一、名词解释（每题
1、资本利得
3分，共6分）
2、发行市场二、填空题（每空格
1.5分，共15分）
____两部分构成。
。
1、股票投资的收益一般由股息收入和
2、按股东的权益划分，公司股票可划分为优先股和3、证券投资基金在美国也称为4、基金托管人一般由
银行承担。
。
5、我国证券交易所的会员包括经审批的和特别会员两类法人机构。
6、承担为某种证券交易做市的交易商必须同时报出买入价格和卖出价格，并随时准备按照自己的报价进行交易的制度称为7、竞价成交原则是
,时间优先。
和公正性原则。
制度。
8、证券市场的三原则包括公开性原则、9、技术分析的基本要素是量、10、技术分析的主要假定是
、时、空。
市场行为包含一切信息，及历史会重演。
三、单项选择题（请在下列各题的答案选项中，的英文字母标号填写在括号内）
选出最合适的一个答案，将该题相对应答案
。（每题1分，共25分）
）。
D、实业资本
）。
1、从有价证券的性质上看，有价证券是属于一种（A、真实资本
B、虚拟资本
C、真实商品
2、按市场的交易组织形式划分，证券市场可分为（A、证券发行市场和证券交易市场C、交易所市场和柜台市场
B、债券市场、股票市场和基金市场D、国内证券与国际证券市场
）。
3、股份公司中，在分配红利和剩余财产时具有优先权的股份是（A、优先股
B、普通股
C、混合股
D、股份
4、用以描述和反映整个股票市场总体价格水平走势及其变动趋势的指标是（A、GDP
B、股票价格指数
C、消费物价指数
D、股价平均数
）。
5、反映公司某一时刻股票的真正价值是指公司股票的（A、帐面价值
B、票面价值
C、内在价值
）。
）。D、市场价值
6、按发行主体的不同，债券可划分为（A、政府债券、金融债券与公司债券C、单利债券与复利债券
B、无息债券与附息债券D、凭证式债券与记账式债券
）。
7、按债券持有者是否具有选择权划分，公司债券可分为（A、可转换债券与不可转换债券C、短期融资券与长期债券
B、公募发行债券与私募发行债券D、零息债券与附息债券
）。
8、把可转换债券当作不具有可转换性的一种债券时的价值是该债券的（A、理论价值
B、可转换价值
C、票面价值）。
C、指数型基金）。
C、场外交易市场
）。
C、证券评级公司
D、市场价值
9、基金规模固定不变的基金属于（A、开放式基金
B、封闭式基金
D、成长型基金
10、按市场功能划分，证券市场可分为（A、交易所市场
B、初级市场
D、二级市场
11、下列机构属于证券行业经营机构的是（A、证券公司
B、证券登记结算公司
D、证券业协会）。间接发行）。间接发行
12、股票发行时，委托证券发行中介机构出售股票的发行方式是（A、私募发行
B、公开发行
C、直接发行
13、可以节约发行费用，但发行股票流动性差的发行方式是（A、私募发行
B、公开发行
C、直接发行
）
14、与整个市场波动相联系并影响所有证券的风险是（A、系统性风险
B、非系统风险
C、经营风险
D、信用风险
）。D、成长型行业
15、尽管与经济周期的波动呈现相同方向，但相对稳定的行业属于（A、增长型行业
B、周期型行业
C、防御型行业）最重要。
D、最低价）。
D、10000
16、道氏理论认为每一天的交易价格中（A、开盘价
B、收盘价
C、最高价
17、成交的股数一般以“手”来表示，一手等于（A、50股
B、100股
C、1000股）。
B、连续竞价方式
18、开盘价的形成方式是（A、集合竞价方式
C、协议价方式D、拍卖价方式
19、为抢在别人面前卖出股票，以买二、买三的价格或更低的价格报单卖出股票，这此卖盘应计入（A、外盘
）。
B、内盘
C、收盘
D、开盘
20、目前我国的公司外资股中，境内上市的外资股是指（A、H股
B、B股
C、L股
D、N股
）。
）。
21、用以描述国内消费物价水平的价格指数是（A、GDP
B、股票价格指数
C、消费物价指数
D、股价平均数
）。
22、股票在交易过程中交易双方达成的成交价是指公司股票的（A、帐面价值
B、票面价值
C、内在价值
）。
D、市场价值
23、利息随着期限的增加而累进的债券属于（A、单利债券
B、复利债券
C、累进利率债券
D、还本付息债券）。
24、债券发行的赎回条款使投资者的再投资风险（A、不变
B、上升
C、下降
）。
D、无法判断
25、下列机构属于证券行业自律性组织的是（A、证券公司
B、证券登记结算公司
C、证券评级公司D、证券业协会
四、多项选择题（下列各题的选项中，有两个或两个以上是最合适的答案，请将其选出，将该题相对应答案选项的英文字母标号填写在括号内）1、证券的特征包括（A、收益性
B、流动性
）。
C、风险性
）。
C、较低的交易成本
）。
E、非流通股
D、良好的信息效率
D、价格波动性
。（每题2分，共20分）
2、良好证券市场的特征包括（A、信息的可用性
B、良好的流动性
3、按是否上市交易划分，目前我国的公司股票可划分为（A、国家股
B、法人股
C、流通股
D、外资股
4、按利息支付方式的不同，债券可以划分为（A、无息债券
B、附息债券
C、贴息债券
、）
D、凭证式债券
）。
D、风险较小
E、记账式债券
5、相对于金融债券、政府债券，公司债券具有如下特征（A、收益较低
B、收益较同
C、风险较大
）。
6、下列符合证券投资基金特征的包括（A、风险集中D、投资费用高
B、专家动作和管理E、投资范围受到限制
C、组合投资，分散风险
7、按投资风险与收益的不同，证券投资基金可分为（A、成长型投资基金8、M头的市场含义包括（A、股价即将见顶回落
B、指数型基金
）。
）。
D、收入型投资基金
C、平衡型投资基金
B、股价将见底回升
C、跌破颈线才确认跌势9、公司的竞争优势主要体现在（A、产品技术水平D、公司研发能力
）
D、出现双头特征即可确认跌势
B、产品规模效益E、公司管理水平
）。
C、产品市场前景
10、上市公司的三大财务指标是指（A、资产负债率E、市盈率
B、每股收益
C、每股净资产D、净资产收益率
五、判断题（每题1.5分，共15分。判断下列各题是否正确，正确的划“√”，错误的划“×”）
（
）
（（
））
1、广义的证券不包括商品证券。
2、一般认为，实际投资的风险要比金融投资的风险大。3、在证券市场上，证券投机也可起到一定的积极作用。
4、我国《公司法》规定，股价公司向国家授权投资的机构发行的股票可以为不记名股票。（
）
（
）
（（
）
（
）
）
）
5、我国地方政府也可以发行政府债券。
6、信用等级越高的企业，其发行的债券票面利率就越高。7、证券投资基金一般是建立在债权债务关系基础上。
8、交易所基金即可以在一级市场上申购与赎回，也可以在二级市场上买卖。9、目前我国的商业银行还不能成为证券投资基金的发起人。
（
10、债券的发行价格与票面价格比较接近，但股票的发行价格通常与票面价格相差较大。（
）
六、计算题（每题5分，共5分，请列出计算步骤）
1.0元，假设该公司未来股票股利每年按照
10%稳定增
某公司当年的股票股利为每股长，投资者要求的报酬率为
15%，试该公司的股票价值。
七、简述题（每题7分，共14分）
1、证券市场的功能有哪些？2、收益与风险的一般关系。
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