 仲裁指发生争议的当事人根据其达成的仲裁协议，自愿将该争议提交中立的第三方（仲裁机构）进行裁判的争议解决制度。（ ）

对 错

我的答案： 对