各会员单位:
为帮助证券经营机构推进经纪业务转型,交流实践经验,提升综合金融服务能力, 证券业协会与甘券期货业协会定于x6年10月30日联合举办“甘肃辖区证券公司分支机构财富管理与投资者适当性管理培训班”。现将培训班相关事项通知如下:
一、培训对象
甘肃辖区证券经营分支机构负责人
二、培训内容安排
1、北美财富管理特征(含案例分析)
2、财富管理与高净值客户现状(含案例分析)
3、KYC了解你的客户之五大基本工具(含情景演练、案例分析)
4、财富管理之七步销售流程(含情景演练、案例分析)
5、投资者适当性管理(含案例分析)
三、培训师资
证券潮州潮枫路营业部总经理胡先生。
四、培训时间和地点
时间:x6年10月30日(1天)
地点:甘肃省兰州市万达文华酒店
五、培训要求
(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习。
(二)证券行业从业人员参加本次培训6学时将记入证券业协会后续职业培训信息库。
六、报名方式
具体报名事宜请咨询甘券期货业协会。
联系人:
联系电话:
证券业协会
20xx年10月21日
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