一、公司基本情况 公司基本情况
公司全称：唐山三友化工股份有限公司
公司简称：三友化工
股票代码：600409
股票上市地：上海证券交易所
业务性质：公司是以纯碱、粘胶短纤、氯碱为三大主业的化工企业，目前拥有年产纯碱220万吨，粘胶短纤28万吨，PVC、烧碱各30万吨，有机硅单体8万吨，氯化钙15万吨的生产能力。
组织架构：公司根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，建立了较为规范、完善的法人治理结构：设立了股东大会、董事会和监事会，并制定了各自的议事规则;董事会设有战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会4个专门委员会;公司经营层在《公司章程》规定和董事
会授权范围内执行董事会决议,行使公司经营管理权,对董事会负责。公司下设综合部、财务部、证券部、人事企管部、技术中心、安全生产部、质量监督部、设备部、储运部、供应部、销售部、审计部等15个职能部室，拥有控股子公司9家，控股孙公司3家。
二、内部控制建设工作计划 内部控制建设工作计划
公司自上市以来，高度重视内部控制建设及规范化管理，有了较好基础。公司计划按照河北监管局全面实施内部控制的要求，大力完善公司内控体系建设，并成立内部控制领导小组。同时，为进一步对内控体系进行修订和完善，扎实有效地开展各项工作，公司拟聘请咨询公司对公司内控体系建设予以指导。具体安排如下：
1、成立内部控制领导小组和内控工作小组
时间：20xx年4月-5月
工作任务：成立以董事长牵头公司高管参与的内控领导小组和公司各职能部室参与的内控工作小组，聘请外部专业咨询团队。建立包括内控领导小组和内控工作小组在内的组织架构，并明确内部控制的实施范围。
2、自查梳理阶段
时间：20xx年5月-6月中旬
工作任务：全面梳理公司现有各项制度和业务流程，梳理风险点，编制风险清单。
3、对照检查阶段
时间：20xx年6月中下旬
工作任务：将公司现有制度流程与风险清单对比，查找内控缺陷。
4、制定整改方案阶段
时间：20xx年7月
工作任务：根据梳理的公司内控风险点及编制风险清单对比现有制度存在的内控缺陷，制定内控缺陷整改方案。
5、整改落实阶段
时间：20xx年8月
工作任务：全面修订和完善各项制度和流程，完善组织机构和人员配置。
6、检查整改效果阶段
时间：20xx年9-10月
工作任务：对整改的内容进行效果检查，对在检查阶段仍存在的不足进行修改和完善。
三、内部控制自我评价工作计划 内部控制自我评价工作计划
1、编制自我评价方案及组织开展自我评价工作
时间：20xx年11月
工作任务：本阶段制定内部控制自我评价方案;确定纳入自我评价范围的业务流程;确定评价工作的具体时间表和人员分工;确定内部控制缺陷的评价标准，包括重大缺陷、重要缺陷、一般缺陷的定性和定量标准。根据内控建设和实施情况，采取访谈、调查问卷、专题讨论、实地查验、测试、抽样和比较分析等方法，充分收集内部控制设计和运行是否有效的证据，编制内部控制评价工作底稿。
2、缺陷核查
时间：20xx年12月
工作任务：开展内部控制自我评价测试，编制缺陷评价汇总表，同时提出整改建议，针对自我评价阶段发现的缺陷，内控工作小组应协调各责任部门落实整改责任人及整改时间，编制整改任务单。
3、完成自我评价报告
时间：20xx年4月30日前
以20xx年12月31日为基准日编制公司内控自我评价报告，该报告经董事会审议批准后与20xx年年报同时披露。
四、内控审计计划 内控审计计划
公司将于下半年确定聘请进行公司内控审计的会计师事务所。以20xx年12月31日为基准日，对公司内控设计与运行有效性进行审计，发表审计意见，出具内控审计报告。
公司将组织内控规范实施小组积极配合内控审计会计师事务所进行内控审计工作，并结合内控审计对内控及风险管理质量加以测试，保证内控审计会计师事务所高效开展相关内控审计工作。
会计师事务所编制的内控审计报告经公司董事会审议通过后，将按照相关证券监管要求在披露20xx年年度报告同时与公司内控自我评价报告一起对外披露。
唐山三友化工股份有限公司
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